مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «دستورالعمل آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي بازار سرمايه»

بند ۳ نهصد و چهلمين و نهمين صورتجلسه هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/11 به شرح زير مي باشد:

3- نامه شماره 121/258322 به تاريخ 1402/12/09 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه متضمن پيشنهاد مديريت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامي و جمع ­بندي كميته تدوين مقررات درخصوص پيش نويس «دستورالعمل آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي بازار سرمايه» مطرح شد؛ دستورالعمل پيشنهادي به شرح پيوست به تصويب رسيد و تصميمات ذيل اخذ شد:

3 - مديريت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامي موظف است كليه مصوبات كميته راهبري آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي موضوع ماده ۲ دستورالعمل فوق را در تارنماي خود منتشر و به روزرساني كند.

3 - كليه دارندگان گواهينامه هاي حرفه اي كه پيش از تصويب اين دستورالعمل مدارك خود را اخذ نموده اند، با احراز يكي از دو شرط زير مي توانند نسبت به تمديد گواهينامه خود اقدام نمايند: الف) اشتغال به كار در سازمان يا تشكل هاي خودانتظام يا نهادهاي مالي ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمديد با ارائه گواهي حسب مورد از سازمان يا تشكل خودانتظام مربوطه يا حداقل شش ماه سابقه اشتغال در سازمان يا تشكل هاي خودانتظام يا نهادهاي مالي ثبت شده نزد سازمان در بازه زماني تعيين شده توسط كميته با ارائه سوابق بيمه اي؛ ب) قبولي در آزمون يا شركت در دوره هاي آموزشي مورد تأييد مربوط به تمديد، در بازه زماني تعيين شده توسط كميته.»

3 - با تصويب اين دستورالعمل، مصوبات زير ملغي شد:

3- 3 - حد نصاب قبولي در آزمون اصول مقدماتي براي كاركنان شاغل در شركت هاي كارگزاري و كارشناسان بورس، مصوب 1385/06/21؛

3- 3 - حد قبولي در آزمون هاي اصول مقدماتي كارگزاري و تحليل گري مالي، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۰ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1385/08/14؛

3- 3 - نصاب قبولي در آزمون هاي اصول مقدماتي بورس كالا و بورس اوراق بهادار و نحوه در نظر گرفتن سوابق خدمتي شركت كنندگان در آزمون و همچنين نحوه معادل سازي گواهينامه هاي بين المللي با داخلي، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۳۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1387/12/20؛

3- 3 - دستورالعمل تعريف و اعطاي گواهينامه هاي حرفه اي در بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۱۴۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1388/04/06 و اصلاحات بعدي آن؛

3- 3 - عناوين و مفاد آزمون گواهينامه هاي موجود در بازار سرمايه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1388/06/07؛

3- 3 - تعيين اعضاي كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۹ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1388/08/16؛

3- 3 - در نظر گرفتن سوابق خدمتي اشخاص در شركت ها و مؤسسات عضو كانون نهادهاي سرمايه گذاري ايران براي اعطاي گواهينامه هاي حرفه اي و ضرورت كسب حداقل امتياز آموزشي توسط دارندگان گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۱۸۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1389/04/20؛

3- 3 - اعطاي مهلت دو ساله به اولين گروه از دارندگان مجوز معامله گري قراردادهاي آتي براي دريافت گواهينامه مربوطه، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۱۸۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1389/05/23؛

3- 3 - ساختار جديد گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۱۰ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1389/12/24؛

3- 3 - واگذاري امور برگزاري آزمون هاي گواهينامه هاي حرفه اي به شركت اطلاع رساني و خدمات بورس، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۱۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1390/02/06؛

3- 3 - طبيق گواهينامه هاي حرفه اي صادره با ساختار جديد گواهينامه ها، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۱۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1390/02/06؛

3- 3 - تعيين تكليف نماينده بورس اوراق بهادار تهران در كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۲۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1390/05/08؛

3- 3 - تمديد اعتبار گواهينامه هاي حرفه اي صادره از سازمان، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۴۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 139/11/08؛

3- 3 - عناوين دوره هاي آموزشي و امتيازات آنها، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۴۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1390/11/08؛

3- 3 - كاهش حدِّنصاب قبولي درس سرمايه گذاري پيشرفته در آزمون تحليل گري دوره هجدهم، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۵۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/02/09؛

