مصوبه شوراي عالي بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح ضوابط فعاليت شركت‌هاي تأمين سرمايه»

احتراماً؛ بند (۲) مصوبات جلسه (۲۵۱) مورخ 1402/07/25 شوراي عالي بورس به شرح زير مي باشد: ۲- اصلاح ضوابط فعاليت شركت هاي تأمين سرمايه مصوب شوراي عالي بورس (مصوب سال ۱۳۸۶) مورد بررسي قرار گرفته و به شرح پيوست صورتجلسه به تصويب رسيد.

مجيد عشقي

اصلاحات دستورالعمل نحوه فعاليت شركت هاي تأمين سرمايه شماره ماده/-بند قبل از تغييرات پس از تغييرات -بند ۳ ماده ۱ سهامدار عمده: شخصي است كه از طريق تملك مستقيم يا غيرمستقيم سهام شركت تأمين سرمايه بيش از ۵ درصد حق رأي براي انتخاب مديران اين شركت را در اختيار دارد. اصلاح -بند ۳ ماده ۱: سهامدار يا شريك عمده: شخصي است كه به همراه اشخاص وابسته به خود، از طريق تملك مستقيم يا غير مستقيم سهام شركت تأمين سرمايه بيش از ۵ درصد حق رأي براي انتخاب مديران اين شركت را در اختيار دارد. -بند ۶ ماده ۲ طرح تجاري شركت شامل اهداف، استراتژيها، برنامه هاي شركت براي ۳ سال پس ازتاسيس، ترازنامه پيش بيني شده براي يك سال كامل شمسي و صورت سود و زيان پيش بيني شده براي ۲ سال كامل شمسي پس از تأسيس اصلاح -بند ۶ ماده ۲: طرح تجاري شركت شامل اهداف، استراتژيها، برنامه هاي شركت و صورت هاي مالي اساسي پيش بيني شده براي ۳ سال كامل شمسي پس از تأسيس شركت. -بند ۷ ماده ۲ - اقرارنامه و تعهدنامه اصالت سهامداري توسط هر يك از مؤسسين و همچنين اقرارنامه دال بر سلب حق واگذاري سهام و حقوق مالكانه آن اصالتاً و وكالتاً تا سه سال. اصلاح و افزودن -بندهاي زير به ليست مستندات: - اقرارنامه و تعهدنامه اصالت سهامداري توسط هر يك از مؤسسين و همچنين اقرارنامه دال بر سلب حق واگذاري سهام و حقوق مالكانه آن اصالتاً و وكالتاً تا چهار سال. - تعهدنامه توسط هر يك از مؤسسين در خصوص رعايت قوانين و مقررات مبارزه با پولشويي؛ -بند د ماده ۳ اكثريت مؤسسين حقيقي داراي حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مورد تأييد وزارت علوم در رشته هاي مالي، حسابداري، مديريت، اقتصاد، بانكداري، علوم بيمه با حداقل سه سال سابقه تجربي مرتبط يا داراي حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مورد تأييد وزارت علوم و گواهينامه تحليل گري بازار سرمايه با حداقل ۳ سال سابقه تجربي مرتبط يا داراي حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مورد تاييد وزارت علوم با حداقل ۵ سال سابقه تجربي مرتبط باشند؛ اصلاح -بند د ماده ۳: هر يك از مؤسسين حقيقي حداقل امتياز لازم مطابق با -بند ۱ پيوست ۱ اين ضوابط را كسب نمايد. -جزء ۶ -بند م ماده ۳ ۲- حداقل سه دوره مالي از آغاز فعاليت شخص، سپري شده باشد مشروط به اينكه عمر شركت از دو سال كمتر نباشد. اصلاح -بند ۲ و اضافه شدن بندهاي ۶ و ۷ -جزء ۶ --بند م ماده ۳ به شرايط موسس حقوقي: ۲- حداقل دو دوره مالي از آغاز فعاليت شخص، سپري شده باشد مشروط به اينكه عمر شركت از يك سال كمتر نباشد. ۶- هريك از مؤسسين حقوقي حداقل امتيازات لازم مطابق با بند ۲ پيوست ۱ اين ضوابط را كسب نمايند. ۷- موسسين حقوقي در دو دوره مالي اخير، زيان ده نباشند. تبصره ماده ۳ تبصره: عناوين محل كار اشخاص حقيقي در خصوص سوابق تجربي مرتبط به شرح