مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل‌هاي «تأسيس و فعاليت سبدگردان» و «تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه»

بند 3 هشتصد و نود و چهارمين صورتجلسة هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 05 /07 /1402 به شرح زير مي‌باشد:

3- نامه شماره 241448 /121 مورخ 01 /07 /1402 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه درخصوص اصلاح دستورالعمل‌هاي «تأسيس و فعاليت سبدگردان» مصوب 29 /08 /1389 و «تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه» مصوب 21 /04 /1396 در راستاي كنترل تعارض منافع در نهاد‌هاي مالي داراي مجوز سبدگرداني و گروه خدمات بازار سرمايه، مطرح و به شرح پيوست به تصويب رسيد. همچنين به نهاد‌هاي مالي داراي مجوز سبدگرداني و گروه خدمات بازار سرمايه و مديران آن‌ها كه در زمان ابلاغ اين مقرره، وضعيت مغاير دارند، حداكثر 9 ماه، مهلت داده شد تا وضعيت خود را با مفاد آن تطبيق دهند.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

جدول تطبيقي اصلاحات اصلاحات دستورالعمل تأسيس و فعاليت سبدگردان مصوب 29 /08 /1389 عناوين اصلاحات -متن مصوب سابق -متن مصوب جديد الحاق بند 7 به ماده 7 - 7- عضو حقيقي هيأت ‌مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت ‌مديره و مديرعامل نهاد‌هاي مالي داراي مجوز سبدگرداني نمي‌توانند هم‌زمان عضو حقيقي هيأت‌ مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت‌ مديره يا مديرعامل نهاد مالي ديگر داراي مجوز سبدگرداني يا گروه خدمات بازار سرمايه باشند. الحاق بند 8 به ماده 7 - 8- شخص حقيقي به همراه شخص يا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند 8 ماده 1 اين دستورالعمل) كه در نهاد مالي داراي مجوز سبدگرداني، مجموعاً سهام‌دار بيش از 10 درصد باشند، نمي‌توانند هم‌زمان عضو هيأت ‌مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت‌ مديره يا مديرعامل نهاد مالي ديگر داراي مجوز سبدگرداني يا گروه خدمات بازار سرمايه يا عضو موظف هيأت‌ مديره يا مديرعامل شركت‌هاي سرمايه‌گذاري يا هلدينگ باشند. الحاق تبصره 9 به ماده 7 - اشخاص حقيقي وابسته به شخص حقوقي داراي مجوز سبدگرداني يا گروه خدمات بازار سرمايه (موضوع جزء ب بند 8 ماده 1 اين دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهاي 7 و 8 اين ماده نمي‌باشند. ماده 40 اين دستورالعمل در 43 ماده و 48 تبصره و هشت پيوست در تاريخ 29 /08 /1389 به تصويب هيأت‌مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد و به موجب مصوبه‌هاي مورخ 03 /04 /1391، 20 /08 /1391، 05 /07 /1393، 12 /11 /1395، 21 /12 /1395، 24 /08 /1396، 04 /07 /1397، 12 /04 /1398، 26 /04 /1398، 23 /05 /1398، 17 /01 /1399، 20 /05 /1400، 03 /07 /1400، 24 /08 /1400 و 12 /10 /1401 هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گرديده و از تاريخ تصويب لازم‌الاجرا مي‌باشد. از تاريخ لازم‌الاجرا شدن اين دستورالعمل، آئين‌نامة ارائه خدمات مشاوره و سبدگرداني اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شوراي بورس و دستورالعمل اجرايي سبدگرداني مصوب 17 /10 /1385 هيئت‌مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار لغو مي‌شود. شركت‌هاي كارگزاري كه قبل از تصويب اين دستورالعمل مجوز سبدگرداني اختصاصي دريافت نموده‌اند، ملزم‌اند ظرف چهارماه، شرايط خود را با اين دستورالعمل تطبيق دهند؛ درغيراين‌صورت مجوز سبدگرداني آن‌ها از درجه‌ي اعتبار ساقط مي‌شود. از تاريخ لازم‌الاجرا شدن اين دستورالعمل، آئين‌نامة ارائه خدمات مشاوره و سبدگرداني اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شوراي بورس و دستورالعمل اجرايي سبدگرداني مصوب 17 /10 /1385 هيأت‌مديره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو مي‌شود. شركت‌هاي كارگزاري كه قبل از تصويب اين دستورالعمل مجوز سبدگرداني اختصاصي دريافت نموده‌اند، ملزم‌اند ظرف چهارماه، شرايط خود را با اين دستورالعمل تطبيق دهند؛ در غيراين‌صورت مجوز سبدگرداني آن‌ها از درجه‌ي اعتبار ساقط مي‌شود. اصلاحات دستورالعمل تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه مصوب 21 /04 /1396 عناوين اصلاحات -متن مصوب سابق -متن مصوب جديد الحاق ماده 26 - عضو حقيقي هيأت مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت‌ مديره و مديرعامل گروه خدمات بازار سرمايه نمي‌توانند هم‌زمان عضو حقيقي هيأت ‌مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت ‌مديره يا مديرعامل نهاد مالي ديگر داراي مجوز سبدگرداني يا گروه خدمات بازار سرمايه باشند. الحاق ماده 27 - شخص حقيقي به همراه شخص يا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء 1 بند ب ماده 1 اين دستورالعمل)، كه در گروه خدمات بازار سرمايه، مجموعاً سهام‌دار بيش از 10 درصد باشند، نمي‌توانند هم‌زمان عضو هيأت ‌مديره، نماينده حقيقي عضو حقوقي هيأت ‌مديره يا مديرعامل نهاد مالي ديگر داراي مجوز سبدگرداني يا گروه خدمات بازار سرمايه يا عضو موظف هيأت ‌مديره يا مديرعامل شركت‌هاي سرمايه‌گذاري يا هلدينگ باشد. الحاق ماده 28 - اشخاص حقيقي وابسته به شركت گروه خدمات بازار سرمايه يا نهاد مالي داراي مجوز سبدگرداني (موضوع جزء 2 بند ب ماده 1 اين دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد 26 و 27 اين دستورالعمل نمي‌باشند. مؤخره اين دستورالعمل در 25 ماده و 15 تبصره در تايخ 21 /04 /1396 تصويب شد و در تاريخ‌هاي 12 /04 /1398 و 03 /07 /1400 و 24 /08 /1400 به موجب مصوبه هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گرديد، از تاريخ ابلاغ لازم‌الاجرا مي‌باشد. حذف