مصوبه شوراي ملي تامين مالي در خصوص دستورالعمل تاسيس و فعاليت كارگزاري (آژانس) هاي جذب سرمايه گذاري

سلام عليكم شوراي ملي تأمين مالي در جلسه مورخ 1404/1/20، به پيشنهاد وزارت امور اقتصادي و دارايي و با استناد به ماده 30 و بند (الف) ماده 46 قانون تأمين مالي توليد و زيرساخت ها مصوب سال 1402 مجلس شوراي اسلامي، دستورالعمل «تأسيس و فعاليت كارگزاري (آژانس) هاي جذب سرمايه گذاري» را به شرح ذيل تصويب نمود:

تعاريف

اصطلاحات و واژه هاي تعريف شده در ماده 1 قانون تشويق و حمايت سرمايه گذاري خارجي و آيين نامه اجرايي آن مصوب سال 1381 به همان معاني در اين دستورالعمل به كار مي روند اصطلاحات و واژگان ذيل در معاني مشروح به كار مي روند:

قانون: قانون تأمين مالي توليد و زيرساخت ها مصوب سال 1402،

قانون تشويق: قانون تشويق و حمايت سرمايه گذاري خارجي مصوب سال 1381،

شيوه نامه: شيوه نامه نحوه تأسيس و نظارت بر عملكرد كارگزاري (آژانس) جذب سرمايه گذاري موضوع ماده 2 اين دستورالعمل،‌

شورا: شوراي ملي تأمين موضوع بند (الف) ماده 2 قانون،

سازمان: سازمان سرمايه گذاري و كمك هاي اقتصادي و فني ايران،

مركز خدمات: مركز خدمات سرمايه گذاري استان موضوع تصويب نامه شماره 44458/26986 مورخ 1389/2/8 هيأت وزيران

درگاه: درگاه ملي مجوزها، موضوع بند (21) ماده 1 قانون اصلاح مواد 1 و 7 قانون اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي و اصلاحات بعدي آن، مصوب سال 1399

سامانه جامع اطلاعات سرمايه گذاري كشور: سامانه جامع اطلاعات سرمايه گذاري كشور موضوع ماده 25 قانون،

متقاضي: شخصي كه با رعايت مفاد اين دستورالعمل، درخواست مجوز كارگزاري (آژانس) را از طريق درگاه به سازمان ارايه مي كند،

كارگزاري: شخص حقوقي كه با برخورداري از مجوز فعاليت معتبر بر اساس ساز و كارهاي مندرج در اين دستورالعمل، مبادرت به انجام فعاليت هاي موضوع ماده 3 اين دستورالعمل مي نمايد،

مجوز تأسيس: «مجوز تأسيس كارگزاري جذب سرمايه گذاري» كه با درخواست متقاضي و طي فرآيندهاي پيش بيني شده در اين دستورالعمل توسط سازمان صادر مي شود،

مجوز فعاليت: «مجوز فعاليت كارگزاري جذب سرمايه گذاري» كه با درخواست متقاضي و طي فرآيندهاي پيش بيني شده در اين دستورالعمل،‌ توسط سازمان صادر و تمديد مي شود،

حق الزحمه: مبلغي كه با رعايت ماده 14 اين دستورالعمل تصويب و ابلاغ شده و در ازاي ارايه خدمات موضوع ماده 3 اين دستورالعمل، توسط كارگزاري قابل دريافت است،‌

سرمايه گذار خارجي: سرمايه گذار خارجي موضوع ماده 1 قانون تشويق و حمايت سرمايه گذاري خارجي،

سرمايه پذير: شخص حقيقي يا حقوقي اعم از دولتي يا غيردولتي كه براي اخذ خدمات به منظور تأمين منابع مالي، مديريتي و جذب فناوري در پروژه و استفاده از ظرفيت هاي پيش بيني شده در ماده 2 اين دستورالعمل به هريك از كارگزاري ها مراجعه مي نمايد،

مجوز سرمايه گذاري: مجوز موضوع ماده 6 قانون تشويق،

رويداد: هرگونه برنامه زمان بندي شده اعم از نمايشگاه، همايش، سمينار، جشنواره، نشست، مجمع، كنفرانس، ميزگرد يا هر برنامه مشابهي كه منجر به انجام فعاليت خاص جمعي در ارتباط با سرمايه گذاري در زمان مشخص به صورت حضوري، مجازي و يا تركيبي گردد،

آموزش: هرگونه برنامه يا فعاليت رسمي با هدف مهارت افزايي، ظرفيت سازي، توانمندسازي و ارتقاء شايستگي در قالب دوره، كارگاه و يا پودمان با رويكرد حضوري، مجازي يا تركيبي اعم از اين موارد كه منتهي به صدور گواهي پايان دوره باشد يا نباشد.

