آيين نامه تضمين معاملات مشاركت عمومي - خصوصي

هيأت وزيران در جلسه ۲۰ /۴ /۱۴۰۰ به پيشنهاد شماره ۳۹۹۰۷۳ مورخ ۲۷ /۷ /۱۳۹۹ سازمان برنامه و بودجه كشور و به استناد اصل يكصد و سي هشتم قانون اساسي جمهوري اسلامي ايران و در اجراي بند (ب) ماده (۳۴) قانون احكام دايمي برنامه‌ هاي توسعه كشور - مصوب ۱۳۹۵- آيين نامه تضمين معاملات مشاركت عمومي - خصوصي را به شرح زير تصويب كرد:

هدف اين آيين نامه، به حداقل رساندن خطرپذيري (ريسك) براي سرمايه‌ پذير و سرمايه ‌گذار از طريق ارايه تضمين هاي لازم براي فرآيند انتخاب سرمايه‌ گذار و قراردادهاي مشاركت عمومي - خصوصي در طرح ها /پروژه ها است و دامنه كاربرد آن شامل خطرپذيري (ريسك) هاي سرمايه ‌گذار و سرمايه ‌پذير بر اساس تعاريف مندرج در ماده (۲) اين آيين نامه مي باشد.

در اين آيين نامه، اصطلاحات زير در معاني مشروح مربوط به كار مي روند:

مشاركت عمومي – خصوصي: ساز و كاري كه در آن، طرف عمومي به منظور تأمين كالاها و يا خدماتي كه در شرح وظايفش مي ‌باشد يا مولدسازي دارايي ‌هاي متعلق به وي، از ظرفيت ‌هاي طرف خصوصي استفاده مي‌ نمايد. در اين ساز و كار، طرف خصوصي مسئوليت سرمايه ‌گذاري يا ارايه كالا يا خدمت و يا هر دو اين وظايف را به عهده دارد و حسب مورد تمام يا بخشي از وظايف و مسئوليت‌ هاي تأمين اين كالاها و خدمات مانند پديدآوري، طراحي، ساخت، تأمين مالي، تجهيز، نوسازي، بهره برداري، تعمير و نگهداري، پياده سازي نظام فناوري اطلاعات را نيز مي ‌تواند به عهده بگيرد. در مقابل، طرف عمومي علاوه بر نظارت بر كميت، كيفيت و زمان ارايه كالاها و خدمات، از طرف خصوصي حمايت هاي لازم را به عمل مي آورد.

قرارداد مشاركت: قراردادي كه طي آن طرف عمومي به منظور تأمين كالاها و يا خدماتي كه در شرح وظايف يا براي انجام وظايف وي مورد نياز است از ظرفيت هاي طرف خصوصي استفاده مي‌ كند و طرف خصوصي مسئوليت سرمايه گذاري يا ارايه كالا يا خدمت را به عهده دارد و ايفاي تعهدات بخش خصوصي از محل منافع دوره‌ ي بهره‌ برداري جبران مي‌ شود و به طور مستقيم در خطرپذيري (ريسك) پروژه سهيم است.

سرمايه پذير (طرف عمومي): دستگاه هاي موضوع بند (ب) ماده (۱) قانون برگزاري مناقصات - مصوب ۱۳۸۳ - و اشخاص موضوع ماده (۵) قانون مديريت خدمات كشوري - مصوب ۱۳۸۶ - و اشخاص حقوقي موضوع ماده (۴۰) قانون الحاق برخي مواد به قانون تنظيم بخشي از مقررات مالي دولت (۲) - مصوب ۱۳۹۳- .

سرمايه گذار (طرف خصوصي): اشخاص بخش خصوصي و تعاوني ايراني، اشخاص خارجي و ساير اشخاصي كه طبق قوانين و مقررات اجازه سرمايه‌ گذاري دارند.

شركت پروژه: شخص حقوقي كه طبق قوانين جاري كشور توسط طرف خصوصي منتخب صرفاً براي انعقاد و اجراي قرارداد مشاركت، تأسيس مي ‌شود.

فرآيند ارجاع كار: مجموعه اقداماتي كه براي انتخاب سرمايه‌ گذار و انعقاد قرارداد، طبق قوانين و مقررات مربوط به مشاركت عمومي - خصوصي صورت مي‌ پذيرد.

تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار: تضميني كه اشخاص، براي اثبات قصد و حداقلي از توان خود، براي شركت در فرآيند ارجاع كار به نفع سرمايه ‌پذير مي ‌سپارند تا وي آنان را در مراحل بعدي ارجاع كار شركت دهد.

تضمين اجرا: تضميني كه سرمايه‌ گذار به منظور اثبات پاي بندي به انجام تعهدات اجراي پروژه به سرمايه‌ پذير ارايه مي‌ نمايد.

تضمين بهره برداري: تضميني كه سرمايه ‌گذار به منظور اثبات انجام تعهدات خود مطابق با شرح خدمات دوره بهره‌ برداري قرارداد مشاركت در اختيار سرمايه ‌پذير قرار مي ‌دهد.

تضمين انتقال: تضميني كه قبل از پايان دوره قرارداد توسط سرمايه‌ گذار/ شركت پروژه به سرمايه ‌پذير داده مي‌ شود تا سرمايه گذار در زمان انتقال پروژه به سرمايه پذير مطابق اسناد و مدارك قراردادي نسبت به نوسازي و بازسازي مجدد پروژه جهت بهره برداري مطلوب سرمايه پذير اقدام نمايد.

ضمانت نامه: سندي غيرقابل برگشت و عندالمطالبه براي ايفاي تعهدات متعهد كه شخص ثالثي (ضامن) حسب درخواست متعهد (مضمون عنه) و با رعايت ضوابط مربوط تعهد مي ‌كند در سررسيد يا شرايط معين مبلغ معيني را بابت موضوع خاصي كه مربوط به تعهد اصلي (مضمون عنه) است به ذي نفع تعهد اصلي (مضمون له) يا به حواله كرد او بپردازد.

اعتبار اسنادي: سند الزام آوري كه با تنظيم و مبادله آن، سرمايه‌ پذير از بانك درخواست مي ‌كند تا انجام مراحل پرداخت به سرمايه‌ گذار، در چهارچوب قرارداد پس از تأييد وي تعهد شود.

دارايي در معرض خطر: بخشي از اموال يا دارايي ‌هاي هر يك از طرفين قرارداد مشاركت كه با اهدافي مانند تكميل، توسعه، بهره‌ برداري، تبديل يا فرآوري به صورت امانت، در اختيار و يا در تصرف طرف ديگر و در معرض يا احتمال آسيب ناشي از تعدي يا تفريط طرف مختار يا متصرف قرار مي ‌گيرد.

هزينه سرمايه گذاري پروژه: مجموع هزينه هاي ثابت و متغير احداث يك پروژه در يك دوره زماني مشخص و هزينه هاي تأمين مالي.

دستگاه مركزي: دستگاه‌ هايي كه وظيفه سياست گذاري و راهبري واحدهاي طرف عمومي تابع را بر عهده دارند، از جمله وزارتخانه‌ ها، مؤسسات و نهادهاي عمومي غيردولتي و سازمان هاي مستقل دولتي كه وابسته به وزارتخانه نيستند. تشخيص دستگاه مركزي بر عهده سازمان است.