زير مي باشد: شركت هاي تأمين سرمايه، سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه، سبدگردان، مشاور سرمايه گذاري، هلدينگ، سرمايه گذاري، كارگزاري، مؤسسه رتبه بندي، پردازش اطلاعات مالي، سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس ها، كانون هاي فعال در بازار اوراق بهادار، مؤسسات حسابرسي، بانك ها، مؤسسات مالي و اعتباري، شركت هاي بيمه، كارشناس رسمي دادگستري در زمينه هاي مرتبط، مدرس دانشگاه در دروس مرتبط، سازمان ها و مؤسسات عمومي مرتبط و ساير فعاليت هاي مرتبط با ارائه مستندات. حذف تبصره ماده ۳ و همچنين و افزودن تبصره ۱ تا ۳ به ماده ۳: حذف شد. تبصره ۱: هر يك از موسسين حقيقي به صورت انفرادي نمي تواند بيش از ۵ درصد شركت تأمين سرمايه را در زمان تاسيس در اختيار داشته باشد. تبصره ۲: مجموع درصد سهامداري موسسين حقيقي در هر درخواست تاسيس شركت تأمين سرمايه نمي تواند بيشتر از ۳۰ درصد باشد. تبصره ۳: موسسين، نمي توانند تا ۴ سال مالكيت سهام خود را به شخص ديگري به هر نحو منتقل نمايند. تبصره ۲ ماده ۴ به منظور بررسي نقل و انتقال سهام توسط سازمان، لازم است قبل از نقل و انتقال، مدارك و مستندات مذكور در بند ۷ ماده ۲، حسب مورد از سهامداران جديد عمده يا آن دسته از سهامداران قبلي شركت كه به دليل انتقال سهام، ميزان سهام آن ها در شركت به بيش از ده درصد افزايش مي يابد، اخذ شود. موضوع نقل و انتقال سهام با لحاظ -بندهاي ماده ۳ بررسي مي شود. اصلاح تبصره ۲ ماده ۴: به منظور بررسي نقل و انتقال سهام توسط سازمان، لازم است قبل از نقل و انتقال، مدارك و مستندات مذكور در -بند ۷ ماده ۲، حسب مورد از سهامداران جديد عمده يا آن دسته از سهامداران قبلي شركت كه به دليل انتقال سهام، ميزان سهام آن ها در شركت به بيش از ۵ درصد افزايش مي يابد، اخذ شود. موضوع نقل و انتقال سهام با لحاظ -بندهاي ماده ۳ بررسي مي شود. -بند و ماده ۶ - اضافه شدن -بند و ماده ۶: حداقل نيروي انساني به شرح -پيوست ۲ اين ضوابط به سازمان ارائه شده باشد. ماده ۷ موضوع فعاليت شركت به شرح ذيل مي باشد: -بند الف: موضوع فعاليت اصلي عبارت است از: پذيره نويسي، تعهد پذيره نويسي و تعهد خريد اوراق بهادار در عرضه هاي ثانويه درحد امكانات مالي خود يا ازطريق تشكيل سنديكا با ساير نهادهاي مشابه. -بند ب: موضوع فعاليت فرعي عبارت است از: ۱. ارائه مشاوره. ۲. بازاريابي يا مديريت فرايند واگذاري اوراق بهادار. ۳. انجام امور اجرايي به نمايندگي از ناشر درزمينه ثبت اوراق بهادار و دريافت مجوز عرضه آن..... تبصره ۱: انجام فعاليت هاي سبدگرداني، خدمات صندوق هاي سرمايه گذاري، كارگزاري، كارگزار/معامله گري و بازارگرداني با اخذ مجوز جداگانه از سازمان امكان پذير است. تبصره ۲: انجام فعاليت هاي كارگزاري و كارگزار/ معامله گري صرفاً در راستاي انجام فعاليت بازارگرداني، سبدگرداني، اداره صندوق هاي سرمايه گذاري، تعهد پذيره نويسي و تعهد خريد اوراق بهادار در عرضه هاي ثانويه امكان پذير است. حذف ماده ۷: حذف شد. -پيوست شماره يك - اضافه شدن -پيوست شماره يك: شيوه امتيازدهي به متقاضيان دريافت مجوز تاسيس يا انتقال سهام -پيوست شماره دو - اضافه شدن -پيوست شماره دو: حداقل نيروي انساني مورد نياز در رده مديران ارشد شركت تأمين سرمايه