خدمات و تكاليف كارگزاري ها

سازمان بر اساس شيوه نامه اي كه پس از تصويب اين دستورالعمل تهيه و منتشر مي نمايد، نسبت به صدور مجوزهاي تأسيس و فعاليت كارگزاري (آژانس) هاي جذب سرمايه گذاري و نظارت بر عملكرد اين كارگزاري ها اقدام مي نمايد. شيوه نامه پيش از ابلاغ به اطلاع شورا خواهد رسيد.

شيوه نامه مشتمل بر شرايط عمومي و اختصاصي متقاضيان تأسيس كارگزاري، فرآيند هاي صدور مجوز، الزامات اجرايي، فني و تخصصي قابل رعايت توسط كارگزاري ها، ساز و كار نظارتي و ابزارهاي اعمال نظارت بر عملكرد كارگزاري ها مي باشد.

مجوزهاي تأسيس و فعاليت كارگزاري، حسب مورد پس از دريافت درخواست از طريق درگاه، توسط سازمان صادر مي گردد.

كارگزاري در چارچوب اين دستورالعمل، خدمات زير را در حوزه جذب سرمايه خارجي ارايه مي دهد:

ارايه خدمات مشاوره در خصوص موضوعات مرتبط با فعاليت كارگزاري از جمله : مقررات و ضوابط مالي، مالياتي، تجاري، حقوقي و فرآيندي، طراحي مدل هاي مالي و تأمين مالي، مديريت ريسك، معرفي مشوق ها و معافيت هاي قانوني، تدوين مطالعات امكان سنجي و طرح توجيهي، ارزيابي بازار و مكان يابي پروژه ها، معرفي ضوابط و شرايط سرمايه گذاري در ايران و نحوه اخذ مجوز سرمايه گذاري و ساير خدمات مشاوره اي مرتبط،

برگزاري گشت (تور) سرمايه گذاري به منظور بازديد ميداني از ظرفيت ها، فرصت ها و طرح هاي سرمايه گذاري خارجي و كمك به انتخاب محل مناسب اجراي پروژه،

ارايه درخواست و پيگيري اخذ، تمديد و اصلاح مجوز سرمايه گذاري خارجي، ورود و ثبت سرمايه خارجي و خروج عوايد و اصل سرمايه خارجي با رعايت قانون تشويق و آيين نامه اجرايي آن،

پيگيري امور مربوط به ثبت و اعمال تغييرات در شركت پروژه سرمايه گذاري خارجي،

اخذ مجوزهاي اوليه شروع كسب و كار از دستگاه هاي ذي ربط و تمديد مجوزها يا اخذ مجوزهاي توسعه طرح سرمايه گذاري خارجي حسب مورد بر اساس فرآيندهاي مندرج در درگاه ملي مجوزها،

ارايه درخواست و پيگيري صدور و تمديد رواديد، پروانه اقامت و پروانه كار مرتبط با سرمايه گذاري خارجي،

پيگيري امور گمركي براي ورود سرمايه غيرنقد سرمايه گذار خارجي مطابق با مجوز سرمايه گذاري،

ارايه خدمات حل اختلاف به شيوه هاي غيرقضايي و جايگزين در موضوعات مرتبط با سرمايه گذاري،

انجام مطالعات اقتصادي و امكان سنجي طرح هاي نيازمند تأمين مالي خارجي در حوزه هاي مختلف اقتصادي مطابق با استانداردهاي بين المللي، ايجاد بانك اطلاعاتي از ظرفيت ها، فرصت هاي سرمايه گذاري و پروژه هاي آماده مشاركت و نيز تعريف زنجيره هاي ارزش مشترك در سطوح ملي، منطقه اي و استاني،

