اصلاح اساسنامه نمونه صندوق هاي سرمايه گذاري قابل معامله با مديريت غيرفعال

هيأت وزيران در جلسه 20 /6 /1401 به پيشنهاد وزارت امور اقتصادي و دارايي و به استناد اصل يكصد و سي و هشتم قانون اساسي جمهوري اسلامي ايران تصويب كرد :

اساسنامه نمونه صندوق هاي سرمايه گذاري قابل معامله با مديريت غيرفعال موضوع تصويب نامه شماره 7263 /ت57588هـ مورخ 31 /1 /1399 به شرح زير اصلاح مي شود:

متون زير به عنوان بندهاي (35) تا (43) به ماده (1) الحاق مي شود: 35 - واحدهاي سرمايه‌ گذاري نزد سرمايه ‌گذاران: واحدهاي سرمايه‌ گذاري كه در يك زمان معين، در مالكيت سرمايه ‌گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفريق تعداد واحدهاي سرمايه ‌گذاري باطل شده از تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري منتشرشده تا آن زمان، محاسبه مي ‌شود. 36 - واحدهاي سرمايه ‌گذاري منتشرشده: واحدهاي سرمايه‌ گذاري كه صندوق از زمان شروع پذيره ‌نويسي تا آن زمان صادر نموده است. 37 - واحدهاي سرمايه ‌گذاري باطل‌ شده: واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق كه از زمان شروع پذيره ‌نويسي تا آن زمان مطابق اين اساسنامه باطل شده‌ است. 38 - قيمت صدور: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه ‌گذاري مطابق ماده (14) مكرر محاسبه و براي صدور هر واحد سرمايه گذاري پس از دوره پذيره نويسي اوليه از بازارگردان دريافت مي‌ شود. 39 - قيمت ابطال: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه‌ گذاري مطابق ماده (13) مكرر محاسبه شده و در ازاي ابطال هر واحد سرمايه گذاري پس از كسر هزينه هاي ابطال به بازارگردان پرداخت مي ‌شود. 40 - خالص ارزش آماري: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه‌ گذاري مطابق تبصره (6) ماده (42) محاسبه مي ‌شود. 41 - بازارگردان: شخص /اشخاص حقوقي كه طبق ماده (34) مكرر (1)، به اين سمت انتخاب مي‌ شود. 42 - گروه مديران سرمايه‌ گذاري: متشكل از حداقل سه شخص حقيقي كه توسط مدير از بين اشخاص صاحب صلاحيت‌ هاي قيد شده در ماده (31)، معرفي شده تا وظايف و مسئوليت ‌هاي مندرج در ماده مذكور را به انجام رسانند. 43 - رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه‌ گذاري: رويه مصوب سازمان براي صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري كه توسط مدير در تارنماي صندوق اعلام مي ‌شود. در اين رويه مراحل پذيره نويسي، صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه ‌گذاري، چگونگي احراز هويت سرمايه گذاران، اطلاعاتي كه بايد هنگام پذيره نويسي از سرمايه ‌گذاران و هنگام صدور واحدهاي سرمايه ‌گذاري از بازارگردان دريافت شود، برگه (فرم) هايي كه بايد براي ارائه درخواست پذيره ‌نويسي، صدور و ابطال تكميل شود و مداركي كه پذيره ‌نويسان و بازارگردان براي تقاضاي پذيره ‌نويسي، صدور و ابطال بايد ارائه نمايند، عنوان شده است.

ماده (3) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 3 - هدف از تشكيل صندوق، جمع ‌آوري وجوه از سرمايه ‌گذاران و اختصاص آنها به خريد انواع اوراق بهادار موضوع ماده (4) اين اساسنامه به منظور كاهش خطر (ريسك) سرمايه‌ گذاري، بهره ‌گيري از صرفه‌ جويي ‌هاي ناشي از مقياس و تأمين منافع سرمايه ‌گذاران است.