اوراق مالي اسلامي: اوراق بهادار اسلامي با نام منتشره توسط وزارت امور اقتصادي و دارايي به نيابت از دولت و يا توسط سرمايه پذير نظير اوراق مشاركت، انواع صكوك اسلامي (از جمله اجاره، وكالت و منفعت) و اسناد خزانه اسلامي كه در چهارچوب عقود اسلامي و به موجب قانون و مقررات مربوط، به قيمت اسمي مشخص براي مدت معين به صورت ريالي يا ارزي منتشر مي‌ شود.

بيع متقابل (معاملات دوجانبه): مجموعه اي از روش هاي معاملاتي كه به موجب آن سرمايه گذار تعهد مي نمايد تمام يا بخشي از تسهيلات مالي (نقدي و غيرنقدي) را براي تأمين كالاها و خدمات مورد نياز، شامل كالاهاي سرمايه اي يا واسطه اي يا مواد اوليه يا خدمات، جهت ايجاد، توسعه، بازسازي و اصلاح واحد توليدي يا خدماتي در اختيار سرمايه پذير قرار دهد و بازپرداخت تسهيلات، شامل اصل و هزينه هاي تبعي آن از محل فروش كالا و خدمات توليدي سرمايه پذير دريافت كند.

سازمان: سازمان برنامه و بودجه كشور.

كاربرد تضمين‌ هاي موضوع اين آيين نامه به شرح زير است:

تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار.

تضمين اجرا (احداث / ساخت / توسعه / تجهيز/ تعمير /بازسازي).

تضمين بهره‌ برداري.

تضمين مالي ما به ازاي كمك سرمايه پذير.

تضمين انتقال.

سرمايه‌ گذار به اختيار خود، تركيبي از تضامين زير را در چهارچوب اين آيين نامه ارايه مي ‌كند:

ضمانت‌ نامه بانكي و يا ضمانت ‌نامه‌ هاي صادره از سوي مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز فعاليت از سوي بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران.

اصل فيش واريزي به حساب سپرده بانكي مجاز دستگاه سرمايه‌ پذير با رعايت قوانين و مقررات ذي ربط.

ضمانت ‌نامه‌ هاي بيمه ‌اي صادره توسط مؤسسات بيمه ‌گر داراي مجوز لازم از سوي بيمه مركزي جمهوري اسلامي ايران براي فعاليت و صدور ضمانت ‌نامه.

سفته با امضاي صاحبان امضاي مجاز (همراه با مهر براي اشخاص حقوقي) معادل هشتاد درصد (۸۰ % ) ارزش اسمي آن.

گواهي خالص مطالبات تأييد شده قراردادها در هر مرحله از سوي دستگاه هاي اجرايي و ذي حسابان مربوط، براي همان دستگاه اجرايي يا ساير دستگاه هاي اجرايي تابع دستگاه مركزي متبوع (مطابق كاربرگ شماره (۵) پيوست اين آيين نامه).

اوراق مالي اسلامي.

وثيقه ملكي معادل هشتاد و پنج درصد (۸۵ %) ارزش تعيين شده توسط كارشناس رسمي. (مطابق كاربرگ شماره (۶) پيوست اين آيين نامه).

ضمانت‌ نامه‌ هاي صادره توسط صندوق هاي ضمانت دولتي كه به موجب قانون تأسيس شده يا مي ‌شوند و صدور ضمانت ‌نامه مورد نظر با اساسنامه آن صندوق مطابقت داشته باشد.

ضمانت ‌نامه‌ هاي صادره توسط صندوق نوآوري و شكوفايي و صندوق هاي پژوهش و فناوري غيردولتي در چهارچوب دستورالعمل اجرايي بند (خ) ماده (۴) آيين نامه تضمين معاملات دولتي.

واگذاري حق انتفاع پروژه هاي مشاركت عمومي - خصوصي در حال بهره برداري با همان دستگاه سرمايه‌ پذير بر اساس ارزش فعلي جريان درآمدي پروژه (مطابق كاربرگ شماره (۷) پيوست اين آيين نامه).

سهام پذيرفته شده در بورس به نحوي كه ارزش سهام پذيرفته شده مذكور در دوره تضمين، مبلغ تضمين را تأمين نمايد. (معادل هشتاد و پنج درصد (۸۵ %) ارزش روز حداقل ارزش ثبت شده در تابلو در سه ماه منتهي به اعلام كتبي سرمايه‌ گذار براي ارايه تضمين مورد نظر).

چنانچه ارزش ضمانت نامه اين بند در بررسي سالانه (ارزش روز حداقل ارزش ثبت شده در تابلو در سه ماه منتهي به زمان بررسي) به ميزان ده درصد (10 %) و بيشتر كاهش يابد، سرمايه گذار متعهد به تأمين ميزان ارزش كاهش يافته با رعايت مفاد اين آيين نامه است. در صورت افزايش به ميزان ده درصد (10 %) و بيشتر، در اين زمان، با تقاضاي كتبي سرمايه گذار ميزان سهام مازاد مسترد مي گردد.

توثيق معادل هشتاد درصد (۸۰ %) ارزش كارشناسي كالا، تجهيزات و تأسيسات احداث شده كه امكان بهره ‌برداري از آنها به تشخيص سرمايه پذير وجود داشته و مالكيت آن در طول و اتمام قرارداد متعلق به سرمايه گذار باشد. (كاربرگ شماره (۹) پيوست اين آيين نامه)

حداكثر شصت درصد (60 %) از هر يك از تضامين اين ماده قابل ارايه است. مابقي مبلغ تضمين از ساير موارد تأمين شود.

تضامين و يا تعهداتي كه سرمايه‌ پذير به سرمايه ‌گذار ارايه مي ‌نمايد، بايد پس از پيش بيني منابع آن با صراحت در اسناد ارجاع كار و قرارداد ذكر گردد. در صورت عدم انجام تعهدات از جانب سرمايه ‌پذير هرگونه جبران از جمله خسارت مورد نظر در اسناد ارجاع كار و قرارداد به طور شفاف بيان مي ‌گردد. در قراردادهاي مشاركت، سرمايه‌ پذير مي‌ تواند تعهدات قراردادي از قبيل خريد محصول پروژه، خريد حداقل مشخصي از محصول پروژه (كالا /خدمت)، پرداخت مابه ‌التفاوت بهاي محصول در الگوي (مدل) مالي با بهاي پرداختي مصرف كننده، پرداخت يارانه سود تسهيلات، كمك مالي دولت در اجراي پروژه را با استفاده از تضامين و گواهي‌ هاي زير حسب مورد پوشش دهد:

اعتبار اسنادي گشايش شده و عندالمطالبه، ديداري غيرقابل برگشت تأييد شده ريالي و يا ارزي در چهارچوب مقررات مربوط از جمله ماده (62) قانون محاسبات عمومي كشور - مصوب 1366 - و بند (پ) ماده (34) قانون احكام دايمي برنامه هاي توسعه كشور- مصوب 1395 - و قوانين بودجه سنواتي از طريق ابلاغ و تخصيص اعتبار و يا توثيق اوراق خزانه اسلامي توسط سازمان با رعايت ترتيبات مقرر در ماده (30) قانون برنامه و بودجه كشور - مصوب 1351 - به بانك عامل.

