مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح دستورالعمل فرآيند سازش در كانون‌ هاي موضوع قانون بازار اوراق بهادار»

بند ۵ نهصد و سي و نهمين صورتجلسه هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/04 به شرح زير مي باشد: ۵- نامه شماره 121/266994 مورخ 1403/03/12 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه متضمن پيشنهاد دبيرخانه هيأت داوري و جمع بندي كميته تدوين مقررات در خصوص پيش نويس اصلاح دستورالعمل فرآيند سازش در كانون هاي موضوع قانون بازار اوراق بهادار مصوب 1401/09/02 هيأت مديره سازمان، مطرح شد. اصلاحات پيشنهادي، به شرح پيوست به تصويب رسيد. بند فوق جهت اقدام مقتضي، ابلاغ مي گردد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

پيوست بند 5 صورتجلسه 939 هيأت مديره سازمان مورخ 1403/04/04 دستورالعمل فرايند سازش در كانون هاي موضوع قانون بازار اوراق بهادار عناوين اصلاحات مصوبه سابق مصوبه اصلاحي مقدمه - به استناد اختيارات حاصل از بندهاي 2 و 11 ماده 7 و ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 1384 مجلس شوراي اسلامي و به منظور تعيين فرايند سازش در كانون هاي موضوع قانون ياد شده، اين دستورالعمل در تاريخ 1401/09/02 به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد. ماده 1 كليه اصطلاحات و واژه هاي به كار رفته در اين دستورالعمل به همان معنايي است كه در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران، مصوب 1384 مجلس شوراي اسلامي و ماده 1 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي مصوب 1388 مجلس شوراي اسلامي تعريف شده است. واژه هاي ديگر به كار رفته در اين دستورالعمل داراي معاني مشروح زير است. سازش نامه: به سند موضوع ماده 15 اين دستورالعمل اطلاق مي شود كه مشتمل بر مشخصات طرفين، موضوع اختلاف، تاريخ ثبت درخواست سازش، مفاد سازش و ترتيبات اجراي آن (حسب مورد) است. گواهي عدم سازش: به سند موضوع ماده 15 اين دستورالعمل اطلاق مي شود كه مشتمل بر مشخصات طرفين، موضوع اختلاف، تاريخ ثبت درخواست سازش، هزينه طرح درخواست، پيشنهادات كميته به طرفين و موضع طرفين اختلاف است. كليه اصطلاحات و واژه هاي به كار رفته در اين دستورالعمل به همان معنايي است كه در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 1384 مجلس شوراي اسلامي و ماده 1 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي مصوب 1388 مجلس شوراي اسلامي تعريف شده است. ماده 15 در صورتي كه طرفين اختلاف در جلسه به سازش برسند، كميته مبادرت به تنظيم سازش نامه مي نمايد. در غير اين صورت گواهي عدم سازش صادر و به دبيرخانه هيأت داوري ارسال مي گردد. تنظيم سازش نامه يا گواهي عدم سازش در اسرع وقت و حداكثر تا يك هفته پس از برگزاري جلسه صورت مي پذيرد. تبصره 1: عدم اجراي مفاد سازش نامه به منزله عدم سازش بوده و كميته با درخواست خواهان و احراز عدم اجرا، بدون نياز به طي تشريفات مجدد سازش، مبادرت به صدور گواهي عدم سازش مي نمايد. تبصره 2: مدت اعتبار گواهي عدم سازش، شش ماه از تاريخ صدور مي باشد و در صورت انقضاء، طرح مجدد درخواست سازش از سوي خواهان نيازمند طي تشريفات مي باشد. اين موضوع در گواهي عدم سازش قيد مي گردد. پس از برگزاري جلسه در كميته يا پس از انقضاي مهلت هاي مقرر در ماده 16 اين دستورالعمل، كميته با اعلام خواهان مبني بر عدم حصول سازش، گواهي عدم سازش را حداكثر تا يك هفته، صادر و به دبيرخانه هيأت داوري ارسال مي كند. تبصره 1: حذف تبصره 2: بدون تغيير تبصره 3: گواهي موضوع اين ماده، مشتمل بر مشخصات طرفين، موضوع اختلاف، تاريخ ثبت درخواست سازش، هزينه طرح درخواست، پيشنهادات كميته به طرفين و موضع طرفين اختلاف است. ماده 16 در صورتي كه طرفين اختلاف در جلسه سازش، مهلت بيشتري را جهت حصول سازش درخواست نمايند، كميته مي تواند مهلت پنج روزه را براي ايشان در نظر گيرد. در صورت عدم اعلام كتبي خواهان مبني بر حصول سازش ظرف مهلت مقرر، گواهي عدم سازش صادر مي گردد. در صورتي كه طرفين اختلاف در جلسه سازش، مهلت بيشتري را جهت حصول سازش درخواست كنند، كميته مي تواند مهلتي پنج روزه را براي ايشان در نظر گيرد. درصورت عدم اعلام كتبي خواهان مبني بر حصول سازش ظرف مهلت مقرر، گواهي عدم سازش صادر مي شود. دبير كميته مي تواند به درخواست خواهان مدت مقرر در اين ماده را حداكثر براي يك بار به همان مدت تمديد كند. ماده 17 كميته سازش مكلف است در صورت مواجهه با نقض هر يك از قوانين و مقررات بازار سرمايه در جريان بررسي درخواست هاي سازش، مراتب را از سوي دبيرخانه به مرجع ذيصلاح گزارش نمايد. چنانچه هر يك از اعضاي كميته در جريان بررسي درخواست هاي سازش با نقض قانون يا مقرره اي در بازار سرمايه مواجه شود، موضوع را كتباً به اطلاع دبير كميته سازش مي رساند. دبير كميته مكلف است حسب اعلام آن عضو، مراتب را به صورت مكتوب به واحد گزارش دهنده تخلف مطابق مقررات، اعلام كند. مؤخره در اجراي بندهاي 2 و 11 ماده 7 و ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 1384، اين دستورالعمل در تاريخ 1401/09/02 در 17 ماده و 12 تبصره به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد و به موجب آن، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كميته سازش كانون كارگزاران مصوب 1387/10/10، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كانون شركت هاي سرمايه گذاري سهام عدالت مصوب 1394/10/15، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كانون نهادهاي سرمايه گذاري ايران مصوب 1395/05/26، مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد كانون مربوطه مصوب 1387/02/07، مصوبه در خصوص صلاحيت كانون ها جهت رسيدگي به اختلافات بين اعضاي خود با ساير اشخاص عضو ساير كانون هاي ثبت شده نزد سازمان مصوب 1394/10/15 و مصوبه در خصوص انتخاب نمايندگان سازمان و بورس ها جهت حضور در كميته سازش كانون ها مصوب 1400/08/26 ملغي اعلام گرديد. ماده 18 با تصويب اين دستورالعمل ، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كميته سازش كانون كارگزاران مصوب 1387/10/10، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كانون شركت هاي سرمايه گذاري سهام عدالت مصوب 1394/10/15، دستورالعمل رسيدگي به اختلافات در كانون نهادهاي سرمايه گذاري ايران مصوب 1395/05/26، مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد كانون مربوطه مصوب 1387/02/07، مصوبه در خصوص صلاحيت كانون ها جهت رسيدگي به اختلافات بين اعضاي خود با ساير اشخاص عضو ساير كانون هاي ثبت شده نزد سازمان مصوب 1394/10/15 و مصوبه در خصوص انتخاب نمايندگان سازمان و بورس ها جهت حضور در كميته سازش كانون ها مصوب 1400/8/26 ملغي شد.