مصوبه شوراي عالي بورس و اوراق بهادار در خصوص «ضوابط رسيدگي به شكايات از سازمان بورس و اوراق بهادار»

بند (۳) مصوبات جلسه (۲۶۱) مورخ 1403/02/25 شوراي عالي بورس و اوراق بهادار به شرح ذيل مي باشد: ۳- در اجراي بند (۷) ماده (۴) قانون بازار اوراق بهادار، ضوابط رسيدگي به شكايات از سازمان بورس و اوراق بهادار كه در هيأت منتخب رسيدگي كننده به شكايات از سازمان بورس موضوع مصوبه 1402/10/5 شوراي عالي بورس تدوين و به شورا پيشنهاد گرديد، مطرح و به شرح پيوست به تصويب رسيد.

مجيد عشقي

ضوابط رسيدگي به شكايات از سازمان بورس و اوراق بهادار

اين ضوابط در راستاي اجراي بند ۷ ماده ۴ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 1384/9/1 در تاريخ 1403/2/25 به تصويب شوراي عالي بورس و اوراق بهادار رسيد.

كليه اصطلاحات و واژه هاي تعريف شده در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار به همان مفاهيم در اين ضوابط به كار رفته اند. ساير اصطلاحات، داراي معاني ذيل است:

سامانه: سامانه الكترونيكي رسيدگي به شكايات موضوع ماده ۲ ضوابط است كه كليه امور مربوط به شكايات از قبيل ثبت، پيگيري و ارسال مستندات مربوط به شكايت، اعلام نقايص و نتيجه به شاكي در بستر آن صورت مي گيرد.

هيأت: هيأت رسيدگي به شكايات از سازمان موضوع ماده ۷ ضوابط است.

شاكي: هر شخص حقيقي يا حقوقي كه در سامانه نسبت به ثبت شكايت از سازمان اقدام نمايد.

دبيرخانه هيأت: دبيرخانه مستقر در سازمان و دبير آن توسط رئيس هيأت، انتخاب مي شود.

سازمان موظف است نسبت به راه اندازي سامانه جهت دريافت كليه شكايات و مستندات مربوطه به آن ظرف مدت سه ماه از ابلاغ اين مقرره اقدام نمايد. تا زمان راه اندازي سامانه، شكايات به صورت فيزيكي توسط دبيرخانه هيأت، اخذ مي شود.

رسيدگي به شكايات، مستلزم ثبت شكايت در سامانه و تكميل اطلاعات ذيل توسط شخص شاكي يا وكيل يا نماينده قانوني وي است:

مشخصات شاكي، وكيل يا نماينده قانوني وي؛

موضوع شكايت و شرح آن؛

دلايل و مستندات شكايت؛

تصوير وكالتنامه رسمي يا مستندات نمايندگي (در صورت وجود)

: دبيرخانه مكلف است در صورت وجود شكايت خارج از سامانه، شاكي را به ثبت شكايت در سامانه دلالت نمايد.

صرفاً رئيس شورا، اعضاي هيأت و دبير هيأت جهت بررسي وضعيت شكايات، به سامانه دسترسي دارند.

دبيرخانه هيأت پس از دريافت شكايت از طريق سامانه، موظف است ظرف ۷ روز كاري، فرم درخواست و مستندات واصله را بررسي و در صورت وجود هرگونه ايراد شكلي و يا نقص در مدارك، مراتب را به شاكي اعلام نمايد تا نسبت به تكميل آن اقدام نمايد.

دبيرخانه هيأت در صورت تكميل بودن مدارك، موظف است كليه شكايات دريافتي و گزارش اقدامات انجام گرفته را در اختيار رئيس شورا قرار دهد. شكايات مذكور پس از دستور رئيس شورا، براساس ترتيبات مقرر در اين دستورالعمل به هيأت ارسال شود.

هيأت رسيدگي به شكايات متشكل از سه عضو از اعضاي شورا مركب از دادستان كل كشور يا معاون وي به عنوان رئيس هيأت و دو نفر از اعضاي شورا به انتخاب شورا است.