بازاريابي بين المللي فرصت ها و طرح هاي نيازمند جذب سرمايه گذاري خارجي (اعم از بخش هاي دولتي و غيردولتي) پس از درج در سامانه جامع اطلاعات سرمايه گذاري كشور، ايجاد ارتباط ميان سرمايه گذاران و سرمايه پذيران بالقوه و بالفعل از طريق برگزاري جلسات دوجانبه و چندجانبه، هماهنگي پذيرش هيأت هاي سرمايه گذار خارجي و اعزام هيأت هاي سرمايه پذير به خارج از كشور، برگزاري رويدادهاي تخصصي، مشاركت در رويدادهاي سرمايه گذاري در داخل و يا خارج از كشور،

انجام اقدامات به منظور تصويرسازي مناسب از فضاي اقتصادي كشور، نيازسنجي، طراحي و اجراي برنامه هاي آموزشي در موضوعات مرتبط، توليد محتواي مرتبط از جمله تهيه كليپ، بروشور و تيزرهاي تبليغاتي و پخش آنها در رسانه ها، راه اندازي پايگاه اطلاع رساني اينترنتي، استفاده از ظرفيت هاي شبكه هاي اجتماعي و يا ساير روش ها، تدوين و انتشار گزارش هاي اقتصادي، ترويج و توسعه ادبيات و فرهنگ سرمايه گذاري و توليد محتواي علمي مرتبط با سرمايه گذاري و ترويج توسعه اقتصادي، اقتصاد سبز و دانش بنيان.

ارايه خدمات ذكر شده در اين ماده و يا ساير خدمات مرتبط با موضوع فعاليت كارگزاري در صورت نياز به مجوز بر اساس قوانين و مقررات جاري كشور، منوط به اخذ مجوزهاي قانوني لازم از مراجع ذي صلاح مي باشد.

استفاده كارگزاري از خدمات اشخاص حقيقي و حقوقي در حوزه هاي تخصصي موردنياز، از جمله وكلاي دادگستري، مؤسسات حسابرسي، آژانس هاي خدمات مسافرتي و ديگر نهادهاي مرتبط با رعايت قوانين و مقررات كشور بلامانع است.

كارگزاري ها مكلفند به صورت شش ماه يكبار، گزارشي از آخرين وضعيت تحقق و عملياتي شدن پروژه هايي كه توسط ايشان به متقاضيان سرمايه گذاري خارجي پيشنهاد گرديده را به تفكيك هر پروژه به سازمان ارايه و در صورت عدم تحقق سرمايه گذاري، دلايل آن و گزارش تحليلي خود در اين خصوص را به سازمان (رتبه هاي 1 و 2) و مركز خدمات (رتبه 3) ارايه نمايند.

كارگزاري ها مكلفند اجراي خدمات موضوع ماده 3 را با هماهنگي سازمان (تمام رتبه ها) و مركز خدمات (رتبه هاي 2 و 3) انجام داده و امور محول شده از سوي آن ها را متناسب با توان و ظرفيت خود به انجام برسانند.

در صورتي كه امور محول شده واجد بار مالي براي كارگزاري باشد، كارگزاري مكلف به اجراي آن نيست اما اجراي آن در ارزيابي عملكرد كارگزاري و فرآيند ارتقاء آن اثرگذار خواهد بود.

كارگزاري مكلف است فعاليت هاي خود را با رعايت قانون تشويق و آيين نامه اجرايي آن، دستورات ابلاغ شده توسط رييس سازمان، مصوبات هيأت سرمايه گذاري خارجي موضوع ماده 6 قانون تشويق و ساير قوانين و مقررات مربوط را انجام دهد.

ايجاد و رتبه بندي كارگزاري ها

شركت متقاضي اخذ مجوز فعاليت كارگزاري بايد واجد شرايط ذيل باشد:

كارگزاري در قالب شركت سهامي ثبت شده و اساسنامه آن منطبق با مفاد اين دستورالعمل و شيوه نامه تنظيم و ثبت شده باشد،

سهامداران و ذي نفعان شركت شامل اشخاص حقوقي بخش هاي دولتي و عمومي نباشد،

شركت واجد حداقل سرمايه نقدي تأمين و ثبت شده نزد مرجع ثبت شركت ها بر اساس مفاد اين دستورالعمل باشد،

حسابرس و بازرس قانوني كارگزاري عضو معتبر جامعه حسابداران رسمي ايران باشد،

شركت و مديران و سهامداران آن واجد ساير شرايط مندرج در اين دستورالعمل و شيوه نامه باشند.