تضمين‌ نامه ارايه شده توسط وزارت امور اقتصادي و دارايي در چهارچوب قانون تشويق و حمايت سرمايه ‌گذاري خارجي - مصوب ۱۳۸۰ - ، ماده (۶) قانون الحاق موادي به قانون تنظيم بخشي از مقررات مالي دولت (۱) - مصوب ۱۳۸۴ - و قوانين بودجه سنواتي حسب مورد در چهارچوب آيين نامه نحوه صدور تضمين هاي عهده دولت جمهوري اسلامي ايران موضوع تصويب نامه شماره ۱۰۵۵۶۴ /ت۵۶۱۲۵هـ مورخ ۲۲ /۸ /۱۳۹۸.

تضامين صادره از سوي سازمان برنامه و بودجه كشور در چهارچوب بودجه سنواتي و مقررات مربوط.

ارايه گواهي مبني بر اجازه توثيق حق انتفاع پروژه مورد نظر و اموال آن توسط بالاترين مقام دستگاه سرمايه‌ پذير كه مسئوليت هاي مقرر در صدر ماده (۵۳) قانون محاسبات عمومي كشور را دارا است با پيش بيني در اسناد ارجاع كار.

ارايه گواهي و تضامين سازما‌ن‌ ها و شركت‌ هاي دولتي از جمله شركت ملي نفت ايران بر اساس قوانين و مقررات مربوط علاوه بر تضامين مندرج در اين ماده براي تعهدات از محل منابع داخلي و براي اخذ تسهيلات از بانك ها و مؤسسات اعتباري.

گواهي توثيق درآمدهاي آتي دارايي‌ هاي شركت‌ هاي دولتي متناسب با تعهدات قراردادهاي مشاركتي با هدف مولد‌سازي دارايي ‌ها. دستورالعمل اجرايي اين بند ظرف سه ماه از تاريخ ابلاغ اين آيين نامه توسط وزارت امور اقتصادي و دارايي تهيه و ابلاغ مي شود.

همه تضمين ها و تعهدهايي كه سرمايه پذير ارايه يا دريافت مي‌ كند، اعم از آنچه در اين آيين نامه ذكر شده يا در ديگر قوانين و مقررات آمده است بايد در اسناد ارجاع كار و سپس در قراردادهاي مربوط اعلام و درج شود.

كليه تضامين عهده دولت كه در چهارچوب آيين نامه مذكور در بند (۲) اين ماده تعهد شده باشند، معتبر هستند. دستگاه مركزي مكلف است اطلاعات كليه تعهدات و ضمانت ‌نامه‌ هاي طرف‌ هاي عمومي تابع را در قالب جداولي با زمان ‌بندي يك تا پنج، پنج تا ده و بالاي ده سال به سازمان ارايه نمايد. سازمان موظف است سالانه حداكثر ارزش حال تعهدات قابل ايجاد در پروژه‌ هاي مشاركتي را تعيين و به دستگاه مركزي ابلاغ نمايد.

شرايط و نحوه پذيرش تضامين به شرح زير است:

براي پذيرش گواهي خالص مطالبات تأييد شده قراردادها، به عنوان تضمين، لازم است كاربرگ تأييديه طبق كاربرگ شماره (۵) پيوست اين آيين نامه تكميل و حسب مورد در ذي حسابي و يا امور مالي كارفرماي مطالبات پرداخت نشده، نگهداري و در حساب‌ ها اعمال شود.

براي پذيرش اوراق مالي اسلامي، دستگاه هاي اجرايي مكلفند ضمن ارايه مدارك و مستندات مورد نياز، از طريق شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه حساب وجوه نسبت به توثيق اوراق مالي اسلامي دولت مورد تضمين كه نزد سازمان بورس و اوراق بهادار پذيرفته شده است به نفع دستگاه اجرايي اقدام و حسب مورد عمليات حسابداري مربوط را در دفاتر مالي ثبت نمايند. دستگاه هاي اجرايي مي توانند از طريق شركت مذكور حسب مورد و به تشخيص خود نسبت به فروش اوراق وثيقه شده معادل مبلغ تضمين و آزادسازي مابقي آن اقدام نمايند.

اوراق مالي اسلامي مورد وثيقه به مبلغ هشتاد و پنج درصد (85 %) ارزش معاملاتي روز قبل به عنوان تضمين پذيرفته مي‌ شود. ارزش معاملاتي اوراق مالي اسلامي عبارت است از قيمت پاياني معامله كه در پايگاه اطلاع رساني شركت مديريت فناوري بورس تهران به نشاني (www.tsetmc.com) درج مي شود.

هر يك از تضامين موضوع ماده (۴) اين آيين نامه، به درخواست سرمايه‌ گذار /شركت پروژه قابل جا به جايي با يكديگر مي ‌باشند مشروط بر آن كه تضمين جايگزين شرايط لازم را در چهارچوب اين آيين نامه داشته باشد.

براي تضاميني كه سرمايه‌ گذار به سرمايه‌ پذير ارايه مي‌ كند، تضامين مذكور توسط شركت پروژه و يا سهامداران شركت پروژه و يا اشخاص سرمايه‌ گذار در پروژه ارايه مي‌ گردد. براي تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار، در صورتي كه سرمايه‌ گذار بيش از يك شخص باشد، ارايه تضمين به عهده راهبر گروه يا به صورت تجميع تضامين شركا مي ‌باشد. در صورت عدم انجام تعهدات در فرآيند ارجاع كار يا عدم انجام تعهدات قراردادي، ضبط ضمانت نامه و يا ديگر تضمين هاي اخذ شده بدون توجه به ميزان مسئوليت اشخاص ياد شده صورت مي ‌پذيرد.

ارايه سفته و توثيق حق انتفاع پروژه هاي مشاركت عمومي - خصوصي به عنوان تضمين صرفاً در قبال تضمين هاي مربوط به تعهدات قراردادي (اجرا، بهر‌ه ‌برداري و انتقال) براي حداكثر تا پنجاه درصد (۵۰ %) مبالغ تضمين مازاد بر (۲۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط مجاز است.

براي تضمين اموال و دارايي در معرض خطر (تجهيزات و تأسيسات خطر‌پذير) كه به سرمايه پذير تحويل مي‌ شود، پذيرش سفته و توثيق حق‌انتفاع پروژه هاي مشاركت عمومي - خصوصي شامل محدوديت‌ هاي موضوع بند (۵) اين ماده نبوده و به تشخيص سرمايه ‌پذير و در چهارچوب تهيه شده توسط دستگاه مركزي مربوط تعيين مي ‌شود.

نوع، ميزان و شرايط تضامين در فراخوان ها و قراردادهايي كه پيش از ابلاغ اين آيين نامه در چهارچوب قراردادهاي مشاركت عمومي - خصوصي در حال انجام است، مطابق شرايط پيش بيني شده در اسناد، ادامه مي‌ يابد.

دستگاه سرمايه پذير، پس از محاسبه ميزان مبلغ تضمين، شش رقم آخر مبلغ تضمين را صفر در نظر بگيرد.

نحوه پذيرش سهام پذيرفته شده در بورس و فرآيند اجرايي آن در چهارچوب مقررات مربوط كه توسط وزارت امور اقتصاد و دارايي ظرف سه ماه ابلاغ مي‌ گردد.

بابت اموال و دارايي در معرض خطر كه در اختيار هريك از طرفين قرار مي گيرد، تضميني حسب مورد به طرف مقابل سپرده مي ‌شود. ميزان و مواعد مربوط به اخذ، ضبط و آزادسازي آن در اسناد فرآيند ارجاع كار و قرارداد مشخص خواهد شد.