3- 3 - دستورالعمل برگزاري دوره هاي آموزشي بازار سرمايه، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/02/09؛

3- 3 - تصميم گيري درخصوص نماينده معرفي شده از سوي بورس كالاي ايران جهت عضويت در كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۶ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/03/06؛

3- 3 - تعيين شرايط قبولي در آزمون هاي اصول بازار سرمايه و تحليل گري بازار سرمايه در صورت عدم احراز حدِّنصاب يكي از مواد آزمون، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۶ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/03/06؛

3- 3 - تصميم گيري درخصوص نماينده اطلاع رساني و نماينده بورس اوراق بهادار تهران دركميته راهبري آموزش و نماينده بورس در كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/03/20؛

3- 3 - تصميم گيري درخصوص تعيين نماينده كانون نهادهاي مالي در كميته راهبري آموزشي و كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/03/27؛

3- 3 - تصميم گيري درخصوص نماينده معرفي شده از سوي بورس كالاي ايران جهت عضويت در كميته گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۵۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/03/27؛

3- 3 - افزايش هزينه ثبت نام آزمون هاي گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۶۰ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/04/17؛

3- 3 - تعيين نماينده جايگزين در كميته راهبري آموزش و كميته گواهينامه هاي حرفه اي از سوي شركت بورس كالاي ايران، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۶۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/06/25؛

3- 3 - تعميم بند (۴) مصوبه جلسه ۲۵۶ هيأت مديره به تاريخ 91/03/06 به داوطلبان آزمون دوره هفدهم، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۷۵ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/09/07؛

3- 3 - شرايط اعطاي گواهينامه اصول بازار سرمايه و كارشناسي عرضه و پذيرش به برخي شركت كنندگان در دوره MBA، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۲۸۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1391/10/30؛

3- 3 - افزودن مقررات جديد به سرفصل گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۹۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1392/03/11؛

3- 3 - سرفصل هاي دروس رشته MBA بازار سرمايه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۱۲ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1392/07/20؛

3- 3 - تعديل حدِّنصاب نمره قبولي دروس برخي از آزمون هاي دوره بيست و يكم بازار سرمايه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۱۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1392/09/02؛

3- 3 - تقليل بعضي از نصاب هاي دروس آزمون هاي معامله گري دوره بيست و دوم، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۳۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1393/01/30؛

3- 3 - شرايط اعطاي گواهينامه هاي معامله گري به دارندگان مدرك كارشناسي و بالاتر، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۳۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1393/01/30؛

3- 3 - معافيت مركز مالي ايران از دستورالعمل برگزاري دوره هاي آموزشي بازار سرمايه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۴۵ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1393/05/11؛

3- 3 - تصميم گيري در خصوص انتخاب اعضاي كميته گواهي نامه هاي حرفه اي بازار اوراق بهادار و كميته راهبري آموزش بازار سرمايه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۷۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1394/03/19؛

3- 3 - نحوه اجراي دوره هاي MBA بازار سرمايه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۷۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1394/04/02؛

3- 3 - تصميم گيري در خصوص عضويت آقاي مجيد عشقي در كميته گواهينامه هاي حرفه اي بازار اوراق بهادار و جواد فلاح در كميته راهبري آموزش بازار سرمايه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۸۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1394/07/14؛

3- 3 - اضافه شدن رشته هاي مديريت بازرگاني و كارشناسي بورس به رشته هاي مرتبط با بازار سرمايه جهت استفاده از معافيت هاي مرتبط با آزمون معامله گري بازار سرمايه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۸۷ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1394/07/14؛

3- 3 - افزايش اعضاي كميته اجرايي آزمون گواهينامه هاي حرفه اي بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۳۹۳ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1394/09/10؛

3- 3 - تغيير تعداد سؤالات و حدِّنصاب قبولي آزمون هاي گواهينامه هاي اصول و تحليل گري بازار سرمايه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۱۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/02/06؛

3- 3 - نحوه تعيين ميزان حق حضور در جلسات اعضاي كميته گواهينامه­هاي حرفه­اي، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۱۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/02/06؛

3- 3 - دستورالعمل تمديد گواهينامه هاي حرفه اي بازار سرمايه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۱۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/03/18 و اصلاحات بعدي آن؛

