مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص « اصلاح مواردي از دستورالعمل‌هاي «پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران»، «تأسيس صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري جسورانه و خصوصي»، «نحوه صدور مجوز عرضه عمومي شركت پروژه» و «دستورالعمل اجرايي نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران»»

بند ۵ هشتصد و هفتاد و هفتمين صورتجلسة هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۲۱ /۰۳ /۱۴۰۲ به شرح زير مي­باشد:

۵- نامة شمارة ۲۲۹۵۷۲ /۱۲۱ مورخ ۰۹ /۰۳ /۱۴۰۲ مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه ناظر بر درخواست مديريت نظارت بر بورس‌‌‌‌‌‌‌‌ها به شماره نامه ۲۲۵۸۷۹ /۱۲۱ مورخ ۱۱ /۰۲ /۱۴۰۲ درخصوص تشكيل بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي در بورس اوراق بهادار تهران، مطرح شد و در اين راستا مواردي از دستورالعمل‌‌‌‌‌‌‌‌هاي «پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران»، «تأسيس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري جسورانه و خصوصي»، «نحوه صدور مجوز عرضه عمومي شركت پروژه» و «دستورالعمل اجرايي نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران» به شرح پيوست اصلاح گرديد. همچنين مقرر گرديد پيش­نويس مقررات مربوط به دامنه نوسان، توقف، بازگشايي، تعليق و حذف نماد معاملاتي اوراق بهادار در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي، ظرف يك ماه از ابلاغ اين مصوبه، توسط هيأت مديره شركت بورس اوراق بهادار تهران جهت تصويب به سازمان ارائه گردد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