پيوست شماره (يك) شيوه امتيازدهي به متقاضيان دريافت مجوز تاسيس يا انتقال سهام

شيوه امتيازدهي به متقاضيان حقيقي (موضوع -بند د ماده ۳ ضوابط):

حداقل امتياز شخص حقيقي متناسب با درصد سهامداري مورد تقاضا به شرح جدول زير است: ميزان سهام در تملك شخص حقيقي، به صورت مستقيم و غير مستقيم (با در نظر گرفتن اشخاص وابسته) زير ۱ درصد از ۱ درصد تا ۲.۵ درصد از ۲.۵ درصد تا و برابر ۵ درصد x<۱ ۱=<x<۲.۵ ۲.۵=<x<۵= حداقل امتياز لازم ۱۰* ۱۲ ۱۶ * براي تملك ميزان تا ۱ درصد سهام شركت تأمين سرمايه (سهامي عام) در تملك شخص حقيقي، به صورت مستقيم و غيرمستقيم (در زمان نقل و انتقال) نياز به احراز حداقل امتياز مطابق جدول مذكور وجود ندارد.

امتياز متقاضي حقيقي= امتياز سوابق تجربي + امتياز سوابق تحصيلي وي

امتياز سوابق تجربي: براي محاسبه امتياز سوابق تجربي متقاضي، ابتدا امتياز وي در هر سمت بر اساس فرمول زير محاسبه شده و امتياز سمت هاي مختلف با يكديگر جمع مي شود: ضريب ماه × ضريب سمت متقاضي × ضريب موضوع فعاليت محل كار متقاضي × مدت تجربه كاري در هر سمت به ماه حداكثر امتياز ضريب موضوع فعاليت محل كار متقاضي و ضريب سمت وي از جدول زير استخراج مي شود: جدول ۱ ضرايب موضوع فعاليت محل كار متقاضيان حقيقي رديف محل كار متقاضي امتياز ۱ شركت تأمين سرمايه، گروه خدمات بازار سرمايه و گروه مالي ۱ ۲ شركت مشاور سرمايه گذاري، شركت سبدگردان، شركت سرمايه گذاري و هلدينگ ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار، سازمان بورس و اوراق بهادار، شركت بورس اوراق بهادار تهران و شركت فرابورس ايران ۰.۹ ۳ شركت سپرده گذاري مركزي، شركت مديريت فناوري بورس تهران، شركت بورس كالاي ايران، شركت بورس انرژي، شركت پردازش اطلاعات مالي، مؤسسه رتبه بندي اعتباري و شركت كارگزاري ۰.۸ ۴ سازمان كارگزاران بورس اوراق بهادار تهران ۰.۷ ۵ اعضاي هيأت علمي دانشگاه در دروس مديريت مالي، اقتصاد و حسابداري، بانك ، مؤسسه مالي و اعتباري داراي مجوز از بانك مركزي و بيمه داراي مجوز از بيمه مركزي و مؤسسه حسابرسي ۰.۴ ۶ كانون كارگزاران بورس اوراق بهادار و ساير كانون هاي فعال در بازار اوراق بهادار، شركت اطلاع رساني و آموزش بورس ۰.۳ ۷ شركت سرمايه گذاري يا هلدينگ ثبت نشده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار، شركت ناشر پذيرفته شده در بورس يا فرابورس ۰.۲ ۸ سازمان ها و مؤسسات عمومي مرتبط، اعضاي هيأت علمي دانشگاه در ساير دروس مرتبط، كارشناس رسمي دادگستري در زمينه هاي مرتبط، وكيل دادگستري، شركت مرتبط با حوزه فناوري اطلاعات ۰.۱ ۹ ساير ۰.۰۵ امتياز تجربي متقاضي شركت تأمين سرمايه، براساس جدول فوق و توضيحات آن تعيين مي شود. سقف امتياز تجربي هر متقاضي ۱۰ امتياز است. جدول ۲ ضرايب سمت متقاضيان حقيقي سمت متقاضي حداكثر ضريب سمت متقاضي مديرعامل يا عضو موظف هيأت مديره ۱ مدير ارشد ۰.۸ مدير مياني ۰.۶ كارشناس و كارشناس ارشد ۰.۵ عضو غير موظف هيأت مديره ۰.۴ ساير كاركنان ۰.۳ توضيحات: ۱- منظور از مدير ارشد، مديري است كه در رده دوم ساختار سازماني قرار دارد. ۲- در صورتي كه متقاضي در يك دوره زماني معين، بيش از يك شغل داشته باشد و يا داراي دو عنوان در يك سمت باشد، در آن مدت، شغلي كه امتياز اكثريت را دارد، در نظر گرفته مي شود. توضيحات: ۱) ضريب ماه برابر ۰.۲ است. ۲) ملاك براي تعيين مدت تجربه كاري، اطلاعات مندرج در روزنامه رسمي (در خصوص مديرعامل و عضو هيأت مديره) و سوابق بيمه اي متقاضي و حكم سمت محل هاي كاري مي باشد. در صورت عدم ارائه مستندات مورد نياز، امتياز صفر لحاظ مي گردد.

