اساسنامه و اميدنامه صندوقهاي سرمايه گذاري مشترك در اندازه بزرگ

:

: در اين اساسنامه اصطلاحات و واژه هاي زير به جاي معاني مشروح بكار مي روند:

صندوق: منظور صندوق سرمايه گذاري مشترك ........... مذكور در ماده ۲ است.

سرمايه صندوق: برابر جمع خالص ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران است.

اساسنامه: منظور اساسنامه صندوق است.

اميدنامه: منظور اميدنامه صندوق است كه محتويات آن براساس مقررات و موارد مندرج در اساسنامه تعيين شده و جزء جدايي ناپذير اين اساسنامه محسوب مي شود.

سرمايه گذار: شخصي است كه مطابق گواهي سرمايه گذاري صادرشده طبق مفاد اساسنامه، مالك تعدادي از واحدهاي سرمايه گذاري صندوق است يا اين كه براي تملك تعدادي از واحدهاي سرمايه گذاري صندوق مطابق مفاد اساسنامه اقدام نموده است.

واحد سرمايه گذاري: كوچكترين جزء سرمايه صندوق مي باشد.

واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران: واحدهاي سرمايه گذاري است كه در يك زمان معين براساس گواهي هاي سرمايه گذاري صادره، در مالكيت سرمايه گذاران است.

واحدهاي سرمايه گذاري منتشرشده: واحدهاي سرمايه گذاري منتشرشده در هر زمان عبارت از واحدهاي سرمايه گذاري است كه صندوق از زمان شروع پذيره نويسي تا آن زمان صادر نموده است.

واحدهاي سرمايه گذاري باطل شده: واحدهاي سرمايه گذاري باطل شده در هر زمان، عبارت است از واحدهاي سرمايه گذاري صندوق كه از زمان شروع پذيره نويسي تا آن زمان مطابق اين اساسنامه باطل شده است.

گواهي سرمايه گذاري: سندي است كه مطابق اساسنامه از طرف صندوق به نام يك سرمايه گذار صادر مي شود و معرف تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك آن سرمايه گذار است.

دوره پذيره نويسي اوليه: مهلتي است كه طبق ماده ۸ براي فروش واحدهاي سرمايه گذاري صندوق به قيمت مبنا و تأمين حداقل سرمايه مورد نياز براي تشكيل و شروع فعاليت صندوق تعيين شده است.

دارايي هاي صندوق: منظور كليه حقوق مادي و معنوي صندوق است از جمله وجوه دريافتي از سرمايه گذاران بابت پذيره نويسي اوليه واحدهاي سرمايه گذاري و صدور واحدهاي سرمايه گذاري، اوراق بهاداري كه از محل اين وجوه به نام صندوق خريداري مي شود و كليه حقوق، منافع و سود متعلق به آن ها، مطالبات صندوق از اشخاص و كارمزدهايي كه مطابق اساسنامه يا اميدنامه براي صندوق دريافت مي شود.

قانون بازار اوراق بهادار(قبا): منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ مجلس شوراي اسلامي است.

سبا: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده ۵ قانون بازار اوراق بهادار است.

مقررات: منظور كليه مقررات مرتبط با بازار اوراق بهادار و صندوق هاي سرمايه گذاري است كه توسط مراجع صلاحيت دار وضع شده و مي شود.

شعبه: منظور هر يك از شعب مذكور در پيوست شماره ۳ اين اساسنامه است كه ممكن است فهرست آن ها براساس همان پيوست اصلاح شود.

اشخاص وابسته: اشخاص وابسته به هر شخص حقيقي عبارت اند از همسر آن شخص، اقرباي درجه اول از طبقه اول آن شخص و اقرباي درجه اول از طبقه اول همسر آن شخص. اشخاص وابسته به هر شخص حقوقي عبارت اند از:

مديرعامل و اعضاي اركان اداره كننده شخص حقوقي (مانند اعضاي هيأت مديره شركت ها) و همسر و اقرباي درجه اول از طبقه اول آن ها

هر شخصي كه همراه اشخاص وابسته خود حداقل۲۰ درصد اوراق بهادار داراي حق رأي آن شخص را مالك باشد

هر شخص حقوقي كه بتواند حداقل يكي از اعضاي بالاترين ركن تصميم گيرنده يا اداره كننده آن را انتخاب كند.

:

: اين صندوق با دريافت مجوز تأسيس از سبا، از مصاديق صندوق هاي سرمايه گذاري موضوع بند ۲۰ ماده (۱) قبا محسوب شده و مطابق اين اساسنامه و مقررات اداره مي شود. نام صندوق، «صندوق سرمايه گذاري مشترك ...... » مي باشد.

: هدف از تشكيل صندوق، جمع آوري وجوه از سرمايه گذاران و اختصاص آن ها به خريد انواع اوراق بهادار موضوع ماده (۴) به منظور كاهش ريسك سرمايه گذاري، بهره گيري از صرفه جويي هاي ناشي از مقياس و تأمين منافع سرمايه گذاران است.

: موضوع فعاليت صندوق، سرمايه گذاري در سپرده هاي بانكي و كليه اوراق بهاداري است كه خصوصيات آنها در اميدنامه ذكر شده است.

: دوره فعاليت صندوق از ابتداي اولين روز كاري بعد از دريافت مجوز فعاليت از سبا شروع شده و ]به مدت حداقل يك و حداكثر پنج سال شمسي[ ادامه مي يابد. اين مدت مطابق ماده ۵۸ قابل تمديد است. ]سال مالي صندوق از شروع دوره فعاليت صندوق به مدت يكسال كامل شمسي مي باشد. [

: محل اقامت صندوق همان محلي است كه مدير در اميدنامه صندوق به عنوان مركز اصلي فعاليت صندوق اعلان كرده است. روزهاي كاري صندوق عبارت از شنبه تا چهارشنبه هرهفته به استثناي روزهاي تعطيل رسمي است.

:

: ارزش مبناي هر واحد سرمايه گذاري برابر يك ميليون ريال است كه بايد روي گواهي هاي سرمايه گذاري قيد شود. واحدهاي سرمايه گذاري صندوق به دو نوع ممتاز و عادي به شرح زير تقسيم مي شود:

واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز كه تعداد آن ها ..... ]حداقل ۲% حداكثر واحدهاي سرمايه گذاري صندوق[ واحد سرمايه گذاري است، قبل از شروع دوره پذيره نويسي اوليه مطابق ماده ۸، كلاً توسط مؤسس يا مؤسسان صندوق خريداري مي شود. اين نوع واحدهاي سرمايه گذاري غيرقابل ابطال ولي قابل انتقال به غير مي باشد.

واحدهاي سرمايه گذاري عادي كه در طول دوره پذيره نويسي اوليه يا پس از تشكيل صندوق صادر مي شود. اين نوع واحدهاي سرمايه گذاري قابل ابطال ولي غيرقابل انتقال مي باشد. حداكثر واحدهاي سرمايه گذاري عادي نزد سرمايه گذاران در اميدنامه قيد شده است.

نقل و انتقال واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز بايد نزد مدير ثبت ثبت شده و به تأييد انتقال گيرنده و انتقال دهنده برسد. مدير ثبت موظف است در هنگام انتقال، گواهي مربوط را دريافت و از درجه اعتبار ساقط كند و گواهي جديدي براي انتقال گيرنده صادر نموده و نقل و انتقال واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز را بلافاصله به مدير و متولي اطلاع دهد. مدير بايد قبل از تشكيل مجمع صندوق هويت دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز را به سبا ارائه دهد.

:

: پيش از شروع دوره پذيره نويسي اوليه، مؤسس يا مؤسسان بايد تمام واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز صندوق را خريداري كرده و معادل مبلغ مبناي آن ها را نقداً به حساب صندوق در شرف تأسيس يا حسابي به نام مدير كه تنها به اين امر اختصاص داده شده است، واريز نمايند و تقاضاي ثبت صندوق را به سبا ارائه دهند.

شروع دوره پذيره نويسي اوليه منوط به تأئيد سبا مبني بر رعايت اين ماده و تشكيل مجمع صندوق و ارايه مدارك زير به سبا است: 1 - اساسنامه و اميدنامه مصوب مجمع صندوق 2 - قبولي سمت توسط مدير، مدير ثبت، متولي، ضامن و حسابرس منتخب مجمع صندوق 3 - فهرست هويت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز پذيره نويسي شده توسط آن ها 4 - تأييديه بانك مبني بر واريز ارزش مبناي واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز.

:

: دوره پذيره نويسي اوليه پس از تأييد سبا مبني بر رعايت ماده ۸ توسط مؤسسان تعيين شده و در اعلاميه پذيره نويسي، درج و اعلام مي گردد. پذيره نويسان بايد در هنگام پذيره نويسي صددرصد ارزش مبناي واحدهاي سرمايه گذاري را كه پذيره نويسي كرده اند، نقداً به حساب صندوق بپردازند.

در صورتي كه تا يك روز كاري قبل از پايان دوره پذيره نويسي اوليه، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري پذيره نويسي شده صندوق كمتر از حداقل تعيين شده در اميدنامه براي تأسيس صندوق باشد، مؤسسان مي توانند دوره پذيره نويسي را به مدت مذكور در اعلاميه پذيره نويسي براي مدت يك بار تمديد كرده و تاريخ و ساعت پايان دوره پذيره نويسي را مجدداً تعيين نمايند.

: براي پذيره نويسي واحد هاي سرمايه گذاري، سرمايه گذار بايد به يكي از شعب مراجعه نموده و مراحل پذيره نويسي را مطابق پيوست شماره ۱ به انجام برساند.

فهرست، نشاني و شماره تلفن شعب كه در آن عمليات پذيره نويسي، صدور، ابطال و ساير وظايف مذكور در اين اساسنامه انجام مي پذيرد، به همراه اسامي نمايندگان مدير ثبت در هر شعبه در پيوست شماره 3 درج شده است و بر اساس همين پيوست اصلاح مي شود.