3- 3 - دستورالعمل اعطاي گواهينامه حرفه اي بازار سرمايه به دارندگان مدارك دكتري، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۲۱ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/05/26؛

3- 3 - تصميم گيري در خصوص تأييد صلاحيت نمايندگان فرابورس و بورس انرژي ايران در كميته هاي گواهينامه هاي حرفه اي بازار سرمايه و راهبري آموزش بازار سرمايه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۳۵ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/09/02؛

3- 3 - تعيين نحوه تأييد صلاحيت اعضاي كميته هاي گواهينامه حرفه اي و راهبري آموزش، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۴۳۶ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1395/09/17؛

3- 3 - روند اعطاي ديپلم بورس و صدور گواهينامه هاي مهارتي، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۶۴ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1396/04/21؛

3- 3 - رشته هاي تحصيلي مرتبط براي تمديد گواهينامه هاي حرفه اي، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۶۰۶ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1398/08/29؛

3- 3 - تشكيل دوره DBA و كاهش مدت دوره MBA، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۶۳۶ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1399/01/20؛

3- 3 - حذف دوره DBA و تغيير نحوه برگزاري دوره MBA، موضوع بند ۷ صورتجلسه ۷۱۶ هيأت مديره سازمان؛

3- 3 - شيوه نامه برگزاري آزمون نهايي دوره MBA، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۷۲۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1400/05/13؛

3- 3 - طراحي دوره تخصصي آموزشي و گواهينامه حقوق بازار سرمايه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۷۲۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1400/05/13؛

3- 3 - فرآيندهاي اعطاي گواهينامه هاي حرفه اي در بازار سرمايه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۸۷۸ هيأت مديره سازمان به تاريخ 1402/03/30.

بند فوق جهت اقدام مقتضي، ابلاغ مي گردد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

دستورالعمل آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي بازار سرمايه

در اجراي بندهاي ۲ و ۱۱ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به منظور تعيين سازكارهاي لازم جهت توسعه فعاليت هاي آموزشي در بازار سرمايه و اعطاي گواهينامه هاي حرفه اي، اين دستورالعمل در تاريخ 1403/04/11 به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد.

كليه اصطلاحات و واژه هاي تعريف شده در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران به همان معنا در اين دستورالعمل به كار رفته است. واژه هاي ديگر داراي معاني زير است:

كميته: «كميته راهبري آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي» موضوع ماده ۲ اين دستورالعمل؛

مديريت پژوهش: مديريت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامي سازمان؛

شركت اطلاع رساني: شركت اطلاع رساني و آموزش بورس (سهامي خاص)؛

گواهينامه كاربردي: گواهينامه اي كه توسط تشكل هاي خودانتظام طبق ضوابط هيأت مديره آن تشكل ها و با رعايت مفاد اين دستورالعمل براي اشخاص حقيقي واجد شرايط صادر مي شود.

گواهينامه حرفه اي: گواهينامه اي كه توسط سازمان و براساس مفاد اين دستورالعمل، براي اشخاص حقيقي واجد شرايط، پس از كسب حدِّنصاب قبولي آزمون و حسب مورد گذراندن دوره هاي مربوطه صادر مي شود.

دوره آموزشي عمومي: دوره اي كه با هدف ارتقاي سطح سواد مالي، كمك به آشنايي با اصول سرمايه گذاري و افزايش آگاهي عمومي در بازار سرمايه برگزار مي شود.

دوره آموزشي تخصصي: دوره اي كه با هدف ارتقاي سطح دانش تخصصي براي افراد فعال در بازارها و نهادهاي مالي، مديران اشخاص تحت نظارت، دارندگان گواهينامه هاي حرفه اي و ساير متخصصان بازار سرمايه طراحي و برگزار مي شود.

دوره آموزشي حرفه اي: دوره كارشناسي حرفه اي بازار سرمايه و مديريت حرفه اي بازار سرمايه كه با هدف تربيت كارشناسان و مديران بازار سرمايه برگزار مي شود.

مركز آموزشي: شخص حقوقي كه دوره هاي آموزشي عمومي، تخصصي يا حرفه اي را برگزار مي كند.

آزمون: كليه آزمون هاي بازار سرمايه كه با نظارت سازمان توسط شركت اطلاع رساني برگزار مي شود.