كاركنان شاغل در سازمان نمي توانند در كارگزاري ها سمت، سهم يا فعاليت داشته باشند. همكاري ها و تعاملات صورت گرفته در چارچوب وظايف محوله با اطلاع و تأييد سازمان (رييس كل يا يكي از مديران كل دفاتر تخصصي)، بلامانع است.

در صورتي كه كارگزاري و مديران آن هريك از شرايط مندرج در اين دستورالعمل يا شيوه نامه را از دست بدهند يا مستنداتي به دست آيد مبني بر اينكه از ابتدا شرايط مذكور را نداشته اند، لازم است ظرف مدت حداكثر يك ماه از بروز شرايط جديد يا احراز فقدان شرايط و امتياز، نسبت به رفع آن موارد اقدام و گزارش آن را به سازمان ارايه نمايند. در غير اين صورت، بر اساس فرآيند تعريف شده در شيوه نامه به موضوع رسيدگي و نسبت به تعليق فعاليت كارگزاري براي مدت سه ماه و در صورت عدم رفع مشكل، نسبت به ابطال مجوز كارگزاري اقدام مي گردد.

هرگونه نقل و انتقال سهام يا تغيير در مديريت شركت، صرفاً منوط به رعايت ضوابط مندرج در اساسنامه و با رعايت مفاد اين دستورالعمل و شيوه نامه مي باشد و در صورت انتقال قهري، در صورتي كه برخورداري منتقل اليهم از ضوابط مندرج در اين ماده ظرف مهلت شش ماه از طريق ارايه مستندات به دفتر سرمايه گذاري خارجي، با نظر رييس سازمان احراز نشود يا انتقال منجر به از دست دادن الزامات مندرج در اين دستورالعمل گردد، مطابق تبصره (2) اين ماده اقدام مي گردد.

مدت اعتبار مجوز تأسيس، شش ماه از تاريخ صدور و با قابليت حداكثر دو بار تمديد توسط سازمان و مدت اعتبار مجوز فعاليت، دو سال از تاريخ صدور است كه به درخواست متقاضي و بر اساس ضوابط مندرج در اين دستورالعمل و شيوه نامه براي دوره هاي دو ساله قابل تمديد مي باشد.

كارگزاري ها در سه رتبه تشكيل مي گردند كه رتبه يك واجد بيشترين اعتبار و صلاحيت و رتبه سه واجد كمترين آن مي باشد. جزئيات مربوط به دامنه اختيارات و الزامات اخذ رتبه و فعاليت كارگزاري در شيوه نامه تعيين مي گردد.

نظارت بر عملكرد كارگزاري ها

سازمان مي تواند به صورت مستقيم يا با همكاري مراكز خدمات در هر زمان روند اجرايي و اقدامات كارگزاري ها را مورد نظارت قرار دهد.

كارگزاري مكلف است تمام ملزومات انجام نظارت و مستندات اقدامات خود را بر اساس ساز و كار تعريف شده در شيوه نامه و همچنين حسب مورد به درخواست سازمان، در اختيار سازمان با مركز خدمات قرار دهد.

در صورت احراز تخلف كارگزاري از قوانين، مقررات و ضوابط جاري كشور اعم از قانون، قانون تشويق و آيين نامه اجرايي آن، اين دستورالعمل و تكاليف ابلاغ شده در قالب مصوبات شورا و هيأت سرمايه گذاري خارجي و نيز در صورت وجود شكايت هاي متعدد يا هر قرينه ديگري كه نشان از عملكرد خلاف يا غيرحرفه اي كارگزاري داشته باشد، رييس سازمان بر اساس گزارش دريافت شده و متناسب با نوع، تكرار، تعدد و شدت تخلف تصميمات ذيل را اتخاذ مي كند:

احضار مديرعامل و اخذ توضيح از كارگزاري،

تذكر كتبي به كارگزاري،

اخطار كتبي به كارگزاري و درج در سوابق،

اخطار كتبي به كارگزاري و درج در سوابق با اطلاع رساني در تارنماي اينترنتي سازمان و سامانه جامع اطلاعات سرمايه گذاري كشور،

سلب صلاحيت مديران و اعضاي هيأت مديره كارگزاري،

تنزل رتبه كارگزاري،

تعليق مجوز كارگزاري بين شش ماه تا يك سال،

ابطال مجوز كارگزاري

احراز و برخورد با تخلفات كارگزاري بر اساس مفاد اين دستورالعمل و شيوه نامه نافي مسئوليت كارگزاري در برابر ساير اشخاص و مانع از پاسخگويي حقوقي و كيفري كارگزاري در مراجع قضايي نخواهد بود.