: پس از آن كه حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه گذاري مطابق اميدنامه پذيره نويسي گرديد، عمليات پذيره نويسي متوقف مي شود. در صورتي كه به هر دليل بيش از حداكثر مذكور اقدام به پذيره نويسي شود، اولويت با كساني خواهد بود كه زودتر وجوه خود را به حساب بانكي مربوطه واريز نموده اند. مدير موظف است وجوه مازاد را ظرف حداكثر ۵ روز پس از پايان دوره پذيره نويسي اوليه به پرداخت كنندگان مسترد كند. هرگونه استفاده از وجوه مازاد ممنوع است.

: حداكثر دو روزكاري پس از پايان دوره پذيره نويسي اوليه، مدير ثبت بايد نتايج پذيره نويسي را بررسي كند و به مدير و متولي اطلاع دهد. سپس حسب مورد يكي از مجموعه اقدامات (الف) يا (ب) به شرح زير صورت مي پذيرد:

در صورتي كه حداقل واحدهاي سرمايه گذاري تعيين شده در اميدنامه، پذيره نويسي شده باشد، آنگاه مدير بايد بلافاصله نتيجه بررسي را به همراه تأييديه بانك به منظور دريافت مجوز فعاليت صندوق، براي سبا ارسال كرده و رونوشت آن را به مؤسسان ارايه دهد.

در صورتي كه حداقل واحدهاي سرمايه گذاري تعيين شده در اميدنامه، پذيره نويسي نشده باشد، آنگاه: ب-۱) مدير بايد بلافاصله نتيجه بررسي را به سبا و مؤسسان اطلاع دهد. ب-۲) مدير بايد ظرف ۵ روز كاري وجوه واريزي به حساب صندوق را به پذيره نويسان بازپرداخت كند. خالص ارزش، قيمت ابطال و قيمت صدور واحد سرمايه گذاري:

: خالص ارزش روز هر واحد سرمايه گذاري در پايان هر روز برابر است با ارزش روز دارايي هاي صندوق در پايان آن روز، منهاي بدهي هاي صندوق در پايان آن روز تقسيم بر تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران در پايان همان روز.

: قيمت فروش اوراق بهادار صندوق در پايان هر روز مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري مصوب سبا تعيين مي شود.

: ارزش روز دارايي هاي صندوق در پايان هر روز برابر است با مجموع وجوه نقد صندوق، قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، ارزش روز مطالبات صندوق (نظير سود تحقق يافته دريافت نشده سپرده هاي بانكي و سهام) و ارزش ساير دارايي هاي صندوق به قيمت بازار در پايان همان روز. براي محاسبه ارزش روز سود تحقق يافته دريافت نشده هر سپرده يا ورقه مشاركت، از نرخ سود همان سپرده يا ورقه مشاركت و براي محاسبه ارزش روز سود سهام تحقق يافته دريافت نشده، از نرخ سود علي الحساب آخرين اوراق مشاركت دولتي به علاوه ۵ درصد استفاده مي شود.

: براي محاسبه تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران در پايان هر روز، تعداد واحدهاي ابطال شده تا پايان آن روز از تعداد واحدهاي صادر شده تا پايان آن روز كسر مي شود.

: در صورتي كه پرداخت سود به واحدهاي سرمايه گذار در نظر باشد، مبالغ و زمان هاي پرداخت سود واحدهاي سرمايه گذاري در اميدنامه پيش بيني مي شود.

در صورت نبود وجه نقد كافي براي پرداخت موضوع اين ماده، مطابق ماده 20 عمل خواهد شد.

: قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري با خالص ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري برابر است.

: چنانچه در محاسبه خالص ارزش روز واحد سرمايه گذاري در پايان هر روز كه مطابق ماده ۱۳ محاسبه مي شود، به جاي قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، قيمت خريد آن ها در پايان آن روز منظور شود، قيمت صدور هر واحد سرمايه گذاري در پايان آن روز به دست مي آيد.

قيمت خريد اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري تعيين مي شود.

:

: در طول دوره فعاليت صندوق، مدير ثبت موظف است در هر روز كاري درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري را در شعب دريافت كرده و تا ساعت ۱۶ همان روز به مدير و متولي اطلاع دهد. مدير موظف است مطابق پيوست شماره ۱ و با رعايت تبصره اين ماده و سقف حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران مذكور در اميدنامه، نسبت به تأييد صدور واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده حداكثر ظرف يك روز كاري بعد از ارائه درخواست اقدام كند. مدير ثبت موظف است حداكثر ظرف يك روز كاري پس از تأييد مدير، نسبت به صدور واحدهاي سرمايه گذاري و ارايه مدارك مربوطه به سرمايه گذار، مطابق پيوست يك اساسنامه، اقدام كند.

: در صدور واحدهاي سرمايه گذاري، قيمت صدور واحد سرمايه گذاري در پايان روز كاري بعد از ارائه درخواست به علاوه كارمزد صدور، ملاك عمل خواهد بود.

: مدير ثبت موظف است به درخواست ضامن از پذيرش درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري جديد خودداري نمايد.

: گواهي هاي سرمايه گذاري بانام بوده و نشان دهنده تعداد كل واحدهاي سرمايه گذاري تحت مالكيت سرمايه گذار مي باشد. مالك گواهي سرمايه گذاري شخصي است كه نام وي تحت عنوان سرمايه گذار بر روي گواهي سرمايه گذاري درج شده است. مالكان گواهي هاي سرمايه گذاري، به نسبت تعداد واحدهاي سرمايه گذاري خود از كل واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران، در خالص دارايي هاي صندوق سهيم اند، ولي حق تصميم گيري در مورد دارايي هاي صندوق در چارچوب اين اساسنامه منحصراً از اختيارات مدير صندوق است. مسئوليت مالكان گواهي هاي سرمايه گذاري در قبال تعهدات صندوق صرفاً محدود به مبلغ سرمايه گذاري آنها در صندوق است.

غيرقابل انتقال بودن گواهي هاي سرمايه گذاري براي واحدهاي سرمايه گذاري عادي بايد در گواهي قيد شود.

: در طول دوره فعاليت صندوق، مدير ثبت موظف است مطابق پيوست شماره ۲ تا ساعت ۱۶ هر روز كاري، درخواست ابطال واحدهاي سرمايه گذاري را در شعب دريافت كرده و تا پايان روز كاري بعد از دريافت درخواست ابطال، نسبت به ابطال واحدهاي سرمايه گذاري اقدام كرده و به مدير و متولي اطلاع دهد. مدير موظف است حداكثر ظرف ۷ روز كاري پس از تاريخ ارائه درخواست ابطال، از محل وجوه صندوق، مبلغي معادل قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري در پايان روز ابطال را پس از كسر كارمزدهاي ابطال، به حساب بانكي سرمايه گذار واريز كند.

در صورتي كه صندوق براي ابطال واحدهاي سرمايه گذاري، وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مطابق ماده 20 عمل خواهد شد.

: در صورتي كه صندوق براي انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمايه گذاران مطابق مواد اساسنامه وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مدير بايد به موقع نسبت به تبديل دارايي هاي صندوق به نقد اقدام كند تا وجوه نقد كافي براي انجام اين پرداخت ها در حساب هاي بانكي صندوق فراهم شود. در صورتي كه دو روز كاري قبل از موعد مقرر براي پرداخت، مدير پيش بيني كند كه وجوه نقد كافي در موعد مقرر در حساب هاي بانكي صندوق براي انجام اين پرداخت ها فراهم نخواهد شد، موظف است تا پايان همان روز، كسري وجوه نقد را به ضامن اطلاع دهد. در اين صورت، ضامن موظف است حداكثر تا پايان روز بعد، ميزان كسري وجوه مذكور را به حساب صندوق واريز كرده و درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري را از محل اين وجوه به مدير ثبت ارايه دهد تا واحدهاي سرمايه گذاري به تعداد متناسب با وجوه پرداخت شده، براساس پيوست شماره(۱) به نام ضامن صادر گردد.

در محاسبه قيمت صدور واحدهاي سرمايه گذاري براي ضامن صرفاً در اجراي اين ماده، هزينه هاي خريد اوراق بهادار منظور نمي شود.

: كارمزد صدور و ابطال واحدهاي سرمايه گذاري در اميدنامه پيش بيني شده است. حداقل و حداكثر ميزان مشاركت در صندوق:

: در تملك واحدهاي سرمايه گذاري صندوق بايد موارد زير رعايت شود:

متولي، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها، در زمان تصدي خود به اين سمت ها، نمي توانند مالك واحدهاي سرمايه گذاري صندوق باشند.

مدير در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل يك درصد ميزان حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صندوق را مالك باشد. ]سقف واحدهاي سرمايه گذاري صندوق در تملك مدير تا ۲۰% حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري يا ۱۰% تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران هركدام بيشتر باشد، است.[ واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت مدير مي تواند عادي يا ممتاز باشد.

هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل ۱/۰ درصد ميزان حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صندوق را مالك باشند. سقف واحدهاي سرمايه گذاري صندوق در تملك اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري تا ۲% حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري يا ۱% تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران هركدام بيشتر باشد، است. واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري مي تواند عادي يا ممتاز باشد.[

به غير از متولي، حسابرس، مدير، اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري و مؤسسان، هر سرمايه گذار در هر زمان بايد حداقل ۱۰ واحد سرمايه گذاري را مالك باشد.

( مؤسسان مي توانند جمعاً حداكثر تا ۱۰ درصد حداكثر واحدهاي سرمايه گذاري صندوق را مالك شوند.[

به غير از مدير، اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري، مؤسسان و ضامن هر سرمايه گذار مي تواند حداكثر ۵% حداكثر واحدهاي سرمايه گذاري را مالك شود.