در صورت رتبه بندي قانوني دو طرف قرارداد (سرمايه گذار و سرمايه پذير)، تضمين سپاران داراي بالاترين سطح رتبه بندي، به ميزان سي درصد (۳۰ %) از كاهش مبلغ تضمين بهره‌ مند مي‌ شوند. ديگر اشخاص داراي اعتبار با رتبه هاي پايين تر به تناسب از كاهش كمتري برخوردار مي‌ شوند. دستورالعمل رتبه بندي توسط سازمان برنامه و بودجه كشور و وزارت امور اقتصاد و دارايي تهيه و ابلاغ مي شود.

در فرآيند ارجاع كار و اجراي قراردادهاي مشاركت عمومي - خصوصي، ميزان و مبلغ تضاميني كه توسط سرمايه ‌گذار يا شركت پروژه بايد سپرده شود، به شرح زير تعيين مي ‌شود:

تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار: ميزان و مبلغ تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار با پيش ‌بيني در فراخوان با رعايت نرخ هاي جدول شماره (۱) به شرح زير محاسبه مي ‌گردد. اخذ تمام تضامين به استثناي بندهاي (۴)، (۷) و (۱۰) ماده (۴) امكان پذير است (مطابق كاربرگ شماره (۱) پيوست اين آيين نامه): جدول شماره ۱ - مبلغ تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار رديف برآورد هزينه سرمايه گذاري درصد مبلغ تضمين نسبت به برآورد هزينه سرمايه گذاري ۱ تا (۲۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۲ ۲ مازاد بر (۲۰) تا (۱۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۵ /۱ ۳ مازاد بر (۱۰۰) تا (۳۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۱ ۴ مازاد بر (۳۰۰) تا (۸۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۵ /۰ ۵ مازاد بر (۸۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۳ /۰

مبلغ تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار در قراردادهايي كه شامل يك يا تركيبي از عمليات ساخت، اجرا، تعمير، تجهيز، نوسازي بهره‌ برداري و بازسازي باشند، بر اساس برآورد كل سرمايه‌ گذاري (توسط سرمايه پذير) طبق جدول شماره (1) محاسبه مي ‌شود.

مبلغ تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار در قراردادهايي كه بدون هزينه سرمايه‌ گذاري اوليه به صورت قرارداد مديريت و بهره برداري واگذار مي‌ شوند، به نسبت برآورد هزينه كل دوران بهره برداري طبق جدول شماره (۱) محاسبه مي ‌شود، براي قراردادهاي بهره برداري بالاتر از پنج سال مبلغ تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار صرفاً براي پنج سال در محاسبه قرار مي گيرد.

در قراردادهايي مانند تأمين مالي، تملك، بهره‌ برداري (B.O.O) و خريد خدمت كه مبلغ سرمايه گذاري ملاك قرارداد نيست و صرفاً نرخ خدمات يا كالاي توليد در قرارداد درج مي ‌شود، برآورد سرمايه گذاري توسط سرمايه پذير مبناي عمل خواهد بود.

مبلغ تضمين اجرا (احداث /ساخت /تعمير /تجهيز /بازسازي) بر حسب درصدي از مبلغ پيشنهادي سرمايه‌ گذار براي انجام تعهدات وي در طرح /پروژه مطابق جدول شماره (۲) به شرح زير تعيين مي‌ شود. تمام تضامين موضوع ماده (۴) معتبر مي ‌باشد (مطابق كاربرگ شماره (۲) پيوست اين آيين نامه): جدول شماره ۲- مبلغ تضمين اجرا رديف مبلغ پيشنهادي سرمايه گذار درصد مبلغ تضمين نسبت به مبلغ پيشنهادي سرمايه گذار ساير قراردادها از جمله BOO,BOT,ROT قرارداد بيع متقابل (Buy Back) ۱ تا (۲۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۵ ۵ /۲ ۲ مازاد بر (۲۰) تا (۱۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۷۵ /۳ ۸۷۵/۱ ۳ مازاد بر (۱۰۰) تا (۳۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۵ /۲ ۲۵ /۱ ۴ مازاد بر (۳۰۰) تا (۸۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۲۵ /۱ ۶۲۵ /۰ ۵ مازاد بر (۸۰۰) برابر حد نصاب معاملات متوسط ۵ /۰ ۲۵ /۰

قراردادهايي كه ساخت، اجرا، تعمير /تجهيز /بازسازي دارند، مبلغ تضمين دوره اجرا به نسبت هزينه تعهدات سرمايه‌ گذاري دوره (احداث /ساخت) محاسبه مي ‌گردد.

پنجاه درصد (۵۰ %) تضمين اجرا (احداث /ساخت /تعمير /تجهيز /بازسازي) در مرحله پيشرفت شصت درصدي (۶۰ %) تعهدات اجرايي سرمايه گذار (در صورتي كه پيشرفت آن مطابق اسناد منضم به پيمان و يا ساير اسناد مرتبط اندازه ‌گيري مي ‌‌شود) پس از تأييد سرمايه‌ پذير آزاد مي‌ شود. در پايان مرحله اجرا، صد درصد (۱۰۰ %) تضمين اجرا پس از تأييد سرمايه پذير آزاد مي شود.

در طرح ها /پروژه هايي كه به صورت مرحله ‌اي به بهره برداري مي‌ رسد، اين تضمين متناسب با مراحل بهره برداري مطابق مفاد قرارداد آزاد مي ‌شود.

پس از دريافت تضمين اجرا و قبول انجام تعهدات دوره اجرا توسط سرمايه‌ گذار، تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار وي آزاد مي‌ شود.

در قراردادهايي مانند تأمين مالي، تملك، بهره‌ برداري (B.O.O) و خريد خدمت كه مبلغ سرمايه گذاري ملاك قرارداد نيست و صرفاً نرخ خدمات يا كالاي توليد در قرارداد درج مي ‌شود، برآورد سرمايه گذاري توسط سرمايه پذير مبناي عمل خواهد بود.

تضمين بهره برداري: تضمين بهره برداري براي قراردادهاي مديريت و بهره برداري به منظور پايبندي سرمايه گذار در بهره ‌برداري از پروژه در چهارچوب مفاد قرارداد اخذ مي ‌شود. براي ساير روش ها در صورتي كه خدمات بهره برداري بر عهده سرمايه گذار باشد، سرمايه پذير بايد با پيش بيني موضوع در اسناد فراخوان و قرارداد ميزان تضمين بهره‌ برداري را براي صيانت از منابع بخش عمومي تعيين نمايد. (مطابق كاربرگ شماره (۸) پيوست اين آيين نامه) براي پروژه هاي نيمه تمام و پروژه هايي كه به صورت مديريت و بهره برداري بوده و در ابتداي قرارداد، تجهيزات، تأسيسات و اموال سرمايه پذير جهت تكميل يا بهره برداري در اختيار سرمايه‌ گذار قرار مي‌ گيرد، علاوه بر ضمانت انجام تعهدات قراردادي، لازم است براي دارايي در معرض خطر نسبت به اخذ تضمين انجام تعهدات، معادل برآورد سرمايه ‌پذير اقدام شود. ميزان و نوع تضامين توسط سرمايه پذير در چهارچوب اين آيين نامه تعيين شده و در اسناد ارجاع كار منتشر مي‌ گردد تا پيش از مرحله انجام كار، علاوه بر ضمانت انجام تعهدات اخذ شود.