شورا دو نفر از ميان اعضاي خود را به عنوان عضو علي ‌البدل هيأت انتخاب مي ‌كند تا در صورت غيبت يا استعفاي عضو اصلي يا عدم امكان حضور وي به دلايلي چون وجود تعارض منافع در موضوع رسيدگي، به جاي عضو اصلي در جلسات هيأت، شركت كند. در ساير جلسات، حضور اعضاي علي ‌البدل بدون حق رأي بلامانع است. مدت عضويت اعضاي منتخب اعم از اصلي و علي ‌البدل سه سال و با موافقت شورا قابل تمديد مي ‌باشد.

در صورت خاتمه عضويت هر يك از اعضا در شورا تحت هر عنوان، عضويت وي در هيأت نيز ملغي است. در اين صورت شورا در اولين جلسه، نسبت به انتخاب عضو جايگزين اقدام مي نمايد.

تعداد جلسات هيأت در صورت وجود دستور كار، حداقل دو جلسه در ماه خواهد بود.

هيأت پس از ارجاع شكايت از رئيس شورا، در اولين جلسه نسبت به آغاز فرآيند رسيدگي، اقدام و پس از اتمام رسيدگي، گزارش خود را درخصوص شكايت، تنظيم و به شورا ارسال مي نمايد.

جلسات هيأت با حضور تمامي اعضا رسميت يافته و اتخاذ تصميم با نظر موافق حداقل دو عضو صورت مي پذيرد. در صورت وجود نظر مخالف، مراتب در گزارش ارسالي به شورا ذكر مي گردد.

رسيدگي در هيأت حسب ضرورت به تشخيص اعضاي هيأت، با دعوت از شاكي و سازمان صورت مي پذيرد. عدم حضور اشخاص مذكور، موجب تأخير در رسيدگي و اتخاذ تصميم نيست.

شورا پس از دريافت گزارش هيأت، در صورت مشاهده هرگونه ايراد شكلي و يا ماهوي نيازمند اصلاح در گزارش هيأت، موضوع را با ذكر جزئيات جهت رفع به هيأت عودت مي دهد.

رئيس هيأت در جلسه رسيدگي شورا، گزارش پرونده و مفاد اوراقي را كه لازم است قرائت مي كند و شورا با توجه به محتويات پرونده و مفاد گزارش و مطالب اظهار شده، پيرامون گزارش هيأت، اتخاذ تصميم مي‏ نمايد و در صورت وارد نبودن شكايت، آن را رد مي كند.

چنانچه شورا در جريان رسيدگي به شكايات مطروحه، وقوع تخلفي را از سوي سازمان يا كاركنان آن احراز نمايد، مي تواند متخلف را به يك يا چند مورد از تنبيهات ذيل، محكوم كند:

تذكر شفاهي

اخطار كتبي بدون درج در پرونده

تذكر كتبي با درج در پرونده

كسر تمام يا قسمتي از پاداش كارايي (كارانه) متخلف

كسر تمام يا قسمتي از پاداش سالانه (مجمع) متخلف

تنزل سمت سازماني متخلف

محروميت از تصدي سمت هاي حساس و مديريتي در سازمان

عدم تمديد قرارداد متخلف

عزل متخلف

الزام به اصلاح رويه يا بازنگري در فرآيند معين

الزام به تجديد ساختار سازماني

الزام به تأمين منابع انساني كافي متخصص در حوزه معين

الزام به راه اندازي يا ارتقاء سامانه هاي نظارتي معين

تصميم شورا ظرف ۱۰ روز كاري از طريق سامانه به شاكي و سازمان اعلام مي گردد.

پس از رسيدگي نسبت به يك موضوع شكايت و اتخاذ تصميم در شورا، امكان طرح مجدد آن موضوع در شورا، وجود ندارد.

رئيس هيأت، گزارش عملكرد هيأت را در اجراي مفاد اين ضوابط، به صورت سالانه به شورا ارائه مي نمايد.

سازمان مكلف است هزينه هاي دبيرخانه در راستاي اجراي مفاد اين ضوابط و همچنين حق حضور در جلسات اعضاي هيأت را تأمين نمايد.

بند ۴ صورتجلسه مورخ 1399/04/31 و بند ۷ صورتجلسه مورخ 1388/10/07 و بند ۵ صورتجلسه مورخ 1389/10/27 شوراي عالي بورس و اوراق بهادار از زمان ابلاغ اين مقرره، نسخ گرديد.