: در صورتي كه مدير و ضامن شخص واحدي باشند، در اجراي ماده ۲۰ مي تـواند واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت مدير از سقف تعيين شده در بند(ب) اين ماده بيشتر شود.

: در صورتي كه مدير جزو مؤسسان باشد مي تواند از نصاب هاي مذكور در بندهاي (ب) يا (هـ) هر كدام بيشتر باشد استفاده نمايد.

: در صورتي كه ضامن جزو مؤسسان باشد، واحدهاي تحت تملك آن در بررسي نصاب بند (هـ) اين ماده مورد محاسبه قرار نخواهد گرفت.

: در صورتي كه با اصلاح اساسنامه يا اميدنامه حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صندوق افزايش يابد، مدير موظف است متناسباً واحدهاي سرمايه گذاري خود را افزايش دهد.

: حداقل واحدهاي سرمايه گذاري كه براساس اين ماده بايد تحت تملك مدير باشد، به عنوان وثيقه نزد متولي توديع مي شود. ابطال يا آزادسازي اين واحدهاي سرمايه گذاري پس از استعفا يا سلب سمت به هر دليل، منوط به دريافت مفاصاحساب دوره مأموريت مدير است. مدير ياد شده مي تواند با توديع ضمانت نامه اي معادل مبلغ ريالي ابطال واحدهاي سرمايه گذاري موضوع اين تبصره، حسب مورد نسبت به ابطال يا انتقال واحدهاي سرمايه گذاري خود اقدام نمايد.

: چنانچه در اثر ابطال واحد هاي سرمايه گذاري، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران ظرف ده روز كاري متوالي در پايان هر روز به كمتر از حداقل تعيين شده در اميدنامه برسد، مدير بايد بلافاصله موضوع را به سبا اطلاع دهد و ظرف ۱۰ روز نسبت به دعوت و تشكيل مجمع صندوق جهت تصميم گيري در خصوص انحلال يا ادامه فعاليت صندوق اقدام كند.

:

: به تشخيص مدير و توافق متولي به تعداد لازم حساب يا حساب هاي بانكي به نام صندوق يا مدير و تحت نظارت متولي افتتاح مي شود. كليه دريافت ها و پرداخت هاي صندوق شامل وجوه حاصل از پذيره نويسي اوليه و صدور واحد هاي سرمايه گذاري پس از پذيره نويسي اوليه، وجوه پرداختي بابت ابطال واحد هاي سرمايه گذاري و خريد اوراق بهادار، وجوه حاصل از دريافت سودهاي نقدي اوراق بهادار و سپرده هاي بانكي و فروش اوراق بهادار، وجوه پرداختي به سرمايه گذاران، و پرداخت هزينه هاي مربوط به صندوق، منحصراً از طريق اين حساب يا حساب ها انجام مي پذيرد.

: كليه پرداخت هاي صندوق از حساب يا حساب هاي بانكي صندوق موضوع ماده (۲۴) به دستور مدير و تأئيد متولي صورت مي پذيرد و متولي بايد قبل از پرداخت و پس از اطمينان از تطابق دستور پرداخت با مفاد اساسنامه، دستور پرداخت را تأييد نمايد. بررسي متولي در مورد پرداخت ها از جمله شامل موارد زير خواهد بود:

در مورد پرداخت هاي موضوع ماده ۱۴، متولي بايد كنترل نمايد كه:

فهرست اشخاصي كه از طرف مدير براي اخذ سود تعيين شده، براساس اطلاعات و مدارك موجود، منطبق با فهرست دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري صندوق است.

مبالغ قابل پرداخت به هر سرمايه گذار با توجه به تعداد واحدهاي سرمايه گذاري به طور صحيح محاسبه شده است.

كليه پرداخت ها صرفاً به حساب بانكي سرمايه گذاران واريز مي شود.

در مورد پرداخت به سرمايه گذار بابت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري، متولي بايد كنترل نمايد كه:

سرمايه گذار قبلاً درخواست ابطال واحدهاي سرمايه گذاري را ارايه داده باشد

واحدهاي سرمايه گذاري مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وي ابطال شده باشد

مبلغ تعيين شده براي پرداخت به وي، براساس مفاد اساسنامه و اميدنامه باشد

پرداخت صرفاً به حساب بانكي سرمايه گذار واريز شود.

در خصوص پرداخت به كارگزار صندوق به منظور خريد اوراق بهادار به نام صندوق، متولي بايد كنترل نمايد كه:

مانده وجوه نقد صندوق نزد كارگزار به تشخيص متولي بيش از حد لازم نباشد

پرداخت صرفاً به حساب جاري معاملاتي كارگزار صورت پذيرد

كارگزار داراي مجوز كارگزاري از سبا باشد و به عنوان كارگزار صندوق قبول سمت كرده باشد.

در خصوص پرداخت كارمزدها و هزينه هاي صندوق، متولي بايد كنترل نمايد كه:

پرداخت مطابق با مفاد اساسنامه بوده و به طور صحيح محاسبه شده است

اين پرداخت ها به حساب هاي بانكي اشخاص مربوطه صورت مي پذيرد.

) در خصوص پرداخت به منظور خريد اوراق بهاداري كه در بورس پذيرفته نشده است، متولي بايد كنترل كند كه:

مشخصات و تعداد اوراق بهادار و فروشنده آن ها توسط مدير معين شده است

اوراق بهادار داراي ويژگي هاي مندرج در اميدنامه است

فروشنده معتبر است

مبلغ مورد نظر صرفاً به حساب بانكي فروشنده پرداخت شود.

: به منظور اجراي بند(ج) اين ماده، متولي بايد معاملات روزانه هر يك از كارگزاران صندوق را از طريق سامانه مكانيزه بورس دريافت كرده و حساب وجوه نقد صندوق نزد هر يك از كارگزاران صندوق را جداگانه نگه دارد.

: رعايت مفاد اين ماده يا ساير مواد اين اساسنامه در مورد صدور دستورات پرداخت توسط مدير الزامي است و مسئوليت متولي در تأييد دستورات پرداخت، رافع مسئوليت مدير نيست. تركيب دارايي هاي صندوق:

: مدير بايد در انتخاب تركيب دارايي هاي صندوق در دوره هاي مختلف فعاليت، نصاب هاي مذكور در اميدنامه را رعايت كند.

در صورتي كه به هر دليل، نصاب مذكور در اين ماده نقض گردد، مدير بايد ضمن اطلاع به متولي و حسابرس، اقدامات لازم براي رعايت اين نصاب ها را انجام دهد. در صورتي كه اين نقض در اثر فعل يا ترك فعل مدير سرمايه گذاري صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقي مي شود.

:

: كل درآمد حاصل از سرمايه گذاري ها، جزو دارايي هاي صندوق قلمداد شده و در اجراي موضوع فعاليت صندوق بكار گرفته مي شود.

:

: مجمع صندوق با حضور دارندگان حداقل نصف به علاوه يك واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز داراي حق رأي صندوق تشكيل شده و رسميت مي يابد، و داراي اختيارات زير است:

تعيين مدير، مدير ثبت، متولي و ضامن صندوق با تأييد سبا

تغيير مدير، مدير ثبت، متولي و ضامن صندوق به شرط تعيين جانشين آنها با تأييد سبا

به پيشنهاد متولي، نصب و عزل حسابرس صندوق و تعيين مدت مأموريت و حق الزحمه وي و چگونگي پرداخت آن

تصويب تغييرات لازم در اساسنامه و اميدنامه صندوق پس از تأييد سبا

تصميم گيري راجع به انحلال صندوق

تصويب صورت هاي مالي سالانه صندوق

استماع گزارش مدير راجع به وضعيت و عملكرد صندوق در هر سال مالي

استماع گزارش و اظهارنظر حسابرس راجع به صورت هاي مالي و گزارش وضعيت و عملكرد صندوق

تعيين روزنامه كثيرالانتشار صندوق

تصويب هزينه هاي تأسيس صندوق و هزينه هاي تشكيل مجمع صندوق.

: مجمع صندوق به دعوت اشخاص زير در هر زمان قابل تشكيل است:

مدير صندوق

متولي صندوق

دارندگان بيش از از واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز صندوق

سبا.

محل و زمان تشكيل جلسه مجمع در شهر محل اقامت صندوق بين ساعت 6 لغايت 22، توسط دعوت كننده تعيين مي شود.

: دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز يا نمايندگان قانوني آن ها حق حضور در جلسه مجمع صندوق را دارند. مسئوليت احراز مالكيت يا نمايندگي مالك برعهده دعوت كننده است. دعوت كننده بايد فهرستي از اسامي حاضران و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز در مالكيت هر يك را تنظيم و به امضاي هر يك از آنها برساند. فهرست حاضران با تأئيد دعوت كننده در اختيار رئيس مجمع قرار مي گيرد.

: رئيس مجمع صندوق با اكثريت آرا از بين دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز حاضر، توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود. رئيس مجمع وظيفه اداره جلسه مجمع صندوق را به عهده دارد. نمايندگان متولي و سبا ناظران مجمع صندوق خواهند بود و در غياب هر يك از آن ها، مجمع جايگزين ناظر را انتخاب مي كند.

: رسميت جلسه و فهرست حاضران مجمع بايد به تأييد رئيس مجمع و ناظران برسد. ناظران بر رعايت اساسنامه و مقررات و صحت رأي گيري ها نظارت مي كنند.

: دعوت كننده مجمع موظف است حداقل ده روز قبل از تاريخ تشكيل مجمع، دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز را از طريق نشر آگهي در روزنامه كثيرالانتشار صندوق به مجمع دعوت نمايد. در صورتي كه كليه دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز صندوق در مجمع حاضر شوند، رعايت تشريفات دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به مجمع ضروري نيست. دعوت كننده مجمع بايد ده روز قبل از تاريخ تشكيل مجمع، متولي و سبا را نيز از محل و زمان تشكيل و موضوع جلسه مجمع مطلع نمايد. عدم حضور نمايندگان متولي و سبا مانع از تشكيل جلسه مجمع نخواهد بود.