تضمين انتقال: به منظور احراز شرايط انتقال پروژه به سرمايه‌ پذير در چهارچوب قرارداد، تضمين انتقال پيش از پايان دوره بهره برداري انتقال اخذ مي گردد (مطابق كاربرگ شماره (۳) پيوست اين آيين نامه). مبلغ تضمين انتقال و زمان ارايه تضمين به سرمايه ‌پذير بايد به گونه اي توسط سرمايه‌ پذير تعيين شود كه در صورت عدم انجام تعهدات قراردادي توسط سرمايه‌ گذار و عدم ارايه تضامين لازم، حق بهره برداري از پروژه از سرمايه‌ گذار سلب شده و خسارت به سرمايه‌ پذير وارد نيايد.

مبلغ تضمين انتقال: اخذ تضمين انتقال پيش از پايان دوره بهره برداري و انتقال با پيش بيني ميزان و موعد آن در قرارداد انجام مي ‌شود. سرمايه‌ گذار موظف است در موعد مقرر نسبت به ارايه تضمين مندرج در ماده (۴) اين آيين نامه، معادل بيست درصد (۲۰ %) مبلغ هزينه نوسازي و بازسازي پروژه متناسب با شرايط قراردادي به سرمايه ‌پذير اقدام نمايد.

تضمين ما به ‌ازاي كمك مالي سرمايه پذير: براي توجيه ‌پذيري مالي طرح /پروژه از منظر سرمايه‌ گذار، سرمايه ‌پذير مي ‌تواند جهت اجراي پروژه كمك مالي داشته باشد. در صورتي كه سرمايه‌ پذير بخواهد كمك مالي خود را به عنوان خريد پيش از موعد محصول يا پرداخت پيش از انجام تعهد پروژه به طور مستقيم به سرمايه ‌گذار داشته باشد، نسبت به اخذ تضمين فوق اقدام مي ‌نمايد. ميزان و نحوه پرداخت كمك مالي سرمايه پذير و تضامين لازم بايد در اسناد فرآيند ارجاع كار و شرايط قراردادي پيش ‌بيني شود (مطابق كاربرگ شماره (۴) پيوست اين آيين نامه). سرمايه ‌گذار براي دريافت كمك مالي سرمايه پذير در صورت تحقق موارد ذكرشده معادل كمك مالي سرمايه پذير كه پيش از موعد مانند پيش خريد محصول به وي اعطا شده است نسبت به ارايه هر يك از تضمين هاي مندرج در ماده (۴) اين آيين نامه به استثناي بند (۴) ماده مذكور اقدام مي نمايد. پنجاه در‌صد (۵۰ %) تضمين اخذ شده بابت كمك مالي سرمايه ‌پذير در مرحله پيشرفت فيزيكي پنجاه درصدي (۵۰ %) طرح /پروژه مطابق اسناد منضم به پيمان و يا ساير اسناد مرتبط (در صورتي كه پيشرفت آن مطابق اسناد منضم به پيمان و يا ساير اسناد مرتبط اندازه‌ گيري ‌‌شود) پس از تأييد سرمايه ‌پذير آزاد مي ‌شود. همچنين در مرحله پيشرفت فيزيكي هفتاد و پنج درصدي (۷۵ %) طرح /پروژه برابر هفتاد و پنج درصد (۷۵ %) و در مرحله پيشرفت فيزيكي نود درصدي (۹۰ %) طرح /پروژه برابر صد درصد (۱۰۰ %) ضمانت نامه آزاد مي‌ گردد.

در خصوص قراردادهاي سرمايه‌ گذاري خارجي علاوه بر تضامين موضوع اين آيين‌ نامه، وزارت امور اقتصادي و دارايي تضمين ‌هاي لازم در چهارچوب قانون تشويق و حمايت سرمايه‌ گذاري خارجي - مصوب ۱۳۸۰ - و آيين نامه اجرايي آن ارايه مي‌ دهد.

موارد عام در مورد نحوه آزادسازي تضمين ‌ها به شرح زير است:

تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار سرمايه گذار منتخب،‌ پس از آن كه وي نخستين قرارداد (اعم از اجرا، بهره ‌برداري يا ساير) را امضا كرده و نيز تضمين قراردادي مربوط را به سرمايه پذير بسپارد، ظرف ده روز كاري آزاد خواهد شد.

پس از تعيين سرمايه ‌گذاران اول و دوم، تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار ساير شركت كنندگان، ظرف ده روز كاري مسترد خواهد شد.

در صورت امتناع سرمايه‌ گذار اول از انعقاد قرارداد يا عدم ارايه تضامين لازم، تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار وي ضبط و قرارداد با سرمايه ‌گذار دوم منعقد مي ‌گردد. در صورت امتناع نفر دوم يا عدم انعقاد قرارداد، تضمين شركت در فرآيند ارجاع كار وي نيز ضبط و فرآيند ارجاع كار تجديد مي ‌شود.

دستگاه هاي اجرايي و بانك‌ ها و مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز فعاليت از بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران بايد از كاربرگ هاي پيوست اين آيين نامه كه تأييد شده به مهر دفتر هيئت دولت مي باشند، براي تضامين موضوع بندهاي (۱)، (۳)، (۵)، (۷)، (۸)، (۹)، (۱۰) و (12) ماده (۴) حسب مورد استفاده كنند. شرايطي كه در كاربرگ هاي ياد شده براي آزادسازي يا ابطال ضمانت هاي بانكي تعيين شده است براي انواع ديگر تضمين بايد رعايت شود.

تضمين معتبر براي شركت در فرآيند ارجاع كار و تضامين قرادادهاي ارزي ريالي، مطابق ضوابط اين آيين نامه مي باشد. ضمانت نامه بانكي بخش ارزي فقط ضمانت نامه‌ هاي ارزي بانكي از بانك هاي داخلي داراي مجوز يا تحت نظارت بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران و يا بانك هاي خارجي مورد تأييد بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران و به همان ارز موضوع قرارداد قابل قبول است.

اشخاص ايراني مجازند به جاي ضمانت‌ نامه هاي ارزي، ضمانت نامه ريالي بانكي بر اساس نرخ ‌هاي موجود در بازار ثانويه تحت نظارت بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران (زمان تسليم) ارايه نمايند. لازم است مبلغ ضمانت نامه در هر دوره دوازده ماهه كه نرخ تسعير ارز بيش از ده درصد (10 %) افزايش داشته، به روز شده و كسري آن تحويل سرمايه پذير گردد.

آزادسازي تضامين در چهارچوب اين آيين نامه و متناسب با پيشرفت مراحل كاري خواهد بود.

سازمان نظارت بر اجرا، تبيين و تفسير و تهيه دستورالعمل و راهنماي لازم اين آيين‌ نامه را بر عهده دارد.

سازمان با همكاري ساير دستگاه هاي اجرايي و با مشاركت انجمن ‌ها و نمايندگان بخش خصوصي با دريافت بازخوردهاي اجرايي آيين ‌نامه نسبت به بازنگري و ارايه پيشنهاد اصلاح آيين‌ نامه به هيئت وزيران اقدام مي ‌نمايد.

مؤسسات و نهادهاي عمومي غيردولتي، براي انجام وظايف به عنوان سرمايه‌ پذير در صورت داشتن مقررات ويژه قانوني تضمين مشاركت عمومي - خصوصي، از ضوابط ذي ‌ربط خود استفاده مي‌ نمايند. در اين صورت وجوه حاصل از ضبط ضمانت‌ نامه براي پروژه هايي كه سرمايه‌ پذير آن نهادهاي عمومي غيردولتي و دستگاه هاي عهده دار وظايف عمومي مي ‌باشند، به حسابي كه توسط مراجع ذي ربط سرمايه ‌پذير مشخص مي ‌نمايند، واريز مي ‌گردد.