۱- دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران اصلاحات مصوبه فعلي اصلاحات مصوب ماده ۴ بورس اوراق بهادار تهران داراي دو بازار اول و دوم مي‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. بازار اول از دو تابلوي اصلي و فرعي تشكيل شده‌‌‌‌‌‌‌‌است. پذيرش سهام در بورس، صرفاً در يكي از تابلوهاي بازار اول يا در بازار دوم صورت مي‌‌‌‌‌‌‌‌پذيرد. متقاضي در صورت دارا بودن شرايط عمومي پذيرش سهام، با توجه به شرايط خاص پذيرش سهام در هر يك از اين بازارها، بايستي تقاضاي پذيرش خود در تابلو اصلي يا فرعي بازار اول يا در بازار دوم را به بورس ارائه نمايد. بورس اوراق بهادار تهران داراي بازارهايي شامل بازار اول، بازار دوم، بازار صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري قابل معامله، بازار ابزارهاي مشتقه، بازار اوراق بهادار بدهي و بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي مي‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. پذيرش سهام در بورس، صرفاً در بازار اول يا بازار دوم صورت مي‌‌‌‌‌‌‌‌پذيرد. متقاضي پذيرش سهام، با توجه به شرايط خاص پذيرشِ سهامِ بازارهاي اول و دوم، بايد تقاضاي پذيرش خود را به بورس ارائه نمايد. الحاق يك تبصره به ماده ۴ درج اوراق بهادار در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي تابع ضوابط مقرر در پيوست ۸ اين دستورالعمل مي‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. ماده ۵۳ بورس كارمزدهاي زير را از متقاضي و ناشران اوراق بهادار پذيرفته‌‌‌‌‌‌‌‌شده دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌كند: ۱: كارمزد پذيرش كه به همراه درخواست پذيرش و تكميل مدارك اوليه دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. ۲: كارمزد درج كه سالانه براساس سرماية پرداخت شده دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تبصره: متقاضي پذيرش و ناشري كه اوراق بهادار آن در بورس پذيرفته شده‌‌‌‌‌‌‌‌، موظف است حسب مورد كارمزدهاي فوق را بر اساس مصوبة هيأت مديرة بورس و حداكثر تا ميزان سقف‌‌‌‌‌‌‌‌هاي تعيين شده توسط هيأت مديرة سازمان، پرداخت نمايد. بورس كارمزدهاي زير را از متقاضي و ناشران اوراق بهادار درج يا پذيرفته‌‌‌‌‌‌‌‌شده دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌كند: ۱. كارمزد درج يا پذيرش كه به همراه درخواست درج يا پذيرش و تكميل مدارك اوليه دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. ۲. كارمزد درج كه سالانه براساس سرماية پرداخت شده دريافت مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تبصره: متقاضي پذيرش و ناشري كه اوراق بهادار آن در بورس درج يا پذيرفته شده‌‌‌‌‌‌‌‌، موظف است حسب مورد كارمزدهاي فوق را بر اساس مصوبة هيأت مديرة بورس و حداكثر تا ميزان سقف‌‌‌‌‌‌‌‌هاي تعيين شده توسط هيأت مديرة سازمان، پرداخت نمايد. ماده ۵۹ ضوابط مشروحة زير جزء لاينفك اين دستورالعمل بوده و علاوه بر مفاد دستورالعمل رعايت آنها نيز الزامي است: ۱. شرايط اختصاصي پذيرش سهام بانك‌‌‌‌‌‌‌‌ها و مؤسسات اعتباري غيربانكي (پيوست۱)، ۲. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي بيمه (پيوست۲)، ۳. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي ليزينگ (پيوست ۳)، ۴. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري و هلدينگ (پيوست ۴) ۵. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي دولتي (پيوست۵)، ۶. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت هاي تامين سرمايه و نهادهاي ارائه دهنده خدمات مالي (پيوست ۶)، ضوابط مشروحة زير جزء لاينفك اين دستورالعمل بوده و علاوه بر مفاد دستورالعمل، رعايت آنها در موارد مرتبط الزامي است: ۱. شرايط اختصاصي پذيرش سهام بانك‌‌‌‌‌‌‌‌ها و مؤسسات اعتباري غيربانكي (پيوست۱)؛ ۲. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي بيمه (پيوست۲)؛ ۳. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي ليزينگ (پيوست ۳)؛ ۴. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري و هلدينگ (پيوست ۴)؛ ۵. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي دولتي (پيوست۵)؛ ۶. شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي تأمين سرمايه و نهادهاي ارائه دهنده خدمات مالي (پيوست ۶)؛ ۷. ضوابط و شرايط اختصاصي پذيرش سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي نوپا و فعال در حوزه اقتصاد ديجيتال (پيوست ۷)؛ ۸. شرايط اختصاصي درج در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌اي (پيوست ۸).

۲- الحاق يك پيوست به دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران تحت عنوان «پيوست ۸- شرايط اختصاصي درج در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌اي» مشتمل بر مواد ذيل: اصلاحات مصوبه فعلي مصوبه اصلاحي الحاق ماده ۱ - ماده ۱- در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي، سهام شركت‌‌‌‌‌‌‌‌هاي پروژه (سهامي عام)، واحدهاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري جسورانه و واحدهاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري خصوصي، درج مي‌‌‌‌‌‌‌‌شوند. تبصره ۱- ساير اوراق بهادار پس از پيشنهاد هيأت مديره بورس و تأييد هيأت مديره سازمان، قابل درج در اين بازار هستند. تبصره ۲- شرايط سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي توسط هيأت مديره بورس، تعيين و اعلام مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. الحاق ماده ۲ - ماده ۲- متقاضيان درج در اين بازار، بايد حسب مورد واجد شرايط مندرج در مقررات مرتبط از جمله دستورالعمل تأسيس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري جسورانه و خصوصي مصوب ۱۴ /۰۶ /۱۳۹۷ هيأت مديره سازمان و دستورالعمل نحوه صدور مجوز عرضة عمومي شركت پروژه (سهامي عام) مصوب ۱۰ /۰۳ /۱۴۰۰ هيأت مديره سازمان و اصلاحات آن‌‌‌‌‌‌‌‌ باشند. متقاضيان بايد علاوه بر مدارك و مستندات مندرج در مقررات مذكور، ساير مدارك و مستندات لازم جهت درج اوراق بهادار در اين بازار را كه در هر مورد به تشخيص هيأت پذيرش بورس تعيين مي شود، ارائه نمايند.