مجوز فعاليت كارگزاري در موارد زير با تصميم رييس سازمان ابطال مي شود:

به درخواست كارگزاري،

در صورت عدم رفع تعليق موضوع تبصره هاي (2) و (3) ماده 7 و بند (8) ماده 11 اين دستورالعمل،

در صورتي كه كارگزاري تا يك سال پس از صدور مجوز فعاليت، اقدام به فعاليت ننمايد،

در صورتي كه كارگزاري حداكثر يك ماه قبل از اتمام اعتبار مجوز، نسبت به تمديد آن اقدام ننمايد،

انحلال شركت،

ورشكستگي شركت بر اساس رأي قطعي مرجع قضائي،

در صورت ابطال يا تعليق مجوز فعاليت كارگزاري، حسب مورد، مديرعامل يا مدير تصفيه شركت مكلف است ساز و كار انتقال قراردادها به ديگر كارگزاري هاي معتبر موجود (متناسب با رتبه كارگزاري) و با نظارت سازمان بدون تحميل هزينه اضافي به متقاضي را فراهم نمايد.

ساير الزامات و ضوابط عمومي

سازمان مي تواند در صورتي كه تعداد كارگزاري هاي داراي مجوز به حداقل 20 كارگزاري برسد، اقدامات لازم براي تصويب دستورالعمل تأسيس «انجمن كارگزاري هاي جذب سرمايه گذاران ايران» را به عنوان تشكل صنفي اين كارگزاري ها انجام دهد.

انجمن، به عنوان همكار سازمان و آژانس تشويق سرمايه گذاري خصوصي ايران با هماهنگي سازمان عمل مي نمايد و سازمان مي تواند آن را به نهادها، سازمان ها و مجامع داخلي و بين المللي از جمله مجمع جهاني آژانس هاي تشويق سرمايه گذاري (وايپا) معرفي نمايد.

الزامات تأسيس و ساز و كارهاي عضويت، تصميم گيري و اقدام، نظارت بر عملكرد و ساير ضوابط حاكم بر انجمن، هم زمان با تحقق نصاب مندرج در اين ماده و اتخاذ تصميم در سازمان مبني بر تشكيل انجمن، با پيشنهاد سازمان در شورا تصويب و توسط وزير امور اقتصادي و دارايي ابلاغ مي گردد.

جدول نرخ حق الزحمه خدمات كارگزاري ها در دي ماه هر سال توسط رييس سازمان به شورا پيشنهاد و پس از تصويب در شورا تا پيش از پايان سال توسط وزير امور اقتصادي و دارايي ابلاغ مي گردد.

در اولين سال اجراي اين دستورالعمل، جدول موصوف ظرف مهلت سه ماه از تاريخ تصويب اين دستورالعمل توسط سازمان تهيه و پس از طي تشريفات مندرج در اين ماده ابلاغ مي گردد.

با همكاري سازمان و مرجع ثبت شركت ها، ساز و كاري اتخاذ مي گردد تا موضوع فعاليت «تأسيس كارگزاري و انجام كليه خدمات مربوط به تشويق، تسهيل و جذب سرمايه گذاري خارجي و تأمين مالي خارجي» به گزينه هاي مندرج در درگاه اينترنتي ثبت شركت ها اضافه گردد. ثبت اين فعاليت منوط به بارگذاري مجوز تأسيس، رعايت ضوابط مندرج در ماده 7 اين دستورالعمل و مفاد شيوه نامه موضوع ماده 3 اين دستورالعمل و ثبت ساير صورتجلسه ها نظير تغيير مديران، تغييرات سهامداران و تغيير آدرس، با رعايت ضوابط مندرج در اين دستورالعمل و شيوه نامه مذكور، مي باشد.

سيدرحمت ا...اكرمي