مفاد اين آيين نامه مشمول شرايط عمومي، ساختار و الگوي قراردادهاي بالادستي نفت و گاز موضوع تصويب نامه شماره ۵۷۲۲۵ /ت۵۳۳۶۷هـ مورخ ۱۶ /۵ /۱۳۹۵ و اصلاحات بعدي آن نمي شود.

معاون اول رئيس جمهور - اسحاق جهانگيري

ضمانت نامه شركت در فرآيند ارجاع كار (كاربرگ شماره 1) نظر به اينكه‌ [نام سرمايه ‌گذار] با شناسه ملي حقيقي /حقوقي ........................... به نشاني .................................. و كد پستي ...................... مايل است در فرآيند ارجاع كار ‌[عنوان طرح /پروژه] شركت نمايد، ‌[عنوان بانك يا موسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] از [نام سرمايه ‌گذار] در مقابل نام [سرمايه ‌پذير]‌ برابر مبلغ ....................... ريال /ارز تضمين تعهد مي نمايد، چنانچه [‌نام سرمايه ‌پذير] به اين ‌[عنوان بانك يا موسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] اطلاع دهد كه پيشنهاد شركت‌ كننده نامبرده مورد قبول واقع شده و مشاراليه از امضاي قرارداد /موافقت ‌نامه مربوط يا تسليم ضمانت نامه انجام تعهدات (اجرا) استنكاف نموده است، تا ميزان ............. ريال /ارز هر مبلغي را كه ‌[نام سرمايه ‌پذير] مطالبه نمايد، به محض دريافت اولين تقاضاي كتبي واصله از سوي ‌نام [سرمايه پذير] بدون اينكه احتياجي به اثبات استنكاف يا اقامه دليل و يا صدور اظهارنامه يا اقدامي از مجاري قانوني يا قضائي داشته باشد، بي ‌درنگ در وجه يا حواله‌ كرد ‌نام [سرمايه ‌پذير] بپردازد. اين ضمانت نامه از تاريخ .................. تا آخر ساعت اداري روز ........................... معتبر مي باشد. مدت اعتبار ضمانت نامه بنا به درخواست كتبي ‌نام [سرمايه‌ پذير] براي يك دوره ....... ماه ديگر قابل تمديد است و در صورتي كه سرمايه ‌پذير و سرمايه ‌گذار تواماً متقاضي تمديد ضمانت ‌نامه بيش از مهلت تمديد شده باشند، ‌[عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] نسبت به تمديد مهلت به مدت ....... ماه اقدام مي نمايد. چنانچه مبلغ اين ضمانت نامه در مدت مقرر از سوي نام [سرمايه‌ پذير]‌ مطالبه نشود، ضمانتنامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط ضمانت‌ نامه توسط ‌[نام سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود.

ضمانت نامه انجام تعهدات دورة اجرا (كاربرگ شمارة 2) نظر به اينكه [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي ......................به ‌نشاني:.......................و كد پستي:............................ به اين ‌[عنوان بانك يا موسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌ اطلاع داده است قصد انعقاد قرارداد [موضوع قرارداد] را دارد، اين [عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] از [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] در مقابل [نام سرمايه ‌پذير] براي مبلغ ......................... ريال /ارز به منظور انجام تعهداتي كه به موجب قرارداد ياد شده به عهده مي ‌گيرد، تضمين و تعهد مي‌ نمايد در صورتي كه [نام مقام صلاحيت دارسرمايه ‌پذير] كتباً و قبل از انقضاي سررسيد اين ضمانت نامه به اين [عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌‌ اطلاع دهد كه [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] از اجراي هريك از تعهدات ناشي از قرارداد ياد شده تخلف ورزيده است، تا ميزان ............................. ريال /ارز، هر مبلغي را كه [نام سرمايه ‌پذير]‌ مطالبه كند، به محض دريافت اولين تقاضاي كتبي واصله از سوي ‌نام [سرمايه‌ پذير] بدون آنكه احتياجي به صدور اظهارنامه يا اقدامي از مجاري قانوني و قضائي داشته باشد، با ذكر نوع تخلف در وجه يا حواله ‌كرد ‌[نام سرمايه ‌پذير] بپردازد. اين ضمانت نامه از تاريخ ..................... تا آخر ساعت اداري روز ..................... معتبر مي باشد. مدت اعتبار ضمانت نامه بنا به درخواست كتبي [نام سرمايه ‌پذير] قبل از پايان وقت اداري روز تعيين شده براي مدتي كه درخواست شده قابل تمديد است. چنانچه مبلغ اين ضمانت نامه در مدت مقرر از سوي ‌نام [سرمايه‌ پذير] مطالبه نشود، ضمانت نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط ضمانت نامه توسط نام [سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود

ضمانت نامه انجام تعهدات دورة انتقال (كاربرگ شمارة 3) نظر به اينكه [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي ..................به‌ نشاني:....... ....................و كد پستي:..................................... به اين ‌[عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌ اطلاع داده است متعهد به انجام تعهدات قرارداد براي دوره انتقال پروژه [موضوع قرارداد]‌ مي ‌باشد، [اين ‌عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز‌] از [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] در مقابل [‌نام سرمايه ‌پذير] براي مبلغ .............. ريال /ارز به منظور انجام تعهداتي كه به موجب قرارداد ياد شده به عهده مي‌ گيرد، تضمين و تعهد مي ‌نمايد در صورتي كه ‌نام [سرمايه ‌پذير] كتباً و قبل از انقضاي سررسيد اين ضمانت نامه به اين ‌[عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز‌] اطلاع دهد كه [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] از اجراي هر يك از تعهدات ناشي از قرارداد ياد شده تخلف ورزيده است، تا ميزان .............. ريال /ارز، هر مبلغي را كه [‌نام مقام صلاحيت دار سرمايه ‌پذير] مطالبه كند، به محض دريافت اولين تقاضاي كتبي واصله از سوي [نام سرمايه ‌پذير] بدون آنكه احتياجي به صدور اظهارنامه يا اقدامي از مجاري قانوني و قضائي داشته باشد، با ذكر نوع تخلف در وجه يا حواله‌ كرد ‌نام [سرمايه‌ پذير] بپردازد. اين ضمانت نامه از تاريخ ..................... تا آخر ساعت اداري روز .............. معتبر مي ‌باشد. مدت اعتبار ضمانت نامه بنا به درخواست كتبي نام [سرمايه ‌پذير]‌ قبل از پايان وقت اداري روز تعيين شده براي مدتي كه درخواست شده قابل تمديد است. چنانچه مبلغ اين ضمانت نامه در مدت مقرر از سوي [نام سرمايه‌ پذير] مطالبه نشود، ضمانت نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط ضمانت نامه توسط [نام سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود.