آزمون متمركز: آزموني است كه در پايان دوره آموزشي حرفه اي برگزار مي شود.

كارگروه: «كارگروه آزمون» موضوع ماده ۲۲ اين دستورالعمل.

كميته

«كميته راهبري آموزش و گواهينامه هاي حرفه اي» به منظور اجراي وظايف مندرج در اين دستورالعمل، با تركيب زير تشكيل مي شود:

رئيس سازمان يا نماينده وي به عنوان رئيس كميته؛

مدير پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامي سازمان به عنوان دبير كميته (با حق رأي)؛

دو نفر از مديران معاونت نظارت بر نهادهاي مالي سازمان به انتخاب معاون نظارت بر نهادهاي مالي؛

يكي از مديران معاونت حقوقي سازمان به انتخاب معاون حقوقي؛

دبيركل كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار؛

دبيركل كانون نهاد هاي سرمايه گذاري ايران؛

مديرعامل يكي از بورس ها به نمايندگي از كليه بورس ها با اعلام مكتوب مشترك به سازمان؛

يك نفر متخصص برون سازماني به پيشنهاد دبير كميته با تأييد رئيس سازمان.

دبيرخانه كميته در مديريت پژوهش مستقر است.

جلسات كميته به دعوت مديريت پژوهش با حضور اكثريت اعضاء رسميت يافته و تصميمات آن با رأي موافق حداقل پنج عضو اخذ مي شود.

حسب ضرورت، اشخاص درون سازمان يا خارج از آن جهت اخذ نظر كارشناسي و حضور در جلسات كميته بدون حق رأي، دعوت مي­شوند.

مدت عضويت عضو متخصص موضوع بند ۸، دو سال است و انتخاب مجدد وي براي دوره هاي ديگر بلامانع است. حق حضور عضو مزبور در جلسات كميته، به پيشنهاد رئيس كميته و تأييد رئيس سازمان پرداخت مي شود و عدم حضور وي براي سه جلسه متوالي يا پنج جلسه متناوب در طول يك­سال بدون عذر موجه به­منزله استعفاست، مگر اينكه به تشخيص رئيس كميته عذر موجه داشته باشد.

اشخاص موضوع بند هاي ۵ تا ۸ در موضوعاتي كه ذي نفع هستند، حق رأي ندارند. تشخيص ذي نفعي به عهده رئيس كميته است. عضو ذي نفع بايد پيش از برگزاري جلسه، موضوع ذي نفعي خود را به رئيس كميته اعلام كند.

وظايف كميته به شرح زير است:

برنامه ريزي سياست هاي آموزشي در چارچوب مقررات؛

تصويب انواع گواهينامه حرفه اي و كاربردي و بازنگري آن ها؛

تعيين مفاد، سرفصل ها، منابع و حدِّنصاب قبولي در آزمون گواهينامه حرفه اي و آزمون متمركز؛

تصويب «ضوابط برگزاري و شركت در آزمون گواهينامه حرفه اي و آزمون متمركز»؛

تعيين سقف هزينه ثبت نام آزمون گواهينامه حرفه اي و آزمون متمركز با تأييد رئيس سازمان؛

تعيين گواهينامه حرفه ايِ معادل با مدرك بين المللي؛

رسيدگي به اعتراض از تصميمات قابل اعتراض كارگروه؛

تأييد يا عدم تأييد مركز آموزشي؛

تعيين فرآيندهاي آموزشي دوره آموزشي حرفه اي از قبيل: الف- حداقل شرايط لازم براي پذيرش داوطلبان شركت در دوره آموزشي حرفه اي، ب- حدِّنصاب قبولي در مصاحبه و آزمون هاي دوره آموزشي حرفه اي، پ- سرفصل هاي دوره آموزشي حرفه اي؛

تعيين گواهينامه هاي حرفه اي قابل اعطا به دانش پذيران دوره آموزشي حرفه اي با تأييد رئيس سازمان؛

تعيين نحوه برگزاري و هزينه هاي دوره آموزشي تمديد گواهينامه هاي حرفه اي؛

تصويب سرفصل دوره هاي آموزشي صدور گواهينامه حرفه اي و تمديد آن؛

پيشنهاد كارمزد حق بررسي درخواست و ارزيابي مركز آموزشي و تمديد گواهينامه حرفه اي به هيأت­مديره جهت ارائه به شورا؛

تعيين گواهينامه هاي پيش نياز و هم نياز با هر گواهينامه حرفه اي؛

ساير وظايف محوله از هيأت­مديره يا رئيس سازمان.

