آيين‌ داخلي شوراي عالي بورس و اوراق بهادار

تك مصوبه جلسه (289) مورخ 1404/07/16 شوراي عالي بورس و اوراق بهادار به شرح ذيل مي باشد: متن مصوبه: - دستورالعمل «آيين داخلي شوراي عالي بورس و اوراق بهادار» به شرح پيوست به تصويب شورا رسيد.

حجت اله صيدي

دستورالعمل آيين داخلي شوراي عالي بورس و اوراق بهادار»

در اجراي مواد ۲ و ۴ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 1384/09/01 و ماده ۳ قانون شفافيت قواي سه گانه، دستگاه هاي اجرايي و ساير نهادها مصوب 1403/02/10 مجلس شوراي اسلامي با اصلاحات آن و به استناد اختيار حاصل از ماده ۷ آيين نامه اجرايي آن قانون مصوب 1386/04/03 هيأت وزيران، اين دستورالعمل در تاريخ 1404/06/17 به تصويب شوراي عالي بورس و اوراق بهادار رسيد.

اصطلاحات و واژه هايي كه در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران تعريف شده اند، به همان مفاهيم در اين دستورالعمل به كار رفته اند. ساير اصطلاحات و اختصارات به شرح زير تعريف مي شود:

قانون بازار: قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب ۱۳۸۴ مجلس شوراي اسلامي و اصلاحات آن؛

عضو: هر يك از اعضاي شورا مطابق با ماده ۳ قانون بازار؛

كميسيون: كميسيون شورا موضوع ماده ۱۱ دستورالعمل.

شورا در اتخاذ تصميمات در اجراي تكاليف موضوع ماده ۴ قانون بازار، حداكثر تلاش خود در رعايت اصول زير مي نمايد:

حاكميت قانون و رعايت مقررات بالادستي؛

سياست گذاري با حداقل مداخله در وظايف قانوني سازمان؛

حفظ استقلال حرفه اي شورا و سازمان؛

تأكيد بر توسعه و تسهيل رقابت در بازار سرمايه؛

تأكيد بر شفافيت و كارايي بازار سرمايه؛

رعايت انصاف و بي طرفي در اتخاذ تصميمات؛

تصميم گيري مبتني بر دانش، پژوهش و بهره گيري از ظرفيت كارشناسي.

وزير امور اقتصادي و دارايي به عنوان رئيس شورا، وظايف زير را برعهده دارد:

تلاش براي صيانت از قانون و جلوگيري از مداخلات خارج از چارچوب وظايف قانوني ساير مراجع؛

اداره جلسات شورا؛

ارائه گزارش هاي لازم در خصوص فعاليت هاي شورا به مراجع ذي صلاح؛

نظارت بر حسن اجراي مصوبات شورا.

رئيس سازمان به عنوان دبير شورا، وظايف زير را بر عهده دارد:

هماهنگي در برگزاري جلسات شورا و طرح دستور جلسات آن؛

انتصاب مسئول دبيرخانه شورا و نظارت بر آن؛

ابلاغ مصوبات و دستورات شورا؛

نظارت بر حسن اجراي مصوبات و دستورات شورا توسط اشخاص تحت نظارت؛

ارائه گزارش هاي دوره اي اجراي مصوبات به شورا.

دبيرخانه شورا به عنوان واحدي در سازمان تحت نظارت دبير شورا، اقداماتي از قبيل دعوت از اعضا، ثبت و بايگاني صورتجلسات شورا و كميسيون، انجام اقدامات اداري لازم جهت ابلاغ و اجراي مصوبات شورا را انجام مي دهد.

عضو ملزم به حضور در جلسات عادي و فوق العاده است. عضويت قائم به شخص بوده و تفويض آن به ساير اشخاص امكان پذير نيست. حضور نماينده عضو، بدون لحاظ در حد نصاب رسميت جلسه و بدون حق رأي بلامانع است. عضو و نماينده عضو، متعهد به حفظ شئونات شورا، محرمانگي و رعايت قوانين و مقررات هستند.

جلسات عادي شورا 2 بار در ماه برگزار مي شود و جلسات فوق العاده به پيشنهاد دبير و تأييد رئيس شورا تشكيل مي شود. جلسات با حضور حداقل دوسوم اعضاي شورا رسميت مي يابد و تصميمات با اكثريت آراي حاضران معتبر است.

جلسات شورا به صورت تصويري ضبط و بايگاني مي شود.

عضو در شرايط خاص با هماهنگي و موافقت رئيس شورا مي تواند حداكثر تا ۶ جلسه شورا در سال به صورت برخط در جلسه شركت كند.

هر عضو در انجام وظايف مصرح در ماده ۴ قانون بازار مي تواند در هر جلسه در خصوص موضوعات مختلف از هر يك از واحدهاي سازمان و اركان اجرايي بازار سرمايه از قبيل بورس ها، شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه و ساير تشكل هاي خودانتظام به صورت شفاهي يا كتبي سوال كند. سؤال توسط دبيرخانه به واحد يا ركن اجرايي مربوط ارسال مي شود و وي ملزم است حداكثر ظرف دو هفته پاسخ خود را به دبيرخانه اعلام كند.