ضمانت نامه ما به ازاي كمك مالي دولت (تضمين پيش پرداخت خريد محصول /خدمات /كمك) (كاربرگ شماره 4) نظر به اينكه ‌نام [سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] با شناسه ملي حقيقي /حقوقي ............... به نشاني:............................ و كد پستي ..................... به [عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌ اطلاع داده است، قرارداد [عنوان طرح /پروژه] را با ‌[نام سرمايه‌ پذير] منعقد نموده است و قرار است مبلغ .................. ريال /ارز به عنوان پيش پرداخت خريد محصول /خدمات /كمك به ‌[نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] پرداخت شود، ‌[عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] متعهد است در صورتي كه [‌نام سرمايه ‌پذير] كتباً به اين ‌[عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] اطلاع دهد كه خواستار بازپرداخت مبلغ ياد شده از ‌[نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] است، هر مبلغي تا ميزان متعهد شده را به محض دريافت اولين تقاضاي كتبي واصله از سوي ‌[نام مقام صلاحيت دار سرمايه‌ پذير] بدون اينكه احتياجي به صدور اظهارنامه و يا اقدامي از مجاري قانوني و قضائي داشته باشد، در وجه يا حواله‌ كرد ‌[نام سرمايه پذير] بپردازد. اين ضمانت نامه از تاريخ ............................... تا آخر ساعت اداري روز .................... معتبر مي ‌باشد. مدت اعتبار ضمانت نامه بنابه درخواست كتبي ‌[نام سرمايه‌ پذير] قبل از پايان وقت اداري روز تعيين شده براي مدتي كه درخواست شود قابل تمديد است. كاهش تضمين تعهد در دوره ضمانت نامه بنا به درخواست ‌[نام سرمايه ‌پذير] توسط [عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] صورت مي ‌گيرد. چنانچه مبلغ اين ضمانت نامه در مدت مقرر از سوي ‌[نام سرمايه ‌پذير] مطالبه نشود، ضمانت نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط ضمانت نامه توسط [نام سرمايه ‌پذير]‌ مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود.

گواهي خالص مطالبات تائيد شده قراردادها (كاربرگ شمارة 5) نظر به اينكه ‌[نام سرمايه‌ گذار /يكي از اعضاي شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي ................................. به نشاني :............................... و كد پستي: .................. مي ‌پذيرد كه مبلغ تاييد شده زير به عنوان ضمانت نامه [عنوان طرح /پروژه سرمايه ‌گذاري] نزد ‌[نام سرمايه ‌پذير] از مطالبات تائيد شده و پرداخت نشده وي از [نام دستگاه اجرايي /دستگاه مركزي] [عنوان طرح /پروژه پيمانكاري] كسر و منظور گردد، لذا ذيحسابي [‌نام دستگاه اجرايي /دستگاه مركزي] ضمن تعيين مطالبات تاييد شده و پرداخت نشده، نسبت به مسدود نمودن مبلغ .................. ريال /ارز با شرايط زير موافقت نمايد. نحوه ضبط و استرداد مطابق ضوابط آيين نامه تضمين مشاركت عمومي - خصوصي و شرايط قراردادي است. ‌[نام سرمايه‌ گذار /يكي از اعضاي شركت پروژه] (نام و نام خانوادگي، مهر و امضاء /امضاهاي اسناد تعهدآور) [نام سرمايه‌ پذير] [نام دستگاه مركزي سرمايه ‌پذير] الف) اطلاعات پروژه /طرح مشاركت عمومي – خصوصي: 1) ‌[عنوان طرح /پروژه قرارداد /موافقت‌ نامه مشاركت جديد‌] 2) ‌[شماره و تاريخ قرارداد /موافقت ‌نامه‌] ب) اطلاعات پروژه /طرح مرتبط با موضوع مطالبات (پروژه داراي مطالبات قبلي): 1) ‌[عنوان طرح /پروژه‌] مرتبط با موضوع مطالبات: 2) شماره و تاريخ قرارداد مرتبط با موضوع مطالبات: 3) كل مبلغ كاركرد يا حق الزحمه مرتبط با موضوع مطالبات: 3 - 1 ) پرداخت ‌هاي قبلي به [پيمانكار]: 3 - 2) مانده قابل پرداخت قبل از كسور: 4) مانده مطالبات پرداخت پس از كسور پيش پرداخت و علي الحساب و صورت وضعيت‌ ها و ..... به عدد و حروف: 5) ميزان مطالبات تاييد شده /مسدود شده توسط ذي حسابي دستگاه اجرايي: -امضاء و تاييد مقام مجاز كارفرما : (پروژه داراي مطالبات) -امضاء و تائيد ذيحساب: (پروژه داراي مطالبات) اين كاربرگ در دو نسخه تهيه شده، يك نسخه در ذيحسابي يا مقام مالي (پروژه داراي مطالبات) و يك نسخه در ذي حسابي يا مقام مالي [‌نام سرمايه‌ پذير] ضميمه اسناد مربوط مي‌ گردد تا در اسناد مالي منظور گردد. در صورت ضبط ضمانت نامه توسط [نام سرمايه‌ پذير]‌ مراتب به واحد مشاركت عمومي – خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود.

تضمين وثيقه ملكي (كاربرگ شمارة 6) نظر به اينكه [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي ...................به ‌نشاني:......................... و كد پستي:..................... متعهد به انجام تعهدات قرارداد /موافقت ‌نامه براي انجام پروژه [موضوع قرارداد /موافقت ‌نامه]‌ مي ‌باشد، معادل 85 درصد ارزش تعيين شده توسط كارشناس رسمي يك باب ملك ‌‌[عنوان ملك] داراي پلاك ثبتي ..................... مورد ثبت سند مالكيت شماره ...................مورخ ............................. صادره [بنام خود يا غير] اعم از عرصه و اعيان به موجب سند شمارة .......................... مورخ ..................................... ثبت شده در دفترخانه اسناد رسمي شمارة ............. را در رهن [‌نام سرمايه‌ پذير] براي مبلغ ............................. ريال تضمين و تعهد مي ‌نمايد. همچنين [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد ، حق هيچگونه نقل و انتقال ولو بعنوان صلح حقوق و وكالت و غيره را نسبت به ملك جزئاً و كلاً ندارد. در صورت عدم انجام تعهدات از طرف [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] و تاييد آن از سوي [نام سرمايه‌ پذير] ، [نام سرمايه ‌پذير] مي تواند از طريق اقدامات قانوني اقدام به فروش يا هر اقدام ديگر براي تأمين دين يا منافع درج شده در قرارداد خود نمايد و در هر مرحله حق اعتراض دارد. در صورتيكه دين [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] به [نام سرمايه ‌پذير] طبق مفاد قرارداد منعقده فيمابين حال شود ،[نام سرمايه‌ پذير] حق دارد براي وصول مطالبات خود و استيفاء دين طبق مقررات اقدام نمايد. اين تضمين از تاريخ ............................... تا آخر ساعت اداري روز ........................... معتبر مي ‌باشد. مدت اعتبار تضمين بنا به درخواست كتبي [نام سرمايه‌ پذير] و يا توافق طرفين، براي مدتي كه درخواست شده قابل تمديد است. چنانچه مبلغ اين تضمين در مدت مقرر از سوي [نام سرمايه‌ پذير] مطالبه نشود، ضمانت نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط تضمين توسط [نام سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي – خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود. اين ضمانت نامه بايد در دفترخانه رسمي به امضاء و اثر انگشت سرمايه گذار و سرمايه پذير رسيده و چنانچه ملك مورد تضمين متعلق به شخصي غير از سرمايه گذار باشد، حضور وي در دفترخانه و امضاء و اثر انگشت وي نيز الزامي است.