مركز آموزشي

مركز آموزشي در صورت درخواست بهره مندي از هريك از امتيازات زير، ملزم به اخذ تأييد از كميته است:

استفاده از عبارت «مورد تأييد سازمان» يا عبارات مشابه در دوره هاي آموزشي؛

برگزاري دوره آموزشي تمديد گواهينامه حرفه اي؛

برگزاري دوره آموزشي حرفه اي؛

اخذ تأييديه برگزاري نشست ، همايش و گردهمايي از سازمان جهت ارائه به مراجع ذي صلاح؛

امتياز ارزيابي سازمان يا تشكل هاي خودانتظام.

حداقل شرايط لازم جهت تأييد مركز آموزشي توسط كميته و تمديد آن به قرار زير است:

دارا بودن مجوز لازم جهت برگزاري دوره آموزشي از سازمان فني و حرفه اي يا وزارت علوم، تحقيقات و فن آوري يا وزارت آموزش و پرورش؛

دارا بودن فضاي فيزيكي و امكانات مناسب آموزشي حضوري يا برخط؛

دارا بودن نيروي انساني كافي؛

حسن شهرت در زمان ارائه درخواست، نزد سازمان يا ساير مراجع ذي صلاح.

چنانچه مركز آموزشي، نهاد مالي ثبت­شده نزد سازمان باشد، دارا بودن مجوز موضوع بند ۱ اين ماده، الزامي نيست.

مركز آموزشي موظف است پس از اخذ تأييد كميته، شرايط موضوع اين دستورالعمل را به صورت مستمر حفظ كند. در صورت از دست رفتن هر يك از شرايط، مركز آموزشي بايد مراتب را ظرف مهلت حداكثر ۱۵ روز به مديريت پژوهش اعلام نموده و طي مهلت تعيين شده از سوي مديريت مذكور، شرايط لازم را تأمين كند.

مدارك مورد نياز براي اخذ تأييد مركز آموزشي از كميته به شرح زير است:

فرم تكميل شده تقاضانامه؛

تصوير آگهي روزنـامه رسمي تأسيس و آخرين تغييرات تركيب مديران و صاحبان امضاي مجاز مركز آموزشي؛

مجوزها يا گواهينامه هاي اخذشده موضوع بند ۱ ماده ۵ اين دستورالعمل؛

رسيد واريز كارمزد حق بررسي درخواست و ارزيابي مركز آموزشي.

درخواست متقاضي توسط دبيرخانه كميته، دريافت و بررسي مي شود. دبيرخانه در صورت كامل بودن مدارك مركز آموزشي، مستندات مربـوطه را جهت اخـذ تصميـم بـه كميته ارسال مي كند.

كميته موظف است ظرف يك ماه از زمان تكميل مدارك، نسبت به بررسي و اظهارنظر در خصوص درخواست متقاضي اقدام كند. دبيرخانه كميته طي يك هفته از اظهارنظر كميته، نتايج را همراه با دلايل عدم تأييد، به مركز آموزشي اعلام مي كند. در صورت عدم تأييد درخواست، ارائه درخواست جديد از جانب همان مركز آموزشي پس از گذشت حداقل سه ماه از تاريخ اعلام نظر كميته، امكان پذير است.

مدت اعتبار تأييد كميته براي مركز آموزشي، دو سال است.

مركز آموزشي متقاضي برگزاري دوره آموزشي حرفه اي علاوه بر شرايط مندرج در ماده ۵ اين دستورالعمل، بايد حداقل دو سال سابقه فعاليت آموزشي مرتبط با رشته هاي مالي، حسابداري يا اقتصاد داشته باشد.

دوره آموزشي

مركز آموزشي مورد تأييد كميته بايد پيش از برگزاري دوره آموزشي در حوزه بازار سرمايه نيز نسبت به اخذ تأييد برگزاري دوره از مديريت پژوهش اقدام كند. درخواست مذكور بايد با اعلام مشخصات دوره آموزشي شامل موضوع آموزش، مشخصات مدرس، بازه زماني دوره و نحوه برگزاري آن باشد.