در صورتي كه دعوت كننده در مهلت مقرر در اين ماده، متولي و سبا را از محل و زمان تشكيل و موضوع جلسه مجمع مطلع ننمايد، تشكيل جلسه مجمع و تصميمات آن از درجه اعتبار ساقط است.

: در مجمع صندوق، دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به ازاي هر واحد سرمايه گذاري ممتاز يك حق رأي دارند؛ ]مشروط بر اينكه دارنده واحد سرمايه گذاري ممتاز حداقل ۵ درصد از كل واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز صندوق را دارا باشد.[

: تصميمات در جلسه رسمي مجمع صندوق با موافقت نصف به علاوه يك از كل حق رأي حاضران اتخاذ مي شود، مگر اينكه در ساير مواد اساسنامه، نصاب ديگري ذكر شده باشد. رئيس مجمع موظف است از تصميمات مجمع صورتجلسه اي در سه نسخه تهيه و امضاء نمايد و به تأييد ناظران برساند و به سبا، متولي و مدير هركدام يك نسخه ارائه كند.

: فهرست اسامي حاضران در جلسه مجمع صندوق بايد توسط رئيس مجمع به مدير تسليم شود تا مدير بلافاصه آن را در تارنماي صندوق منتشر كند.

: مدير موظف است هرگونه تغيير در اساسنامه و ساير تصميمات مجمع صندوق را حداكثر ظرف يك هفته نزد سبا به ثبت برساند. پس از ثبت، مدير خلاصه تصميمات را در روزنامه كثيرالانتشار و جزييات آن را با تفصيل در تارنماي صندوق منتشر مي كند، و به تشخيص سبا در روزنامه رسمي كشور آگهي مي دهد.

: سبا در صورتي تغييرات اساسنامه و اميدنامه را ثبت خواهد كرد كه قبلاً قبول سمت مجدد مدير، مدير ثبت، مدير سرمايه گذاري، متولي، ضامن و حسابرس يا قبول سمت اشخاص جايگزين را دريافت كرده و تمامي مواد تغيير يافته به امضاي اشخاص يادشده رسيده باشد.

: تصميمات مجمع در مورد تغيير مدير، مدير ثبت، متولي، ضامن و حسابرس پس از ثبت نزد سبا بلافاصله قابل اجرا است. ساير تغييرات اساسنامه و اميدنامه پس از ثبت نزد سبا و گذشت يك ماه از تاريخ انتشار خلاصه آن در روزنامه كثيرالانتشار صندوق، قابل اجرا است.

: هزينه هاي تشكيل مجمع صندوق پس از تصويب مجمع از محل دارايي هاي صندوق قابل پرداخت است و توسط مدير در حساب هاي صندوق ثبت شده و ظرف مدت يك سال يا تا پايان دوره فعاليت صندوق هر كدام كمتر باشد، به طور روزانه مستهلك مي شود. هزينه هاي تأسيس صندوق نيز پس از تصويب مجمع تا سقف مذكور در اعلاميه پذيره نويسي يا اميدنامه صندوق از محل دارايي هاي صندوق قابل پرداخت است و توسط مدير در حساب هاي صندوق ثبت شده و ظرف مدت پنج سال يا تا پايان دوره فعاليت صندوق هر كدام كمتر باشد، به طور روزانه مستهلك مي شود.

:

: مدير صندوق، به تأئيد سبا و بر اساس مقررات و مفاد اين اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در اين اساسنامه مدير ناميده مي شود.

: مدير بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اين اساسنامه بپذيرد و براي سبا، متولي، ضامن و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال كند. مدير بلافاصله پس از خاتمه مأموريت موظف است كليه اطلاعات، مدارك و دارايي هاي صندوق را كه در اختيار دارد، به مدير جايگزين تحويل دهد.

: مدير در قبال دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري موظف است با رعايت مفاد اين اساسنامه و مقررات، همواره صرفه و صلاح آنها را رعايت كند.

: پس از انتخاب مدير و قبولي سمت توسط ايشان، هويت مدير بايد در اميدنامه صندوق قيد شده و ظرف يك هفته نزد سبا ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.

: در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي مدير، متولي موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را براي انتخاب مدير جديد دعوت نموده و تشكيل دهد. قبول استعفاي مدير منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تا زمان انتخاب مدير جديد صندوق وظايف و مسئوليت هاي مدير قبلي به قوت خود باقي است.

: مدير حداقل سه نفر شخص حقيقي خبره در زمينه مرتبط با سرمايه گذاري در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مديران سرمايه گذاري» صندوق معرفي مي نمايد تا از طرف مدير و به مسئوليت وي وظايف زير را به انجام رساند:

سياست گذاري و تعيين خط مشي سرمايه گذاري صندوق و تصميم گيري در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت دارايي هاي صندوق در چارچوب مقررات، اساسنامه و اميدنامه صندوق

تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار صندوق با رعايت دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري، مصوب سبا، به منظور محاسبه قيمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارايي هاي هر واحد سرمايه گذاري صندوق مطابق مفاد اساسنامه

ساير وظايف و اختيارات تفويضي از سوي مدير صندوق.

: تصميم گيري گروه مديران سرمايه گذاري با اكثريت آراء صورت مي پذيرد.

: گروه مديران سرمايه گذاري مي تواند اختيارتصميم گيري در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت دارايي هاي صندوق را به هر يك از اعضاي خود واگذار نمايد؛ مشروط به اينكه روش تصميم گيري در اين زمينه و حدود اختيارات عضو مذكور را صراحتاً تعيين كرده باشد. در هر حال مسئوليت حقوقي كليه اعمال و تصميمات عضو مذكور به عهده گروه مديران سرمايه گذاري خواهد بود. تفويض اختيارات گروه مديران سرمايه گذاري به غير از آنچه در اين تبصره قيد شده، امكان پذير نمي باشد.

: مدير صندوق مي تواند در هر زمان هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري را از سمت خود عزل كند، مشروط به اينكه هم زمان فرد واجد شرايط ديگري را جايگزين وي نمايد.

: هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري بايد حداقل گواهي نامه اصول مقدماتي كارگزاري (نمايندگي دو كارگزاري) و به تشخيص مدير حداقل يك سال سابقه كاري در امور مرتبط با سرمايه گذاري در اوراق بهادار داشته باشد و صلاحيت وي به تأييد سبا برسد.

: مدير موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري، نام و مشخصات آنان به علاوه مدركي دال بر قبولي سمت توسط آنان را به سبا، متولي و ضامن ارسال كند.

: گروه مديران سرمايه گذاري يا عضو مجاز اين گروه، نمي تواند قبل از اجرا يا ملغي كردن دستور خريد يك ورقه بهادار معين براي صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قيمت يكسان براي صندوق صادر كند و بالعكس.

: افشاي تصميمات گروه مديران سرمايه گذاري يا هريك از اعضاي اين گروه موضوع تبصره ۲ اين ماده در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت اوراق بهادار به نام صندوق پيش از انتشار اولين گزارش مالي صندوق، مجاز نمي باشد مگر آنكه افشاي اين اطلاعات به موجب ساير مقررات مجاز شناخته شده باشد.

: در صورت حجر، محروميت از حقوق اجتماعي، فوت، استعفاء يا سلب صلاحيت هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري، مدير موظف است فرد جايگزين را ظرف يك هفته تعيين و معرفي نمايد.

: علاوه بر آنچه در ساير مواد اين اساسنامه ذكر شده، وظايف و مسئوليت هاي مدير به قرار زير است:

اختصاص ]حداقل ۴۰[ مترمربع فضاي مناسب اداري با امكانات و تجهيزات لازم به منظور انجام امور صندوق

مشاركت در مراحل اجرايي صندوق از جمله پذيره نويسي، صدور و ابطال واحد هاي سرمايه گذاري مطابق مفاد اساسنامه

ثبت و نگهداري حساب هر سرمايه گذار شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صادره و ابطال شده و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك وي

تعيين صاحبان امضاي مجاز صندوق و حدود اختيارات و مسئوليت هر يك از آنها و اطلاع موضوع به سبا،متولي، مدير ثبت، ضامن و حسابرس

تعيين كارگزار يا كارگزاران صندوق و نظارت بر اجراي بهينه دستورات خريد و فروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها

اطلاع به متولي در مورد نقل و انتقال اوراق بهادار صندوق بين كارگزاران آن حداكثر ظرف دو روز كاري پس از انجام

اطلاع به مدير ثبت در مورد وجوه پرداختي به هر يك از سرمايه گذاران حداكثر ظرف يك روز كاري پس از هر پرداخت

جمع آوري و نگهداري كليه مدارك مثبته مربوط به وقايع مالي صندوق، ثبت وقايع مالي صندوق طبق اصول و رويه هاي حسابداري و تهيه گزارش هاي مورد نياز طبق مفاد اساسنامه

معرفي گروه مديران سرمايه گذاري و تعيين نحوه جبران خدمات آنان كه بايد متناسب با كارمزد مديريت يا با عملكرد صندوق باشد

پاسخگويي به سؤالات متعارف سرمايه گذاران

تهيه نرم افزارها و سخت افزارهاي لازم و بكارگيري آنها براي اجراي اهداف و موضوع فعاليت صندوق

انجام تبليغات لازم براي معرفي صندوق به عموم مردم به تشخيص خود و در صورت لزوم

نمايندگي صندوق در برابر سرمايه گذاران، كليه ادارات دولتي و غيردولتي، مراجع قضايي و ساير اشخاص حقيقي و حقوقي

اقامه هرگونه دعواي حقوقي و كيفري و دفاع از آن ها از طرف صندوق و دفاع در برابر هرگونه دعواي مطروحه عليه صندوق در هر يك از دادگاه ها، مراجع عمومي يا اختصاصي و ديوان عدالت اداري با دارا بودن كليه اختيارات مندرج در قانون آيين دادرسي مدني(بالاخص مواد ۳۵ و ۳۶ آن)، قانون آيين دادرسي كيفري و قانون و آيين نامه ديوان عدالت اداري.