۳- الحاق يك فصل به دستورالعمل اجرايي نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران اصلاحات مصوبه فعلي مصوبه اصلاحي فصل بيست و يكم: ضوابط اختصاصي معاملات بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي - ماده ۱۳۸: نحوه انجام معاملات در بازار سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌اي شامل: جلسات رسمي و روز‌‌‌‌‌‌‌‌هاي انجام معامله انواع اوراق بهادار، ساعت آغاز، خاتمه و مدت زمان هر جلسة معاملاتي، تعداد، مدت و انواع دسترسي معامله‌‌‌‌‌‌‌‌گران در مراحل انجام معامله، حداقل ارزش هر سفارش، حجم مبنا، واحد پايه هر سفارش (LOT)، حداقل حجم هر سفارش (Q MIN)، اعتبار زماني سفارش و نيز محدوديت‌‌‌‌‌‌‌‌هايي از قبيل حداقل ارزش معاملات خريد براي معامله‌‌‌‌‌‌‌‌گران برخط يا عدم مشاركت معامله گران برخط در هريك از مراحل معاملاتي، توسط هيأت مديره بورس،‌‌‌‌‌‌‌‌ تعيين و حداقل ۲ روز كاري قبل از اعمال به عموم اطلاع‌‌‌‌‌‌‌‌رساني مي‌‌‌‌‌‌‌‌گردد.

۴- اصلاحات دستورالعمل نحوه صدور مجوز عرضه عمومي شركت پروژه (سهامي عام) اصلاحات مصوبه فعلي مصوبه اصلاحي ماده ۱ كليه اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هاي تعريف شده در قانون بازار اوراق بهادار و دستورالعمل پذيرش،عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ايران به همان معنا در اين دستورالعمل به كار رفته‌‌‌‌‌‌‌‌ است. كليه اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هاي تعريف شده در قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا، دستورالعمل پذيرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ايران مصوب ۲۵ /۰۱ /۱۳۸۸ هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار و دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران مصوب ۰۱ /۱۰ /۱۳۸۶ هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات آن، به همان معنا در اين دستورالعمل به كار رفته‌‌‌‌‌‌‌‌ است. واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هاي ديگر داراي معاني زير مي‌‌‌‌‌‌‌‌باشد: الحاق بندي تحت عنوان بند ۳ به ماده ۱ بورس: منظور شركت بورس اوراق بهادار تهران يا شركت فرابورس ايران است. تبصره ماده ۲۴ تعيين تابلو جهت معاملات ثانويه توسط هيئت پذيرش انجام مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تعيين بازار يا تابلو جهت عرضه عمومي و معاملات ثانويه توسط هيأت پذيرش انجام مي‌‌‌‌‌‌‌‌شود.

۵- دستورالعمل تأسيس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاري جسورانه و خصوصي ۱. در كليه مواد دستورالعمل كلمه «فرابورس»، به «بورس مربوطه» اصلاح گرديد. ۲. اصلاح ماده ۱ دستورالعمل به شرح ذيل: اصلاحات مصوبه فعلي مصوبه اصلاحي ماده ۱ اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هايي كه در ماده يك قانون بازار اوراق بهادار و قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد مصوب مجلس شوراي اسلامي و نمونه اساسنامة صندوق هاي سرمايه گذاري جسورانه و خصوصي مصوب هيئت مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار تعريف شده‌‌‌‌‌‌‌‌اند، به همان مفاهيم در اين دستورالعمل نيز به كار رفته اند. اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هايي كه در قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياستهاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي و نمونه اساسنامة صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌هاي سرمايه گذاري جسورانه و خصوصي مصوب هيأت مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار تعريف شده‌‌‌‌‌‌‌‌اند، به همان معنا در اين دستورالعمل به كار رفته اند. همچنين منظور از بورس مربوطه در اين دستورالعمل، حسب مورد شركت بورس اوراق بهادار تهران يا شركت فرابورس ايران است.