شرايط تأييد برگزاري دوره هاي آموزشي به قرار زير است:

سرفصل دوره آموزشي مرتبط با بازار سرمايه و متناسب با مخاطبان و نوع آن اعم از عمومي يا تخصصي باشد.

دوره آموزشي داراي منابع آموزشي مشخص باشد.

مدرس دوره آموزشي از حداقل دو سال سابقه آموزش يا فعاليت در زمينه موضوع دوره آموزشي، برخوردار باشد.

مدرس دوره آموزشي طي دو سال منتهي به درخواست، فاقد محكوميت قطعي انضباطي مؤثر يا محكوميت قطعي كيفري در جرايم موضوع فصل شش قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا باشد.

مدرس دوره آموزشي عمومي داراي حداقل مدرك كارشناسي و مدرس دوره آموزشي تخصصي داراي حداقل مدرك كارشناسي ارشد از دانشگاه ها يا مؤسسات آموزش عالي مورد تأييد وزارت علوم، تحقيقات و فن آوري در رشته هاي مرتبط يا مدرك CIIA يا مدركCFA باشد.

چنانچه مدرس دوره آموزشي، داراي مدارك موضوع بند 5 اين ماده نباشد، مديريت پژوهش در صورت وجود دلايل و جهات خاص، مي تواند با تأييد كميته، وي را تأييد كند.

مديريت پژوهش در اجراي بند ۴ ماده ۱۲ اين دستورالعمل، نسبت به استعلام صدور رأي قطعي انضباطي مؤثر يا رأي قطعي كيفري از مديريت پيگيري تخلفات و مديريت امور حقوقي و انتظامي سازمان اقدام مي كند. عدم دريافت پاسخ ظرف مدت هفت روز كاري، مانع از ادامه فرآيند بررسي درخواست نمي شود.

دوره آموزشي حرفه اي كه منتهي به اعطاي گـواهينامه حرفه اي مي شود، بايـد مراحل زير را دارا باشد:

انجام مصاحبه ورودي؛

برگزاري آزمون پايان ترم؛

برگزاري آزمون متمركز.

حداقل شرايط و نحوه انجام مصاحبه ورودي، سرفصل­هاي آموزشي و آزمون هاي پايان ترم و آزمون متمركز، توسط كميته تعيين مي شود.

اعطاي گواهينامه حرفه اي به دانش پذيران منوط به قبولي در آزمون متمركز است.

مركز آموزشي اي امكان برگزاري دوره هاي مديريت حرفه اي بازار سرمايه را دارد كه حداقل دو دوره كارشناسي حرفه اي بازار سرمايه را برگزار كرده و عملكرد آن از سوي كميته مطلوب ارزيابي شده باشد.

مديريت پژوهش موظف به اطلاع رساني دوره هاي آموزشي و مراكز آموزشي مورد تأييد از طريق تارنماي خود است.

نظارت بر برگزاري دوره هاي آموزشي در چارچوب هاي تعيين شده و مفاد اين دستورالعمل بر عهده مديريت پژوهش است. اين مديريت مجاز است در فرآيند نظارت بر دوره هاي آموزشي از ظرفيت ها و امكانات بورس ها، كانون ها و شركت اطلاع رساني استفاده كند.

گواهينامه حرفه اي

صدور و تمديد گواهينامه حرفه اي با امضاي رئيس كميته و به صورت الكترونيك انجام مي شود.

گواهينامه حرفه اي به مدت دو سال اعتبار دارد.

اعتبار گواهينامه اصول بازار سرمايه نامحدود است.

تمديد اعتبار گواهينامه حرفه اي مستلزم احراز يكي از دو شرط زير است:

اشتغال به كار دارنده گواهينامه در سازمان يا تشكل هاي خودانتظام يا نهادهاي مالي ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمديد با ارائه گواهي حسب مورد از سازمان يا تشكل خودانتظام مربوطه يا حداقل شش ماه اشتغال وي در سازمان يا تشكل هاي خودانتظام يا نهادهاي مالي ثبت شده نزد سازمان در دو سال منتهي به اتمام اعتبار گواهينامه با ارائه سوابق بيمه اي؛

قبولي در آزمون يا شركت در دوره هاي آموزشي مورد تأييد مربوط به تمديد، در شش­ماهه منتهي به اتمام اعتبار گواهينامه.