: كليه اعمال و اقدامات مدير و گروه مديران سرمايه گذاري در مقابل اشخاص ثالث نافذ و معتبر است و نمي توان به عذر عدم اجراي تشريفات مربوط به طرز انتخاب آنها اعمال و اقدامات آنها را غير معتبر دانست.

: مدير موظف است مشخصات و حدود اختيارات صاحبان امضاي مجاز صندوق و نحوه امضاي قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور صندوق را براي ثبت نزد سبا ارسال كند.

: مدير صندوق بايد مدارك مثبته وقايع مالي هر سال مالي صندوق را به مدت حداقل پنج سال پس از پايان آن سال مالي به صورت كاغذي يا داده پيام الكترونيكي موضوع قانون تجارت الكترونيك نگهداري نمايد و پس از پايان اين مدت مسئوليتي در قبال نگهداري و ارايه اين مدارك نخواهد داشت. اين مسئوليت با تغيير مدير به مديرجديد منتقل شده و پس از پايان عمر صندوق به عهده آخرين مدير آن خواهد بود.

: مدير بايد براي اجراي بند ۱۰ اين ماده حداقل يك خط تلفن اختصاص دهد. همچنين در تارنماي صندوق بايد امكان طرح سؤالات و دريافت پاسخ آنها براي سرمايه گذاران، وجود داشته باشد.

: مصالحه در دعاوي له يا عليه صندوق توسط مدير و با موافقت متولي امكان پذير است.

:

: مدير امور ثبت واحدهاي سرمايه گذاري صندوق، به تأئيد سبا و بر اساس مقررات و مفاد اين اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در اين اساسنامه مدير ثبت ناميده مي شود.

: مدير ثبت بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اين اساسنامه بپذيرد و براي سبا، مدير، متولي، ضامن و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال كند.

: پس از انتخاب مدير ثبت و قبولي سمت توسط وي، هويت مدير ثبت بايد در اميدنامه صندوق قيد شده و ظرف يك هفته نزد سبا ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.

: در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي مدير ثبت، مدير موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را براي انتخاب مدير ثبت جديد دعوت نموده و تشكيل دهد. قبول استعفاي مدير ثبت منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تا زمان انتخاب مدير ثبت جديد صندوق وظايف و مسئوليت هاي مدير ثبت قبلي به قوت خود باقي است.

: علاوه بر آنچه در ساير مواد اساسنامه ذكر شده، وظايف و مسئوليت هاي مدير ثبت به قرار زير است:

اختصاص حداقل ۵ شعبه به منظور انجام امور صدور و ابطال واحدهاي سرمايه گذاري

تعيين و معرفي يك نفر از كاركنان مورد وثوق خود به عنوان نماينده تام الاختيار و دارنده امضاي مجاز از طرف مدير ثبت در امور مربوط به صندوق

دريافت و ثبت مشخصات هويتي هر سرمايه گذار يا نماينده وي و مشخصات حساب بانكي هر سرمايه گذار و ارايه اين اطلاعات به مدير و متولي

مشاركت در پذيره نويسي و صدور و ابطال گواهي هاي سرمايه گذاري مطابق مفاد اساسنامه و پيوست ها

ثبت و نگهداري حساب هر سرمايه گذار شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صادره به نام وي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ابطال شده به درخواست وي و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك وي طبق اصول و رويه هاي حسابداري و تهيه گزارش هاي مورد نياز طبق مفاد اساسنامه

:

: متولي صندوق بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در اين اساسنامه متولي ناميده مي شود.

: متولي بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اساسنامه صندوق بپذيرد و براي سبا، مدير و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال دارد. در صورتي كه جانشين متولي براساس اساسنامه تعيين شود، موظف است كليه اطلاعات، مدارك و دارايي هاي صندوق را كه در اختيار دارد، بلافاصله به متولي جايگزين تحويل دهد.

: پس از انتخاب متولي و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته براي ثبت به سبا ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.

: در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي متولي، مدير موظف است بلافاصله، مجمع صندوق را براي انتخاب متولي جايگزين دعوت كرده و تشكيل دهد. قبول استعفاي متولي از سمت خود منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تا زمان انتخاب متولي جايگزين، وظايف و مسئوليت هاي متولي قبلي به قوت خود باقي است.

: علاوه بر آنچه در ساير مواد اساسنامه ذكر شده، وظايف و مسئوليت هاي متولي به قرار زير است:

تعيين و معرفي يك نفر از كاركنان مورد وثوق خود به عنوان نماينده تام الاختيار و دارنده امضاي مجاز از طرف متولي در امور مربوط به صندوق

بررسي و تأييد تقاضاي مدير براي افتتاح حساب يا حساب هاي بانكي صندوق

بررسي و تأئيد دريافت ها و پرداخت هاي صندوق مطابق اساسنامه

دريافت و نگهداري اطلاعات هويتي و اطلاعات حساب بانكي هر سرمايه گذار به منظور انجام كليه عمليات دريافت و پرداخت وجوه ميان سرمايه گذار و صندوق

نگهداري حساب هر سرمايه گذار شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صادره به نام وي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ابطال شده به درخواست وي و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك وي

دريافت اطلاعات مربوط به معاملات روزانه صندوق در پايان هر روز كاري و نظارت بر مانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق

دريافت و نگهداري اوراق بهادار صندوق كه در بورس پذيرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واريز وجوه به حساب بانكي صندوق

پيشنهاد نصب، عزل و ميزان حق الزحمه حسابرس صندوق به مجمع صندوق جهت تصويب

نظارت مستمر بر عملكرد مدير، مدير ثبت و ضامن به منظور حصول اطمينان از رعايت مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه صندوق

بررسي و حصول اطمينان از ارايه به موقع گزارش ها و نظرات حسابرس

نظارت و حصول اطمينان از انتشار به موقع اطلاعات صندوق توسط مدير

طرح موارد تخلف مدير، مدير ثبت، ضامن و حسابرس صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه نزد سبا و ساير مراجع ذيصلاح و پيگيري موضوع تا حصول نتيجه نهايي

طرح موارد تخلف مدير، مدير ثبت، ضامن و حسابرس صندوق نزد مراجع صالح قضايي در صورتي كه طبق قوانين موضوعه تخلف ياد شده جرم محسوب شود و پيگيري موضوع تا حصول نتيجه نهايي

: در اجراي بندهاي ۱۲ و ۱۳ اين ماده، متولي طبق اين اساسنامه وكيل سرمايه گذاران و وكيل در توكيل آنها محسوب مي شود و مي تواند از جانب سرمايه گذاران با دارا بودن كليه اختيارات لازم (از جمله اختيارات مندرج در قوانين آيين دادرسي مدني و كيفري) براي اقامه هرگونه دعواي كيفري در هر يك از دادگاه ها، دادسراها، مراجع اختصاصي يا عمومي و مراجعه به مقامات انتظامي اقدام نمايد.

: در صورتي كه متولي در اجراي وظايف خود اهمال ورزد يا قصور داشته باشد يا از اجراي آنها خودداري كند، و از اين بابت خسارتي به صندوق وارد شود، مسئول جبران خسارات وارده خواهد بود. حدود مسئوليت متولي در اين گونه موارد را مرجع صالح به رسيدگي تعيين مي كند.

: نظارت متولي برمانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق (موضوع بند ۶ اين ماده) به اين منظور صورت مي گيرد كه مانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق در هر زمان به تشخيص متولي بيش از حد لازم براي انجام معاملات اوراق بهادار به نام صندوق نبوده و مبالغ صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق صرفاً به حساب هاي بانكي صندوق پرداخت شود.

: متولي عنداللزوم در اجراي وظايف خود مي تواند هرگونه اطلاعات و مدارك را در رابطه با صندوق از مدير و مدير ثبت مطالبه كند يا از دفتر كار مدير و مدير ثبت يا شعب آن بازرسي نمايد. مدير، مدير ثبت و گروه مديران سرمايه گذاري ملزم اند در اين رابطه همكاري كامل با متولي داشته باشند.

:

: ضامن صندوق بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود. ضامن بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اساسنامه بپذيرد و براي سبا، مدير، متولي و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال دارد.

: پس از انتخاب ضامن و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته براي ثبت به سبا ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.

: در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي ضامن، مدير موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشكيل مجمع صندوق براي تعيين ضامن جانشين، اقدام نمايد. قبول شدن استعفاي ضامن منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است.

: در صورتي كه مجمع صندوق ظرف ۱۰ روز پس از استعفاي ضامن، توسط مدير دعوت و تشكيل نشود، ضامن مي تواند رأساً و با رعايت تشريفات مذكور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفاي خود را در دستور كار اين مجمع قرار دهد.

: در صورتي كه مجمع صندوق براي رسيدگي به موضوع استعفاي ضامن براساس تبصره ۲ يا ۳ اين ماده دعوت شود ولي ظرف دو ماه از تاريخ دعوت تشكيل نشود يا نتواند ضامن جايگزين را تعيين نمايد، آنگاه ضامن ظرف مهلت ۲۰ روز پس از اتمام ضرب الاجل فوق مي تواند صندوق را منحل كند. در اين صورت تصفيه صندوق براساس اساسنامه صورت مي پذيرد و ضامن بايد تا تصفيه كامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نمايد.