امتياز سوابق تحصيلي: امتياز تحصيلي متقاضي شركت تأمين سرمايه، براساس جدول زير و توضيحات آن تعيين مي شود. سقف امتياز تحصيلي هر متقاضي ۸ امتياز است. جدول ۳ امتياز رشته تحصيلي امتياز رشته تحصيلي مقطع تحصيلي رديف ۲ گرايش هاي مديريت مالي، اقتصاد، حسابداري و مهندسي مالي دكتري ۱ ۱.۵ مديريت، علوم بانكي، بيمه و مهندسي صنايع ۱ رياضي، آمار، مهندسي و حقوق ۰.۵ ساير رشته ها ۲ گرايش هاي مديريت مالي، اقتصاد، حسابداري و مهندسي مالي كارشناسي ارشد ۲ ۱.۵ مديريت، علوم بانكي، بيمه و مهندسي صنايع ۱ رياضي، آمار، مهندسي و حقوق ۰.۵ ساير رشته ها ۴ مديريت مالي، اقتصاد، حسابداري و مهندسي مالي كارشناسي ۳ ۳ مديريت، علوم بانكي، بيمه و مهندسي صنايع ۲ رياضي، آمار، مهندسي و حقوق ۱ ساير رشته ها توضيحات: ۱) امتياز سوابق تحصيلي متقاضي از جمع امتياز مدارك تحصيلي مقاطع مختلف حاصل مي شود و براي هر مقطع تحصيلي درصورتي كه متقاضي چند مدرك ارائه كند بالاترين امتياز آن مقطع تحصيلي منظور خواهد شد. در صورتي كه مدرك تحصيلي متقاضي به صورت پيوسته باشد، جمع امتياز مدارك سطوح پايين تر مرتبط با رشته تحصيلي وي به علاوه امتياز مدرك تحصيلي وي طبق جدول فوق به عنوان امتياز سوابق تحصيلي متقاضي در نظر گرفته مي شود. به عنوان مثال امتياز شخصي كه مدرك تحصيلي كارشناسي ارشد پيوسته در رشته مديريت مالي دارد به قرار زير محاسبه مي شود: ۶ = ۲ (امتياز كارشناسي ارشد) + ۴ (امتياز كارشناسي) ۲) مدارك تحصيلي ارائه شده بايد مورد تأييد وزارت علوم، تحقيقات و فناوري باشد و امتياز بر مبناي گواهي موقت پايان تحصيلات يا دانشنامه متقاضي مي باشد ۲) شيوه امتيازدهي به متقاضيان حقوقي (موضوع جزء ۶ بند م ماده ۳ ضوابط): الف) حداقل امتياز شخص حقوقي متناسب با درصد سهامداري مورد تقاضا به شرح جدول زير است: ميزان سهام در تملك شخص حقوقي، به صورت مستقيم و غير مستقيم (با در نظر گرفتن اشخاص وابسته) زير ۵ درصد از ۵ درصد تا ۲۰ درصد از ۲۰ درصد تا و برابر ۳۵ درصد x<۵ ۵=<x<۲۰ ۲۰=<x<=۳۵ حداقل امتياز لازم *۵ ۱۰ ۱۶ * براي تملك ميزان تا ۵ درصد سهام شركت تأمين سرمايه (سهامي عام) در تملك شخص حقوقي، به صورت مستقيم و غير مستقيم (در زمان نقل و انتقال) نياز به احراز حداقل امتياز مطابق جدول مذكور وجود ندارد. * در زمان نقل و انتقال، مبناي محاسبات امتياز متقاضي، ارزش اسمي سرمايه شركت تأمين سرمايه خواهد بود. ب) نحوه امتيازدهي متقاضي حقوقي: نحوه محاسبه امتياز متقاضيان به شرح فرمول زير محاسبه مي گردد: امتياز متقاضي = ضريب نوع شخصيت حقوقي (۰.۸ * (عامل يك) + ۰.۲ * (عامل دو)) ۱) ضريب نوع شخصيت حقوقي: ضريب نوع شخصيت حقوقي به شرح زير تعيين مي شود: ضريب نوع شخصيت حقوقي نهاد مالي ثبت شده و بانك هاي داراي مجوز از بانك مركزي ۱ بيمه داراي مجوز از بيمه مركزي ۰.۸ ناشر پذيرفته شده نزد بورس يا فرابورس ۰.۵ ساير ۰.۳ 2) طبقه بندي در هر عامل و امتياز متناسب با آن: عامل طبقه امتياز نسبت سرمايه متقاضي به ميزان آورده سهامدار در تأمين سرمايه (عامل يك) زير ۱ y <۱ ۸ از ۱ تا ۲ برابر ۱=<y<۲ ۱۲ از ۲ تا ۴ برابر ۲=<y<۴ ۱۶ ۴ و بيش از ۴ برابر ۴=<y ۲۰ نسبت سرمايه در گردش متقاضي به ميزان آورده سهامدار در تأمين سرمايه (عامل دو) زير ۱ ۰<z<۱ ۸ از ۱ تا ۲ برابر ۱=<z<۲ ۱۲ از ۲ تا ۳ برابر ۲=<z<۳ ۱۶ ۳ و بيش از ۳ برابر ۳=<z ۲۰

پيوست شماره (دو) حداقل نيروي انساني مورد نياز در رده مديران ارشد شركت تأمين سرمايه: بالاترين سمت ها در حوزه تأمين مالي، مديريت دارايي، مالي و تطبيق به سازمان به شرح مسئوليت هاي زير اعلام شود: رديف -عنوان شغل مسئوليت ۱ بالاترين سمت تأمين مالي انجام امور تأمين مالي و مشاور انتشار اوراق و مشاوره ادغام و تمليك و اصلاح ساختار مالي و... ۲ بالاترين سمت مديريت دارايي انجام امور مربوط به مديريت دارايي، سبدگرداني و صندوق هاي سرمايه گذاري ۳ بالاترين سمت مالي انجام امور مالي و اجرايي ۴ بالاترين سمت تطبيق تطابق با مقررات و قانون سازمان بورس و ساير نهادهاي ناظر