با اخذ يا تمديد هر گواهينامه حرفه اي، گواهينامه هاي پيش نياز و هم نياز آن نيز حسب تعيين كميته به مدت اعتبار گواهينامه مذكور، داراي اعتبار است.

برگزاري آزمون

به­منظور هماهنگي در برگزاري و رسيدگي به تخلفات آزمون، «كارگروه آزمون» با تركيب زير تشكيل مي شود:

رئيس اداره آموزش بازار سرمايه سازمان؛

نماينده مديريت حراست سازمان؛

حسب مورد نماينده معاونت حقوقي سازمان يا نماينده شركت اطلاع رساني بر اساس موضوع جلسه.

در جلساتي كه با موضوع رسيدگي به تخلفات آزمون برگزار مي شود، نماينده معاونت حقوقي و در ساير جلسات، نماينده شركت اطلاع رساني به عنوان عضو كارگروه حضور مي يابند.

جلسات كارگروه با دعوت مديريت پژوهش، تشكيل مي شود و با حضور تمامي اعضا، رسميت مي يابد. تصميمات كارگروه با رأي موافق حداقل دو عضو معتبر است.

مديريت پژوهش مي تواند از افراد مطلع براي شركت در جلسات، بدون حق رأي دعوت كند.

شركت اطلاع رساني، مسئوليت برگزاري آزمون و مديريت پژوهش، مسئوليت نظارت بر برگزاري آزمون را برعهده دارد.

وظايف شركت اطلاع رساني در برگزاري آزمون به شرح زير است:

پيشنهاد محل برگزاري آزمون در حوزه هاي انتخابي به مديريت پژوهش و تأمين محل برگزاري آزمون پس از اخذ تأييد آن مديريت؛

تأمين تداركات، تجهيزات و نيروي انساني لازم براي برگزاري آزمون؛

پيشنهاد برنامه زمان بندي برگزاري آزمون به مديريت پژوهش؛

پيشنهاد هزينه ثبت نام در آزمون به كميته؛

ثبت نام و صدور كارت ورود به جلسه داوطلبان آزمون ؛

تأمين، حفظ، نگه داري و به روزرساني زيرساخت ها و سامانه هاي آزمون؛

پيشنهاد تغيير يا اصلاح در رويه ها و فرآيندهاي برگزاري آزمون به مديريت پژوهش؛

اطلاع رساني در خصوص آزمون ؛

ساير وظايف به تشخيص كميته.

وظايف مديريت پژوهش به عنوان ناظر در برگزاري آزمون به شرح زير است:

تعيين طراحان و صحه گذاران سؤالات آزمون ؛

تعيين فرآيندهاي طراحي سؤالات آزمون ؛

تأييد سؤالات آزمون متمركز؛

تهيه و تدوين دفترچه سؤالات و كليد آزمون گواهينامه حرفه اي؛

تأييد برنامه زمان بندي برگزاري آزمون ؛

تعيين فرآيندهاي برگزاري آزمون ؛

نظارت بر تأمين، حفظ، نگه داري و به روزرساني زيرساخت ها و سامانه هاي آزمون؛

تأييد و اعلام نتايج آزمون؛

نظارت بر نحوه اطلاع رساني در خصوص آزمون ؛

رسيدگي به شكايات در خصوص آزمون ؛

ساير وظايف به تشخيص هيأت­مديره سازمان يا كميته.

احراز هويت داوطلبان آزمون، نظارت بر فرآيند نگهداري و نقل و انتقال ملزومات برگزاري آزمون، صيانت از محرمانگي سؤالات، ايجاد و تأييد اتاق امن و حفظ نظم در آزمون بر عهده مديريت حراست سازمان است.

سازمان مالك بانك سؤالات و كليه دفترچه هاي سؤالات طراحي شده آزمون است و انتشار يا افشاي سؤالات به هر نحوي، صرفاً با اخذ مجوز از كميته امكان پذير است.

ضمانت اجرا

در صورت عدم رعايت مفاد اين دستورالعمل توسط مركز آموزشي مورد تأييد، حسب مورد با نظر كميته يكي از ضمانت اجرا هاي زير در مورد آن مركز قابل اعمال است:

تذكر اداري؛

اعمال محدوديت در برگزاري دوره هاي آموزشي؛

تعليق تأييد موضوع ماده ۴ اين دستورالعمل؛

لغو تأييد موضوع ماده ۴ اين دستورالعمل.