: علاوه بر مسئوليت هاي ضامن كه در ديگر مواد اساسنامه آمده است، مسئوليت هاي ضامن به قرار زير است:

پرداخت مبالغ تعيين شده طبق ماده (۲۰) اين اساسنامه

پرداخت نقدي در قبال دريافت تمامي دارايي هاي نقدنشده صندوق پس از دوره اوليه تصفيه به مبلغي كه در محاسبه قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري در پايان اين دوره بكار رفته است.

پرداخت نقدي به سرمايه گذاران در شرايط خاص، براي جبران بازدهي آنها تا ميزان سالانه ...... درصد. براي اينكه سرمايه گذار مشمول دريافت مبلغ جبراني به شرح اين بند شود، لازم است كليه شرايط زير محقق شده باشد:

۱ سرمايه گذار از تاريخ شروع پذيره نويسي تا تاريخ تعيين شده در اميدنامه، درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري عادي را ارائه داده باشد و براساس اين درخواست، واحدهاي سرمايه گذاري عادي براي وي صادر شده باشد.

۲ از تاريخ صدور واحدهاي سرمايه گذاري عادي، يك سال كامل شمسي گذشته باشد و سرمايه گذار اقدام به ابطال واحدهاي سرمايه گذاري خود نكرده باشد.

۳ سرمايه گذار ظرف ده روز از گذشت يك سال كامل شمسي از تاريخ صدور واحدهاي سرمايه گذاري، درخواست ابطال واحدهاي سرمايه گذاري را طبق پيوست اين اساسنامه ارائه داده باشد.

۴ بازدهي سرمايه گذار بابت آن بخش از واحدهاي سرمايه گذاري عادي كه باطل شده اند، براساس فرمول زير كمتر از ........ درصد شده باشد:

كه در آن، C و I عبارتند از: C: مبلغ پرداختي به سرمايه گذار بابت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري پس از كسر هزينه هاي مربوطه I: مبلغ پرداختي سرمايه گذار براي صدور واحدهاي سرمايه گذاري باطل شده با در نظر گرفتن هزينه هاي صدور. در اين صورت ظرف يك روز كاري پس از پرداخت مبالغ حاصل از ابطال به سرمايه گذار، ضامن بايد مبلغي را كه از فرمول زير به دست مي آيد، به حساب صندوق واريز نمايد تا توسط مدير ظرف روز كاري بعد، به حساب سرمايه گذاران مربوط، واريز شود. مبلغ جبراني قابل پرداخت به هر سرمايه گذار توسط ضامن منظور از ...%، سود تضمين شده از سوي صندوق است. تبصره ۱: سرمايه گذاري در واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز، مشمول پرداخت جبراني به شرح بند ۳ اين ماده نخواهد بود.] تبصره ۲: فهرست و مبالغ قابل پرداخت به هر سرمايه گذار در روز كاري قبل از مهلت مذكور در بند ۳ اين ماده، بايد توسط مدير تهيه شده و براي ضامن و متولي ارسال شود.] تبصره ۳: در صورتي كه سرمايه گذار بخشي از واحدهاي سرمايه گذاري عادي خود را قبل از موعد مذكور در بند ۳-۲ اين ماده ابطال نموده باشد، مبلغ جبراني قابل پرداخت موضوع بند ۳، در صورت احراز ساير شرايط اين بند، فقط در مورد بخش ابطال نشده محاسبه و توسط ضامن پرداخت مي شود.]

:

: حسابرس صندوق توسط متولي از بين مؤسسات حسابرسي معتمد سازمان پيشنهاد و به تصويب مجمع صندوق مي رسد. حق الزحمه حسابرس توسط متولي پيشنهاد شده و به تصويب مجمع صندوق مي رسد. مدت مأموريت حسابرس را مجمع صندوق تعيين مي كند.

: حسابرس صندوق بايد كتباً قبول سمت كرده و طي آن متعهد شود تا كليه وظايف حسابرس صندوق را طبق اين اساسنامه و مقررات و با رعايت اصول، استانداردها، و ضوابط حسابرسي كه به تصويب مراجع ذي صلاح رسيده است، به انجام رساند. حسابرس بايد قبولي سمت خود را براي سبا، مدير، و متولي هركدام يك نسخه ارسال كند.

: حسابرس به تقاضاي متولي و با ذكر دلايل و تصويب مجمع صندوق قابل عزل است، مشروط به اينكه همزمان جايگزين او و مدت مأموريت حسابرس جايگزين تعيين شود. در اين صورت مؤسسه حسابرسي جانشين بايد بلافاصله از حسابرس قبلي دلايل تغيير را استعلام نموده و نتيجه را به سبا اطلاع دهد.

: پس از انتخاب حسابرس و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته نزد سبا ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.

: در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي حسابرس، مدير بايد بلافاصله، نسبت به دعوت و تشكيل مجمع صندوق براي تعيين حسابرس جايگزين اقدام نمايد. قبول استعفاي حسابرس منوط به تصويب مجمع صندوق است. تا زمان انتخاب حسابرس جديد صندوق، وظايف و مسئوليت هاي حسابرس قبلي به قوت خود باقي است.

: حق الزحمه حسابرس براساس قرارداد منعقده بين صندوق و حسابرس در حدود مصوبات مجمع صندوق از محل دارايي هاي صندوق پرداخت مي شود. مدير موظف است هر روز ذخيره كافي براي پوشش هزينه هاي حسابرس را در حساب هاي صندوق منظور نمايد.

: وظايف و مسئوليت هاي حسابرس به قرار زير است:

بررسي اصول و رويه هاي كنترل داخلي مدير و متولي در اجراي وظايف مذكور در اساسنامه و اظهارنظر در خصوص كفايت يا ضعف اين اصول و رويه ها و ارايه راه حل هاي پيشنهادي براي رفع نقايص احتمالي

بررسي به منظور اطمينان از اينكه اصول و رويه هاي كنترل داخلي طراحي شده براي اجراي وظايف مدير و متولي، در عمل رعايت مي شود و تهيه گزارش لازم در اين خصوص

بررسي و اظهارنظر در خصوص موارد زير در مواعد مقرر:

۱ صورت هاي مالي] شش ماهه و سالانه[ صندوق با رعايت استانداردهاي حسابرسي و با در نظرگرفتن استانداردهاي ملي حسابداري كشور و دستورالعمل هاي ابلاغي از سوي سبا

۲ صحت گزارش هاي مدير صندوق در مورد عملكرد صندوق ]در دوره هاي شش ماهه و سالانه[

۳ صحت محاسبات خالص ارزش روز؛ ارزش آماري، قيمت صدور و قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري ]براي دوره هاي شش ماهه و سالانه[ با بررسي نمونه اي مطابق استانداردهاي حسابرسي.

كنترل هاي داخلي موضوع بند 1 اين ماده به خصوص بايد به گونه اي باشد كه تا از ثبت گواهي هاي سرمايه گذاري صادره در حساب هاي صندوق و گزارش آنها و هم چنين ثبت كليه وقايع مالي مربوط به صندوق و گزارش آن اطمينان معقولي حاصل شود.

: مسئوليت حسابرس در انجام وظايف خود كه در اين اساسنامه ذكر شده است، مسئوليت شخصي است كه به موجب بند ۳ ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه سال ۱۳۸۴، مسئوليت بررسي و اظهارنظر در خصوص مستندات و اطلاعات را بر عهده دارد.

:

: مدير از بين كارگزاراني كه مجوز كارگزاري از سبا دريافت كرده اند، يك يا چند كارگزار را به عنوان كارگزار صندوق انتخاب مي كند. كارگزار صندوق بايد كتباً قبول سمت كرده و طي آن مسئوليت ها و وظايف خود را طبق اين اساسنامه بپذيرد و به سبا، متولي، مدير و حسابرس ارايه دهد.

: مدير مي تواند هر يك از كارگزاران صندوق را عزل نمايد مشروط به آن كه صندوق در هر زمان حداقل يك كارگزار داشته باشد.

: حق الزحمه و كارمزد كارگزار صندوق بر اساس قرارداد بين آن و صندوق و با رعايت سقف نرخ هاي مصوب سبا از محل دارايي هاي صندوق پرداخت مي شود.

: با رعايت مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه، مدير و كارگزار صندوق مي توانند شخصيت حقوقي واحدي داشته باشند يا از اشخاص وابسته به يكديگر محسوب شوند.

: علاوه بر مسئوليت هاي كارگزار صندوق كه در ديگر مفاد اساسنامه آمده است، وظايف و مسئوليت هاي كارگزار صندوق به قرار زير است:

اجراي دستورات گروه مديران سرمايه گذاري يا عضو منتخب اين گروه در زمينه خريد و فروش اوراق بهادار به نام صندوق در چارچوب مقررات

نگهداري گواهي هاي نقل و انتقال اوراق بهادار پذيرفته شده در بورس و تسليم آنها به كارگزار ديگر صندوق به دستور مدير

تسليم اوراق بهادار پذيرفته نشده در بورس كه به نام صندوق خريداري كرده است به متولي

تسليم اوراق بهادار بي نام صندوق به بانك تعيين شده توسط متولي

واريز وجوه نقد صندوق نزد خود صرفاً به حساب بانكي صندوق به دستور مدير

ارايه اطلاعات مربوط به معاملات اوراق بهادار صندوق به مدير، متولي و حسابرس به درخواست آنها

رعايت قانون، مقررات، اصول و ضوابط و استانداردهاي مربوط به حرفه كارگزاري

افتتاح يك حساب به نام صندوق در دفاتر حسابداري خود و ثبت كليه عمليات مالي صندوق كه از طريق كارگزاري صورت مي گيرد در اين حساب

استفاده از ايستگاه معاملاتي اختصاصي صندوق در صورت وجود، صرفاً جهت انجام معاملات صندوق.

