« بازگشت به فهرست
مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «تغييرات اطلاعات مشتريان در زيرساخت سامانه BackOffice شركتهاي كارگزاري»
متندار
تاریخ تصویب: 1404/02/27
مرجع تصویب: هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار
اطلاعات پایه
اطلاعات پایه هنوز دریافت نشده.
متن قانون
راهنمای رنگبندی: معتبراصلاحی / الحاقیمنسوخهتفسیر
مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «تغييرات اطلاعات مشتريان در زيرساخت سامانه BackOffice شركتهاي كارگزاري» مصوب 1404,02,27 با اصلاحات و الحاقات بعدي
ابلاغ بند 3 هزار و سومين صورتجلسه هيأت مديره سازمان بورس و أوراق بهادار مورخ 27 /02 /1404 به شرح زير ميباشد:
3- نامه شماره 172583 /122 مورخ 09 /01 /1404 كميته پايش ريسك بازار متضمن نامه شماره 287565 /121 مورخ 11 /10 /1403 اداره بازرسي كارگزاران و همچنين مفاد صورتجلسه مورخ 01 /11 /1403 (موضوع نامه شماره 169489 /121 مورخ 21 /11 /1403) در خصوص مخاطرات مربوط به تغييرات اطلاعات مشتريان در زيرساخت سامانه BackOffice شركتهاي كارگزاري مطرح و مقرر گرديد؛ اطلاعات هويتي و شماره تماس مشتريان در زيرساخت BackOffice شركتهاي كارگزاري با زمانبندي تعيين شده به شرح بندهاي زير صرفاً از اطلاعات مندرج در سامانه سجام به صورت برخط و بدون واسطه، اخذ و بروزرساني شود و امكان هرگونه ويرايش يا دخل و تصرف در اطلاعات مشتريان در زيرساخت BackOffice از شركتهاي كارگزاري سلب گردد. تخلف از مفاد اين مقرره، حسب مورد مشمول تنبيهات انضباطي مقرر در دستورالعمل احكام عمومي تنبيهات انضباطي بازار سرمايه مصوب 17 /12 /1403 هيأت مديره سازمان ميشود:
1
3- در خصوص مشتريان حقيقي جديد شركتهاي كارگزاري: اطلاعات هويتي و تلفن همراه مشتريان در زيرساخت BackOffice شركتهاي كارگزاري صرفاً از اطلاعات مندرج در سامانه سجام به صورت برخط و بدون واسطه اخذ و بروزرساني شود و امكان هرگونه ويرايش يا دخل و تصرف در اطلاعات مشتريان در زيرساخت BackOffice از شركتهاي كارگزاري سلب گردد.
2
3- در خصوص اطلاعات هويتي و شماره تلفن همراه مربوط به مشتريان حقيقي فعال كنوني شركتهاي كارگزاري كه سجامي ميباشند: شركتهاي كارگزاري حداكثر ظرف مدت سه ماه نسبت به بروزرساني اطلاعات مذكور در زيرساخت BackOffice خود براساس اطلاعات ثبت شده در سامانه سجام اقدام نمايند.
3
3- پس از گذشت سه ماه از زمان ابلاغ مصوبه، ارائه خدمات توسط شركتهاي كارگزاري (به استثناي فروش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران براي مشتريان بدهكار و بستن موقعيتهاي باز مشتريان در معاملات ابزارهاي مشتقه در بورسها) به مشتريان حقيقي منوط به بروزرساني اطلاعات هويتي و تلفن همراه آنها بر اساس اطلاعات مندرج در سامانه سجام در زيرساخت BackOffice شركتهاي كارگزاري است. *بند فوق جهت اقدام مقتضي ابلاغ ميگردد.
رضا عيوض لو نايب رئيس هيأت مديره