تخلفات آزمون مشتمل بر موارد زير است:

ارتكاب هر عملي كه موجب بي نظمي در برگزاري آزمون شود؛ از قبيل همراه داشتن هرگونه وسيله غيرمجاز و خروج داوطلب از محل برگزاري آزمون بدون هماهنگي؛

ارتكاب هر عملي كه آزمون داوطلب را از نظر علمي خدشه دار سازد از قبيل: الف- اطلاع از سؤالات آزمون از طرقي چون تباني با ساير داوطلبان يا افراد خارج از حوزه امتحاني يا عوامل اجرايي و طراحان سؤال؛ ب- ثبت نام در آزمون با هويت مجعول يا فرستادن فرد ديگر به جاي خود در آزمون؛ پ- ارائه مدرك مجعول براي ورود به جلسه آزمون به هر نحو؛ ت- همراه داشتن هر گونه وسيله ارتباط الكترونيكي، رايانه اي، دوربين يا دستگاهاي حافظه دار در حين برگزاري آزمون؛ ث- ارائه يا دريافت كمك در حين آزمون از جمله نگاه كردن به دفترچه سؤالات يا پاسخنامه داوطلب ديگر؛ ج- همراه داشتن كتاب، جزوه، مقاله يا ساير وسايل كمك آموزشي در حين برگزاري آزمون؛

افشاي سؤالات آزمون يا تلاش در جهت دستيابي و افشاي آن يا مشاركت يا معاونت در اين امر قبل يا حين يا بعد از برگزاري آزمون به هر نحو.

در صورت احراز تخلف داوطلب در آزمون، حسب مورد يك يا چند مورد از تنبيهات زير در مورد وي قابل اعمال است:

تذكر اداري؛

ابطال آزمون متخلف؛

محروميت از شركت در آزمون حداكثر براي مدت شش ماه؛

محروميت از شركت در آزمون از شش ماه تا يك سال؛

اعمال محدوديت در استفاده از گواهينامه حرفه اي؛

تعليق گواهينامه حرفه اي حداكثر به مدت يكسال؛

لغو گواهينامه حرفه اي.

كارگروه در خصوص تنبيهات موضوع بندهاي ۱ تا ۵ ماده ۳۰ اين دستورالعمل اتخاذ تصميم مي كند. لكن چنانچه يكي از تنبيهات موضوع بندهاي ۶ و ۷ ماده مذكور را متناسب با تخلف ارتكابي تشخيص دهد، پرونده را به انضمام پيشنهاد خود جهت رسيدگي به كميته ارسال مي كند. در اين صورت فرآيند رسيدگي به شرح زير است:

در صورتي كه كميته با نظر كارگروه موافق باشد، گزارش تخلف توسط مديريت پژوهش وفق مقررات حاكم بر رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه ارسال مي شود.

در صورتي كه كميته با نظر كارگروه مخالف باشد، پرونده را به آن مرجع عودت مي دهد. كارگروه وفق تشخيص كميته در قالب يكي از بندهاي ۱ تا ۵ ماده مذكور، اتخاذ تصميم مي كند.

در صورت وقوع تخلف در آزمون، مديريت پژوهش حداكثر ظرف يك هفته، كارگروه را به منظور رسيدگي به تخلفات دعوت مي كند.

كارگروه موظف است ظرف مدت حداكثر دو هفته پس از برگزاري جلسه رسيدگي، اتخاذ تصميم كند.

مديريت پژوهش، تصميم كارگروه را به داوطلب اعلام مي كند.

تصميم كارگروه در قالب يكي از تنبيهات بندهاي ۱، ۲ و ۳ ماده ۳۰ اين دستورالعمل، قطعي است. در صورت اتخاذ تصميم كارگروه بر تنبيه موضوع بندهاي ۴و ۵ ماده مذكور، داوطلب ظرف يك ماه از تاريخ اعلام تصميم، حق اعتراض به تصميم كارگروه را دارد. درخواست هاي اعتراض به تصميم كارگروه توسط مديريت پژوهش دريافت و در كميته مطرح مي شود.