:

: تصميم به خريد يا فروش اوراق بهادار به نام صندوق بايد به امضاي گروه مديران سرمايه گذاري يا عضو يا اعضاي مجاز از طرف ايشان، مطابق مقررات به كارگزار صندوق ارائه شود تا كارگزار صندوق مطابق اين دستور و رعايت مقررات، عمل نمايد. مدير بايد براجراي صحيح و به موقع دستورهاي خريد و فروش اوراق بهادار توسط كارگزار نظارت كند و در صورتي كه در اثر قصور، تقصير يا تخلف كارگزار از اجراي به موقع و صحيح دستورهاي مذكور، خسارتي متوجه صندوق گردد مدير بايد:

با رعايت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولي، با كارگزار صندوق مصالحه نمايد، يا

موضوع را به عنوان شاكي در مراجع صالحه طرح و تا صدور حكم و دريافت خسارت و واريز به حساب صندوق پيگيري كند.

: مدير صندوق بايد وجوه لازم براي خريد اوراق بهادار را صرفاً به حساب جاري معاملاتي آن كارگزار صندوق كه به او دستور خريد داده است، واريز نمايد. بازپرداخت تمام يا قسمتي از اين وجوه يا وجوهي كه در اثر فروش اوراق بهادار صندوق به حساب جاري معاملاتي كارگزار صندوق واريز مي شود، صرفاً به دستور مدير و به حساب صندوق مجاز است.

: نگه داري ورقه بهادار به نام صندوق پس از خريد به ترتيب زير است:

در صورتي كه ورقه بهادار مذكور با نام بوده و در بورس پذيرفته شده باشد، گواهي سپرده و نقل و انتقال آن نزد كارگزار صندوق كه اقدام به خريد نموده است باقي مي ماند و صرفاً به دستور مدير و تأئيد متولي به كارگزار ديگر صندوق قابل انتقال است.

در صورتي كه ورقه بهادار مذكور با نام بوده و در بورس پذيرفته نشده باشد، كارگزار بلافاصله پس از خريد آن را نزد متولي مي سپارد و رسيد آن را كه حاوي تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدير تسليم مي كند.

در صورتي كه ورقه بهادار مذكور بي نام باشد، كارگزار بلافاصله پس از خريد آن را نزد بانك مورد تأييد متولي مي سپارد و رسيد بانك مربوطه را به مدير تسليم مي كند.

:

: هزينه هايي كه از محل دارايي هاي صندوق قابل پرداخت هستند صرفاً عبارتند از:

كارمزد مدير، مدير ثبت، متولي و ضامن كه ميزان و نحوه محاسبه آن در اميدنامه قيد شده است

حق الزحمه حسابرس كه توسط مجمع صندوق تعيين و در اميدنامه منعكس شده است

كارمزد معاملات اوراق بهادار كه طبق مقررات يا قرارداد با كارگزار صندوق به خريد و فروش اوراق بهادار صندوق تعلق مي گيرد

ماليات فروش اوراق بهادار صندوق

هزينه هاي تأسيس صندوق و برگزاري مجامع صندوق به تصويب مجمع صندوق

كارمزد يا حق الزحمه تصفيه صندوق كه ميزان و نحوه محاسبه آن در اميدنامه صندوق قيد شده است

هزينه هاي مالي تسهيلات اخذ شده براي صندوق

هزينه هاي بانكي براي نقل و انتقالات وجوه صندوق

هزينه هاي نگهداري اوراق بهادار بي نام صندوق توسط بانك ها

هزينه طرح دعاوي توسط متولي عليه هر يك از اركان صندوق در مراجع ذي صلاح به تصويب مجمع صندوق

هزينه طرح دعاوي به نفع صندوق يا دفاع در برابر دعاوي عليه صندوق توسط مدير به تصويب مجمع صندوق

- ساير هزينه ها به تصويب مجمع و درج در اميدنامه صندوق. پرداخت هزينه از محل دارايي هاي صندوق به جز موارد فوق مجاز نيست و مدير صندوق مسئول جبران خسارات وارده به صندوق يا سرمايه گذاران در اثر قصور يا تخلف خود از اين ماده مي باشد.

: تأمين هزينه هاي اجراي وظايف و مسئوليت هاي مدير، مدير ثبت، حسابرس، متولي و ضامن صندوق به استثناي موارد مذكور در اين ماده، حسب مورد به عهده خود ايشان است.

: هزينه هاي تحقق يافته ولي پرداخت نشده صندوق بايد در هر روز به حساب بدهي هاي صندوق منظور و از حساب حقوق صاحبان سرمايه كسر و در محاسبه خالص ارزش روز، قيمت صدور و قيمت ابطال گواهي هاي سرمايه گذاري در پايان آن روز لحاظ گردند.

: كارمزد تحقق يافته مدير، متولي، و ضامن صندوق هر سه ماه يك بار تا سقف ۹۰% قابل پرداخت است و باقي مانده در پايان هر سال پرداخت مي شود. پرداخت كارمزد مدير براساس اين تبصره پس از ارايه گزارش هاي تعريف شده در اساسنامه مجاز است؛ مشروط بر اين كه در صورت نياز به اظهارنظر حسابرس راجع به اين گزارش ها، حسابرس نظر مقبول ارايه داده باشد يا در صورت اظهار نظر مشروط حسابرس، بندهاي شرط از نظر متولي كم اهميت باشد.

:

: مدير موظف است براي اطلاع رساني و ارايه خدمات اينترنتي به سرمايه گذاران تارنماي مجزايي براي صندوق طراحي كند يا قسمت مجزايي از تارنماي خود را به اين امر اختصاص دهد. نشاني تارنماي مذكور به عنوان تارنماي صندوق در اميدنامه ذكر شده است.

: مدير موظف است در طول دوره فعاليت صندوق اطلاعات زير را در مقاطع تعيين شده در تارنماي صندوق منتشر نمايد:

متن كامل اساسنامه و اميدنامه صندوق و به روزرساني آن بلافاصله پس از ثبت هرگونه تغييرات آن نزد سبا

اطلاعات بازدهي صندوق شامل موارد زير كه بايد تا ساعت ۱۸ روز بعد از انقضاي دوره موردنظر منتشر شود: ۲-۱ بازدهي سالانه صندوق از ابتداي تأسيس تا پايان آخرين سال شمسي به تفكيك هر سال شمسي؛ در مقايسه با بازدهي بازار در دوره مشابه ۲-۲ بازدهي سالانه صندوق از ابتداي تأسيس تا پايان آخرين سال مالي به تفكيك هر سال مالي؛ در مقايسه با بازدهي بورس اوراق بهادار تهران در دوره مشابه ۲-۳ بازدهي روزانه صندوق از ابتداي تأسيس به صورت ساده و سالانه شده در مقايسه بازار در هر روز مشابه ۲-۴ بازدهي صندوق در ۷، ۳۰، ۹۰ و ۳۶۵ روز گذشته در مقايسه با بازدهي بازار در دوره مشابه ۲-۵ نمودار بازدهي صندوق در هر هفته تقويمي در مقايسه با نمودار بازدهي بازار در دوره هاي مشابه. ۱ - سهم مجموع پنج ورقه بهاداري كه در پايان هر روز بيشترين درصد از دارايي صندوق را به خود اختصاص داده اند تا ساعت ۱۸ آن روز ۲ - خالص ارزش روز، قيمت صدور و قيمت ابطال هر واحد سرمايه گذاري در پايان هر روز به طور روزانه تا ساعت ۱۲ روز كاري بعد

خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه گذاري در پايان هر روز تا ساعت ۱۲ روز كاري بعد كه براساس تبصره(۱) اين ماده محاسبه مي شود و تفاوت مبلغي و درصدي آن با خالص ارزش روز هر واحد سرمايه گذاري در پايان همان روز

تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتداي شروع فعاليت صندوق تا پايان آن روز و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران در پايان هر روز تا ساعت ۱۸ آن روز

گزارش عملكرد و صورت هاي مالي صندوق در دوره هاي سه ماهه، شش ماهه، نه ماهه و سالانه، حداكثر ظرف مدت ۲۰ روز كاري پس از پايان هر دوره

كليه گزارش هايي كه به تشخيص سبا تهيه و ارايه آنها ضروري باشد.

: بازدهي هاي كمتر از يكسال موضوع بند ۲ اين ماده براساس پيوست شماره چهار، تبديل به سال شده و گزارش مي شوند.

: محاسبه خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه گذاري مشابه خالص ارزش روز هر واحد سرمايه گذاري است، با اين تفاوت كه در محاسبه خالص ارزش آماري، قيمت هاي پاياني اوراق بهادار صندوق تعديل نمي شوند.

: مدير بايد هم زمان يك نسخه از گزارش ها و اطلاعات مذكور در اين ماده را براي سبا، متولي و حسابرس ارسال كند و انتشار هرگونه اطلاعات در تارنماي صندوق در رابطه با اين صندوق به منزله ارايه اطلاعات به سبا است.

: حسابرس بايد اظهارنظر خود را در مورد گزارش ها و صورت هاي مالي شش ماهه و سالانه بند ۷ اين ماده حداكثر ظرف ۲۰ روز پس از دريافت، مطابق مفاد اساسنامه ارائه دهد. مدير موظف است اظهارنظر حسابرس را بلافاصله پس از دريافت، در تارنماي صندوق منتشر كند.

: روند تاريخي اطلاعات موضوع بندهاي (۲) تا (۶) اين ماده، بايد در تارنماي صندوق در دسترس سرمايه گذاران باشد.

:

: فعاليت صندوق به يكي از طرق زير پايان مي يابد:

در پايان دوره فعاليت صندوق

در صورت لغو مجوز صندوق توسط سبا

در صورت صدور حكم دادگاه مبني بر خاتمه فعاليت صندوق

با موافقت دارندگان حداقل دو سوم از كل واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز داراي حق رأي صندوق در جلسه رسمي مجمع صندوق

به تصميم ضامن مطابق تبصره ۴ ماده ۴۵

به تقاضاي هر ذي نفع و تأييد سبا در صورتي كه يك ماه از دعوت مجمع صندوق براي رسيدگي به استعفاي مدير، مدير ثبت، متولي يا حسابرس گذشته باشد و مجمع صندوق براي رسيدگي به اين موضوع تشكيل نشده يا در صورت تشكيل موفق به انتخاب جايگزين نشده باشد.