تضمين واگذاري حق انتفاع (كاربرگ شمارة 7) نظر به اينكه [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي ................................به نشاني: ........................ و كد پستي:............. متعهد‌ به انجام تعهدات قرارداد براي انجام پروژه [موضوع قرارداد جديد] مي‌ باشد، تمامي حق انتفاع از پروژه در حال بهره‌ برداري ‌[موضوع پروژه قبلي] كه در حال حاضر طي قراردادي با [نام سرمايه ‌پذير] منعقد نموده است، را به عنوان تضمين براي پروژه [موضوع قرارداد جديد] به [نام سرمايه ‌پذير] براي مبلغ .......................... ريال /ارز تضمين و تعهد مي ‌نمايد. همچنين [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد ، حق هيچگونه نقل و انتقال حق انتفاع پروژه [موضوع پروژه قبلي]‌ را به غير، جزئاً و كلاً ندارد. در صورت عدم انجام تعهدات از طرف [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] و تائيد از سوي ‌[نام سرمايه‌ پذير] ، ‌[نام سرمايه ‌پذير] مي تواند از طريق اقدامات قانوني اقدام به تغيير بهره بردار يا ضبط درآمد پروژه يا هر اقدام براي تأمين دين يا منافع درج شده در قرارداد خود نمايد. اين تضمين تا انجام تعهدات [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] به قوت خود باقي است و پس از انجام تعهدات و تاييد [نام سرمايه ‌پذير] خاتمه مي ‌يابد. در صورت ضبط تضمين و دريافت درآمدهاي پروژه در حال بهره ‌برداري توسط [‌نام سرمايه ‌پذير] ،‌ [نام سرمايه ‌پذير] موظف است درآمدهاي حاصله را به حساب ويژه ‌اي كه بابت ضبط ضمانت نامه ‌ها در چهارچوب مقررات مشخص شده است، واريز نمايد. درآمدهاي پروژه درحال بهره ‌برداري بر اساس مدل مالي پيشنهادي در فراخوان و قرارداد، ابتدا صرف هزينه‌ هاي پروژه در حال بهره ‌برداري شده و مازاد آن به حساب مذكور منظور مي‌ گردد.

ضمانت نامه انجام تعهدات دوره بهره ‌برداري (كاربرگ شمارة 8) نظر به اينكه [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] با شناسة ملي حقيقي /حقوقي .................به‌ نشاني:........................... و كد پستي:............................ به اين ‌‌[عنوان بانك يا موسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز] اطلاع داده است متعهد به انجام تعهدات قرارداد براي دوره بهره ‌برداري پروژه [‌موضوع قرارداد] مي ‌باشد، اين ‌[عنوان بانك يا موسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌ از [نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] در مقابل [‌نام سرمايه‌ پذير] براي مبلغ .......................... ريال /ارز به منظور انجام تعهداتي كه به موجب قرارداد ياد شده به عهده مي ‌گيرد، تضمين و تعهد مي ‌نمايد در صورتي كه [‌نام سرمايه ‌پذير] كتباً و قبل از انقضاي سررسيد اين ضمانتنامه به اين [عنوان بانك يا مؤسسات اعتباري غيربانكي داراي مجوز]‌‌ اطلاع دهد كه [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] از اجراي هريك از تعهدات ناشي از قرارداد ياد شده تخلف ورزيده است، تا ميزان ..................................ريال /ارز، هر مبلغي را كه [نام مقام صلاحيتدار سرمايه ‌پذير]‌ مطالبه كند، به محض دريافت اولين تقاضاي كتبي واصله از سوي [نام سرمايه‌ پذير] بدون آنكه احتياجي به صدور اظهارنامه يا اقدامي از مجاري قانوني و قضائي داشته باشد، با ذكر نوع تخلف در وجه يا حواله ‌كرد [نام سرمايه‌ پذير]‌ بپردازد. اين ضمانت نامه از تاريخ ............... تا آخر ساعت اداري روز ...................... معتبر مي ‌باشد. مدت اعتبار ضمانت نامه بنا به درخواست كتبي [‌نام سرمايه ‌پذير] قبل از پايان وقت اداري روز تعيين شده براي مدتي كه درخواست شده قابل تمديد است. چنانچه مبلغ اين ضمانت نامه در مدت مقرر از سوي [نام سرمايه‌ پذير] مطالبه نشود، ضمانت نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط ضمانت نامه توسط [نام سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود.

ضمانت نامه توثيق كالا، تجهيزات و تاسيسات احداث شده (كاربرگ شماره 9) نظر به اينكه ‌‍‌[نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] با شناسه ملي حقيقي /حقوقي..................... به نشاني ............................. و كد پستي ...................... متعهد به انجام تعهدات قرارداد /موافقت ‌نامه براي انجام پروژه ‌‍‌[موضوع قرارداد /موافقت ‌نامه] مي ‌باشد، معادل 80 درصد ارزش تعيين شده توسط كارشناس تأسيسات، تجهيزات و ماشين ‌آلات موضوع پروژه را با ارايه برگه سبز و مدارك مالكيت مربوطه در رهن [نام سرمايه ‌پذير] براي مبلغ .................... ريال تضمين و تعهد مي ‌نمايد. همچنين [نام سرمايه‌ گذار /شركت پروژه] در طول مدت انجام قرارداد، حق هيچ ‌گونه نقل و انتقال ولو بعنوان صلح حقوق و وكالت و غيره نسبت به تأسيسات، تجهيزات و ماشين ‌آلات ياد شده را جزئاً و كلاً ندارد. در صورت عدم انجام تعهدات از طرف ‌‍‌[نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] و تأييد آن از سوي [نام سرمايه ‌پذير]، [نام سرمايه ‌پذير] مي ‌تواند از طريق اقدامات قانوني اقدام به فروش يا هر اقدام ديگر براي تأمين دين يا منافع درج شده در قرارداد خود نمايد و در هر مرحله حق اعتراض دارد. در صورتي كه دين ‌‍‌[نام سرمايه ‌گذار /شركت پروژه] به [نام سرمايه ‌پذير] طبق مفاد قرارداد منعقده فيمابين حال شود، [نام سرمايه ‌پذير] حق دارد براي وصول مطالبات خود و استيفاء دين طبق مقررات اقدام نمايد. اين تضمين از تاريخ ............................. تا اخر ساعت اداري روز ...................... معتبر مي ‌باشد. مدت اعتبار تضمين تأسيسات، تجهيزات و ماشين ‌آلات به درخواست كتبي [نام سرمايه‌ پذير] و يا توافق طرفين، براي مدتي كه درخواست شده قابل تمديد است. چنانچه مبلغ اين تضمين در مدت مقرر از سوي [نام سرمايه‌ پذير] مطالبه نشود، ضمانت ‌نامه در سررسيد، خود به خود باطل و از درجه اعتبار ساقط است، اعم از اينكه مسترد گردد يا مسترد نگردد. در صورت ضبط تضمين توسط [نام سرمايه ‌پذير] مراتب به واحد مشاركت عمومي - خصوصي سازمان برنامه و بودجه كشور اطلاع داده شود. اين ضمانت‌ نامه بايد در دفترخانه رسمي به امضاء و اثر انگشت سرمايه ‌گذار و سرمايه ‌پذير رسيده و چنانچه تأسيسات، تجهيزات و ماشين ‌آلات مورد تضمين متعلق به شخصي غير از سرمايه ‌گذار باشد، حضور وي در دفترخانه و امضاء و اثر انگشت وي نيز الزامي است.