دستور جلسات به پيشنهاد دبير و تأييد رئيس شورا تنظيم مي ‍ شود و دبير شورا حداقل يك هفته قبل از جلسه، دستور جلسه را به همراه مستندات به اعضا ارسال مي كند. در صورتي كه حداقل ده روز پيش از تشكيل جلسه، سه عضو به صورت مكتوب طرح موضوعاتي را دستور جلسه تقاضا كنند، دبير شورا ملزم است آن را در دستور اولين جلسه شورا قرار دهد.

دبير شورا با لحاظ دستور جلسات مي تواند از اشخاص مرتبط دعوت كند.

غير از موارد مربوط به شرايط خاص بازار سرمايه، چنانچه مدارك و مستندات دستور جلسات به موقع و يا به طور كامل به اعضا ارسال نشود، در صورت تصويب اكثريت اعضاي حاضر در جلسه، طرح دستور جلسه مربوط به تعويق مي افتد.

هر يك از اركان اجرايي بازار سرمايه از قبيل بورس ها، شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه و ساير تشكل هاي خودانتظام مي توانند پيشنهادهاي خود را براي دستور جلسات به دبيرخانه شورا ارائه كنند. دبيرخانه موظف است گزارش پيشنهاد‎هاي دريافتي را به صورت ماهانه به شورا ارائه كند.

جهت بررسي تخصصي دستور جلسات، كميسيون تخصصي دائمي متشكل از كليه اعضاي بندهاي ۴ تا ۹ ماده ۳ قانون بازار و نمايندگان اعضاي بندهاي ۱ تا ۳ ماده مذكور و به رياست دبير شورا تشكيل مي شود. دستور جلسات از جمله سياست گذاري، وضع ضوابط، تصويب ابزارها و نهادهاي مالي جديد، مجوزها، بودجه سازمان و انتخاب اعضاي هيأت مديره سازمان و هيأت داوري به تشخيص شورا و يا دبير شورا قبل از طرح يا اتخاذ تصميم توسط شورا، در اين كميسيون بررسي مي شود.

در صورت تأثير موضوعات مورد بررسي در كميسيون بر اركان اجرايي بازار سرمايه و ساير تشكل هاي خودانتظام به تشخيص اكثريت اعضاي حاضر از شورا در جلسات كميسيون، جلسات مشورتي با حضور نمايندگان آنها برگزار و نتايج در مستندات درج مي شود.

در صورتي كه در اجراي وظايف شورا تهيه گزارشي تحقيقي يا نظارتي ضرورت يابد، به درخواست عضو و تصويب شورا، دبير شورا موضوع را جهت تهيه گزارش به واحد مرتبط در سازمان يا اركان اجرايي مرتبط در بازار سرمايه حسب مورد ارجاع مي دهد.

صورتجلسات بايد داراي تاريخ، دستور جلسه، اسامي اعضاي حاضر و غايب، تعداد آراء اعم از موافق، ممتنع و مخالف و اسامي آنان، اسامي مدعوين، رئوس مطالب و مصوبات باشد و ظرف سه روز كاري از برگزاري جلسه، توسط دبير شورا، تهيه و به امضاي اعضاي شورا رسد.

مشروح مذاكرات شورا و آراء اعضا به تفكيك اسامي موافق، مخالف، ممتنع و كساني كه در رأي گيري شركت نكرده اند، پس از تأييد رئيس شورا حداكثر ظرف يك ماه پس از برگزاري جلسه توسط دبير شورا در صفحه اختصاصي شورا در پايگاه سازمان بورس و اوراق بهادار منتشر مي شود.

موضوعات زير به پيشنهاد رئيس يا يك سوم كل اعضاي شورا و تصويب اكثريت آن اعضاء، از انتشار عمومي مستثني هستند:

موضوعات مؤثر بر امنيت ملي يا مصالح عمومي يا مواردي كه انتشار منجر به مخاطره اقتصادي براي كشور شود.

اطلاعاتي كه افشاي آنها امنيت شخصي مانند امنيت عرض و حيثيت را تحت تاثير قرار دهد.

ساير موارد به تشخيص رئيس شورا (موارد ذيل ماده ۳ قانون شفافيت قواي سه گانه، دستگاه هاي اجرايي و ساير نهادها)

در پايان هر جلسه، پيشنهادهاي موضوع اين ماده در خصوص عدم انتشار مشروح مذاكرات و مصوبات آن جلسه توسط رئيس شورا، مطرح و رأي گيري مي شود.

مشروح مذاكرات و مصوبات شورا تا زمان انتشار، محرمانه است و اعضاي شورا و ساير اشخاص حاضر در جلسات شورا مكلف به رعايت امانت داري و حفظ محرمانگي اطلاعات، مذاكرات و مصوبات جلسات شورا هستند. اطلاع رساني درباره مصوبات شورا تا پيش از انتشار، صرفاً از طريق دبير شورا به عنوان سخنگوي شورا صورت مي گيرد.

كليه اعضاي شورا در اولين جلسه پس از شروع عضويت در شورا مكلف به اداي سوگند از جمله رعايت محرمانگي هستند.

مصوبات شورا در همان روز توسط اعضاي حاضر در جلسه امضا مي شود تا ابلاغ آن صورت پذيرد.

دبير شورا موظف است هر شش ماه يك بار گزارشي مكتوب از عملكرد مرتبط با اجراي مصوبات شورا به شورا ارائه كند.

با تصويب اين ضوابط، «دستورالعمل اجرايي نحوه اداره جلسات و تصميم گيري در شوراي عالي بورس و اوراق بهادار» مصوب 1386/06/26 شورا نسخ شد.