: در صورتي كه تمديد دوره فعاليت صندوق مطابق ماده ۵۸ به تصويب سبا نرسد، دوره اوليه تصفيه صندوق از ۶۰ روز مانده به پايان دوره فعاليت صندوق شروع شده و تا پايان دوره فعاليت صندوق ادامه مي يابد. در صورتي كه فعاليت صندوق بنا به موارد مذكور در بندهاي(ب) تا (و) ماده ۵۸ پايان پذيرد، دوره اوليه تصفيه صندوق از روز بعد از پايان دوره فعاليت صندوق شروع شده و ۳۰ روز ادامه مي يابد. مراحل تصفيه صندوق از ابتداي دوره اوليه تصفيه صندوق به شرح زير صورت مي پذيرد:

دريافت درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري توسط مدير ثبت متوقف مي شود.

مدير تلاش مي كند كه دارايي ها از جمله مطالبات صندوق را حداكثر تا پايان دوره اوليه تصفيه صندوق به نقد تبديل كند.

خريد دارايي به نام صندوق و فروش دارايي هاي صندوق در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق متوقف مي شود.

در روز كاري بعد از پايان دوره اوليه تصفيه صندوق، مدير به تأييد متولي از محل وجوه نقد صندوق، كليه بدهي هاي سررسيد شده صندوق را به استثناي مطالبات كارمزد مدير، مدير ثبت، متولي و ضامن مي پردازد. در صورتي كه قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري منفي نباشد و وجوه نقد صندوق براي پرداخت اين بدهي ها كفايت نكند، تفاوت توسط ضامن تأمين خواهد شد و ضامن معادل مبالغ پرداختي در حساب هاي صندوق بستانكار مي شود.

در صورتي كه كل دارايي هاي صندوق شامل مطالبات آن در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق تبديل به نقد نشده باشد، مدير موظف است ظرف ۵ روز كاري بعد از پايان دوره اوليه تصفيه صندوق، گزارشي از دارايي ها تهيه كرده و براي ضامن، متولي و حسابرس ارسال كند. در اين گزارش حداقل بايد اطلاعات زير درج گردد:

در مورد اوراق بهادار صندوق: مشخصات اوراق بهادار، تعداد، كارگزار مربوطه و ارزش روز اوراق بهادار معادل ارزشي كه در محاسبه خالص ارزش روز دارايي هاي صندوق در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق بكار رفته است بدون در نظر گرفتن هزينه ها، كارمزدها و ماليات فروش

در مورد مطالبات: مبلغ طلب، شخص بدهكار، شرح طلب، تاريخ سررسيد و ارزش به كار رفته هر يك از اين مطالبات در خالص ارزش روز دارايي هاي صندوق در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق

در مورد ساير دارايي ها: مشخصات، تعداد و ارزش روز بكار رفته در محاسبه خالص ارزش روز دارايي هاي صندوق در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق بدون در نظر گرفتن هزينه ها، كارمزدها و ماليات فروش. ۱ - مدير موظف است ظرف ۲۰ روز كاري پس از پايان دوره اوليه تصفيه صندوق، صورت هاي مالي و گزارش عملكرد صندوق را از تاريخ آخرين صورت مالي مصوب حسابرسي شده، تهيه و به حسابرس تسليم نمايد. ۲ - حسابرس موظف است نظر خود را ظرف ۲۰ روز پس از دريافت صورت هاي مالي و گزارش موضوع بندهاي ۵ و ۶ به مدير، متولي، ضامن و سبا ارايه دهد. ۳ - در صورتي كه حسابرس نسبت به صورت هاي مالي صندوق موضوع بند ۶ و گزارش موضوع بند۵، اظهارنظر مقبول ارايه داده باشد يا در صورت اظهارنظر مشروط حسابرس، بندهاي شرط از نظر متولي كم اهميت باشد و مجمع صندوق اين صورت هاي مالي را تصويب نمايد، آنگاه مدير بايد ظرف ۲ روزكاري از محل وجوه نقد صندوق، مبلغي معادل قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران در پايان دوره اوليه تصفيه صندوق را به حساب بانكي سرمايه گذاران واريز نمايد. در صورتي كه وجوه نقد صندوق براي انجام اين پرداخت كافي نباشد، مابه التفاوت بايد قبلاً توسط ضامن به حساب مذكور پرداخت شود. مدير بايد اطلاعات لازم را براي انجام اين پرداخت، ظرف يك روز كاري قبل از مهلت فوق به ضامن ارايه دهد. ضامن معادل مبالغ پرداختي طي اين بند در حساب هاي صندوق بستانكار خواهد شد. ۴ - پس از اجراي مرحله مذكور در بند ۸، تمامي گواهي هاي سرمايه گذاري صندوق از درجه اعتبار ساقط خواهد شد. مدير موظف است براي اطلاع سرمايه گذاران از اين امر، بلافاصله اطلاعيه اي در تارنماي صندوق منتشر نمايد. ۵ - پس از اجراي مرحله مذكور در بند ۸، به استثناي بدهي صندوق به ضامن باقيمانده بدهي هاي صندوق از جمله مطالبات مدير و متولي بابت كارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت مي شود و در صورتي كه وجوه نقد صندوق براي اين پرداخت كافي نباشد، ضامن متعهد به تأمين وجوه نقد است. باقيمانده دارايي هاي صندوق بابت مطالبات ضامن و مابه ازاي خدمات آن با نظارت متولي به مالكيت ضامن درمي آيد. ۶ - پس از اجراي مرحله مذكور در بند ۱۰، صورت جلسه تصفيه صندوق با امضاي مدير و متولي تنظيم و يك نسخه آن توسط مدير نگهداري شده و يك نسخه ظرف مدت ده روز به سبا ارسال مي شود.

: حداقل ۹۰ روز مانده به پايان دوره فعاليت صندوق، مجمع صندوق با موافقت حداقل دو سوم دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز داراي حق رأي، مي تواند تقاضاي تمديد دوره فعاليت صندوق را با اصلاحات مورد نياز در اساسنامه و اميدنامه صندوق به سبا ارايه دهد. در صورت موافقت سبا، دوره فعاليت صندوق تمديد مي شود. براي تمديد دوره فعاليت صندوق مدير، مدير ثبت، متولي، ضامن و حسابرس بايد مجدداً قبول سمت نمايند يا اشخاص ديگري اين مسئوليت ها را بپذيرند. در صورت موافقت سبا با تمديد دوره فعاليت صندوق، مدير بايد اساسنامه و اميدنامه جديد را در تارنماي صندوق منتشر كند. با سرمايه گذاراني كه قبل از پايان دوره قبلي فعاليت صندوق نسبت به ابطال واحدهاي سرمايه گذاري خود اقدام نكرده باشند، طبق اساسنامه و اميدنامه جديد رفتار خواهد شد.

:

: سبا مرجع رسيدگي به كليه تخلفات مدير، مدير ثبت، ضامن، متولي، حسابرس و كارگزاران صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه صندوق است.

: هرگونه اختلاف بين مدير، مدير ثبت، ضامن، متولي، حسابرس و كارگزاران صندوق با يكديگر و با سرمايه گذاران صندوق در مواردي كه مربوط به صندوق مي شود و هرگونه اختلاف بين صندوق با ساير اشخاص ذيربط كه ناشي از فعاليت حرفه اي آنها باشد، مشمول ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار بوده و براساس اين ماده رسيدگي مي شود.

:

: در صورتي كه مدير، مدير ثبت، حسابرس، متولي يا ضامن در انجام وظايف و مسئوليت هاي خود تقصير، قصوريا تخلف داشته باشند و از اين بابت خسارتي متوجه صندوق گردد، شخص يا اشخاص مقصر يا متخلف مسئول جبران خسارت وارده خواهند بود. حدود مسئوليت ها توسط مرجع صالح به رسيدگي تعيين مي شود.

: مدير مي تواند براي اجراي موضوع فعاليت صندوق و پس از تأييد متولي به ميزان حداكثر ۵ درصد خالص ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري، نزد سرمايه گذاران، به نام صندوق تسهيلات كوتاه مدت (حداكثر يك سال) بگيرد. در صورتي كه در اثر كاهش خالص ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران، ارزش مانده تسهيلات دريافتي به بيش از ۷ درصد خالص ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران برسد، مدير موظف است حداكثر ظرف ۵ روز كاري به تسويه تسهيلات مذكور تا سقف ۵ درصد ارزش ياد شده اقدام نمايد.

: در صورت خريد اقساطي اوراق بهادار توسط مدير، با لحاظ تسهيلات ماده ۶۴ و ساير بدهي هاي صندوق، كل بدهي هاي صندوق در هيچ زمان نمي تـواند از ۱۵ درصد ارزش روز واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران بيشتر شود.

: در صورتي كه هر يك از اركان صندوق از عدم انجام وظايف يا تخلف ديگر اركان از مقررات و مفاد اساسنامه مطلع شود، ملزم است تا مراتب را در اسرع وقت به متولي و سبا گزارش كند.

: چنانچه به هر دليلي بين منافع سرمايه گذاران با منافع مدير، حسابرس، متولي يا ضامن تعارض پيش آيد، تأديه حقوق سرمايه گذاران بر تأديه حقوق افراد يادشده مقدم خواهد بود.

: مرجع تفسير مواد اين اساسنامه، سبا است.

: اين اساسنامه در تاريخ ...................... در ۶۹ ماده، ۷۸ تبصره، ۴ پيوست و يك اميدنامه تنظيم شده است.