مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح موادي از دستورالعمل تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه»

بند 5 نهصد و پنجاهمين صورتجلسه هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/05/28 به شرح زير مي ­باشد: 5- نامه شماره 121/274314 به تاريخ 1403/05/24 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه، متضمن پيشنهاد مديريت نظارت بر نهادهاي مالي و جمع بندي كميته تدوين مقررات در خصوص پيش نويس اصلاح موادي از «دستورالعمل تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه» مصوب 1396/04/21 هيأت مديره سازمان و اصلاحات بعدي، مطرح شد. اصلاحات پيشنهادي به شرح پيوست به تصويب رسيد. بند فوق جهت اقدام مقتضي، ابلاغ مي­ گردد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

جدول تطبيقي اصلاح موادي از دستورالعمل تأسيس و فعاليت گروه خدمات بازار سرمايه عناوين مصوبه سابق مصوبه اصلاحي بند ج ماده 3 يكي از نهادهاي مالي موضوع بند (ب)، حداقل داراي سابقه 3 دوره مالي فعاليت مستمر در زمينه ارائه خدمات بازار سرمايه و داراي عملكرد قابل قبول بر اساس معيارهاي اعلام شده توسط معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و تأييد رياست سازمان باشد. يكي از نهادهاي مالي موضوع بند (ب)، حداقل داراي سابقه سه دوره مالي فعاليت مستمر در زمينه ارائه خدمات بازار سرمايه و داراي عملكرد قابل قبول حسب گزارش معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و تأييد رياست سازمان باشد. تبصره ماده 3 در صورتي كه متقاضي، از بين نهادهاي مالي ارائه دهنده خدمات بازار سرمايه، نهاد مالي داراي حداقل يك مجوز فعاليت ديگر شامل سبدگرداني، مشاور سرمايه گذاري يا پردازش اطلاعات مالي داشته باشد و عملكرد قابل قبولي در زمينه هاي مزبور، بر اساس معيارهاي تعيين شده به پيشنهاد معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و تأييد رياست سازمان داشته باشد، ملزم به رعايت بند (الف) اين ماده نيست. در اين صورت و با احراز ساير شرايط لازم، امكان اعطاي موافقت اصولي تأسيس گروه خدمات بازار سرمايه و موافقت اصولي تأسيس يك نهاد مالي سرمايه پذير وجود خواهد داشت، لكن متقاضي يكسال فرصت خواهد داشت تا شركت هاي مزبور را به بهره برداري برساند و در غير اينصورت مجوزهاي صادره تمديد نخواهد شد و صدور مجدد مجوزهاي مربوطه، منوط به طي مجدد فرآيند مذكور خواهد بود. در صورتي كه متقاضي، از بين نهادهاي مالي ارائه دهنده خدمات بازار سرمايه، نهاد مالي داراي حداقل يك مجوز فعاليت ديگر شامل سبدگرداني، مشاور سرمايه گذاري يا پردازش اطلاعات مالي داشته باشد و عملكرد قابل قبولي در زمينه هاي مزبور، حسب گزارش معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و تأييد رياست سازمان داشته باشد، ملزم به رعايت بند (الف) اين ماده نيست. در اين صورت و با احراز ساير شرايط لازم، امكان اعطاي موافقت اصولي تأسيس گروه خدمات بازار سرمايه و موافقت اصولي تأسيس يك نهاد مالي سرمايه پذير وجود خواهد داشت، لكن متقاضي يكسال فرصت خواهد داشت تا شركت هاي مزبور را به بهره برداري برساند و در غير اينصورت مجوزهاي صادره تمديد نخواهد شد و صدور مجدد مجوزهاي مربوطه، منوط به طي مجدد فرآيند مذكور خواهد بود. جز 2/10 بند د ماده 3 سپري شدن حداقل سه دوره مالي از آغاز فعاليت شخص، مشروط به اينكه عمر شركت از دو سال كمتر نباشد؛ سپري شدن حداقل دو دوره مالي از آغاز فعاليت شخص، مشروط به اينكه از تأسيس شركت حداقل يك سال گذشته باشد؛ ماده 23 به تخلف شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» از مفاد اين دستورالعمل رسيدگي شده و در صورت احراز تخلف، مرجع رسيدگي كننده متناسباً يك يا چند مورد از تنبيهات زير را در نظر ميگيرد: الف) تذكر كتبي به شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» با درج در پرونده؛ ب) محدود كردن فعاليت شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» حداكثر تا يك سال؛ ج) تعليق مجوز فعاليت شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» حداكثر تا يك سال؛ د) لغو مجوز فعاليت شركت «گروه خدمات بازار سرمايه»؛ ه) جريمه ي نقدي شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» مطابق آيين نامه اجرايي ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد. تبصره يك: در صورتي كه تخلف ناشي از فعل يا ترك فعل مدير يا مديران يا ساير كاركنان شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» باشد، مرجع رسيدگي به تخلفات شركت «گروه خدمات بازار سرمايه»، علاوه بر تنبيهات مقرر در اين ماده براي شركت «گروه خدمات بازار سرمايه»، مدير يا هر يك از كاركنان متخلف را حسب مورد به يكي از تنبيهات انضباطي زير محكوم ميكند: الف) اخطار كتبي با درج در پرونده؛ ب) محروميت از فعاليت در شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» و نهادهاي مالي حداكثر تا دو سال؛ ج) سلب صلاحيت از ادامه تصدي سمت مديريت در شركت «گروه خدمات بازار سرمايه»مربوطه حداكثر تا دو سال؛ د) محروميت از تصدي سمت در تمام يا برخي از بورسها، بازارهاي خارج از بورس، كانونها و نهادهاي مالي حداكثر تا دوسال؛ ه) محروميت از استفاده از گواهينامه حرفه اي صادره توسط سازمان به مدت حداكثر تا دو سال؛ و) جريمه نقدي مطابق آيين نامه اجرايي ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد. تبصره دو: مرجع رسيدگي به تخلفات مي تواند به منظور پيشگيري از تكرار تخلف يا گسترش دامنه آن، اعاده وضعيت به قبل از انجام تخلف يا رفع اثرات تخلف انجام شده، شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» را ملزم به موارد زير نمايد: الف) اصلاح يا تقويت نظام كنترل هاي داخلي؛ ب) اصلاح رويه ها و آيين نامه هاي داخلي؛ ج) تأمين، تكميل و آموزش نيروي انساني در بخش ها و زمينه هاي خاص؛ د) منع شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» از گسترش كمي و يا جغرافيايي فعاليت ها تا زمان احراز شرايطي خاص؛ مرجع رسيدگي همچنين مي تواند براي انجام موارد موضوع اين تبصره، مهلت تعيين كرده و رفع تعليق از تمام يا بخشي از فعاليت ها يا رفع محدوديت از فعاليت هاي شركت «گروه خدمات بازار سرمايه» را منوط به اجراي آن ها در مهلت مقرر نمايد. در صورت عدم اجراي موارد تعيين شده در اين تبصره در مهلت مقرر، مرجع رسيدگي مي تواند تنبيهات مذكور در اين ماده را اعمال كند. تبصره سه: اعمال تنبيهات موضوع اين ماده مانع از مجازاتهايي كه در قوانين در صورت ارتكاب جرم پيشبيني شده يا مانع از جبران خساراتي كه در اثر ارتكاب تخلفات يا جرايم به مشتري يا ساير اشخاص وارد شده، نخواهد شد. حذف