ماده (4) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 4 - موضوع فعاليت اصلي صندوق، سرمايه ‌گذاري در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذيرفته شده در بورس تهران و فرابورس ايران، گواهي سپرده كالايي، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده‌ ها و گواهي هاي سپرده بانكي است. موضوع فعاليت فرعي آن مشاركت در تعهد پذيره ‌نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار با درآمد ثابت مي باشد. خصوصيات دارايي هاي موضوع سرمايه گذاري يا تعهد پذيره ‌نويسي يا تعهد خريد و حدنصاب سرمايه گذاري در هر يك از آنها در اميدنامه ذكر شده است.

بندهاي (1) و (2) ماده (7) به شرح زير اصلاح مي شود : 1 - واحدهاي سرمايه ‌گذاري ممتاز كه تعداد آنها واحد سرمايه‌ گذاري است، قبل از شروع دوره پذيره ‌نويسي اوليه تماماً توسط مؤسس يا مؤسسان صندوق خريداري مي‌ شود. دارنده واحدهاي سرمايه ‌گذاري ممتاز داراي حق حضور و حق رأي در مجامع صندوق است. اين نوع واحدهاي سرمايه‌ گذاري غيرقابل ‌ابطال ولي قابل‌ انتقال به غير مي ‌باشد، لكن براي انتقال آنها شرايط زير بايد لحاظ گردد : الف - قبل از انتقال واحدهاي سرمايه ‌گذاري ممتاز، دلايل تمايل دارنده واحدهاي سرمايه‌ گذاري ممتاز به واگذاري واحدهاي سرمايه‌ گذاري ممتاز خود و همچنين اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصي كه تمايل به خريد واحدهاي سرمايه‌ گذاري ممتاز را دارند و تعداد واحدهاي سرمايه ‌گذاري ممتاز كه هر يك از اين اشخاص تمايل به تملك آنها را دارند به سازمان ارائه شده و موافقت سازمان در اين زمينه اخذ شود. ب - واگذاري بايد از طريق بورس يا بازار خارج از بورس وفق روش مورد تأييد سازمان، صورت پذيرد. پ - پس از انتقال، مشخصات دارندگان جديد واحدهاي سرمايه‌ گذاري ممتاز و مدارك نقل ‌و انتقال بايد توسط مدير از شركت سپرده ‌گذاري مركزي دريافت و در تارنماي صندوق افشا شود. ت - بازارگردان تعهدي در خصوص بازارگرداني واحدهاي سرمايه‌ گذاري ممتاز ندارد. 2 - واحدهاي سرمايه ‌گذاري عادي در طول دوره پذيره‌ نويسي اوليه يا پس از تشكيل صندوق صادر مي‌ شود. دارنده واحدهاي سرمايه‌ گذاري عادي داراي حق رأي و حق حضور در مجامع صندوق نمي ‌باشد.‌ اين نوع واحدهاي سرمايه ‌گذاري صرفاً در بورس يا بازار خارج از بورس و با رعايت مقررات آن، قابل‌ انتقال مي‌ باشد و بازارگردان در چهارچوب مقررات بازارگرداني و مفاد اساسنامه و اميدنامه، بازارگرداني آن ‌ها را تعهد كرده است. واحدهاي سرمايه ‌گذاري عادي تحت تملك بازارگردان با رعايت تشريفات اين اساسنامه قابل ابطال نيز مي‌ باشد. حداكثر واحدهاي سرمايه ‌گذاري عادي نزد سرمايه ‌گذاران در اميدنامه قيد شده است.

متن زير به عنوان ماده (12) مكرر الحاق مي شود : ماده 12 مكرر - در صورتي ‌كه پرداخت ‌هاي نقدي دوره ‌اي مدنظر باشد، اين موضوع و همچنين دوره‌ هاي پرداخت بايد در اميدنامه قيد گردد. در اين صورت مدير موظف است ظرف دو روز كاري پس از پايان هر مقطع پيش ‌بيني شده براي پرداخت نقدي، مبلغ قابل پرداخت را مطابق اميدنامه محاسبه كرده و به حساب بانكي سرمايه ‌گذاراني كه در پايان آن دوره مالك واحدهاي سرمايه‌ گذاري محسوب مي‌ شوند، متناسب با تعداد واحدهاي سرمايه گذاري هر سرمايه گذار واريز نمايد. تبصره - در صورتي كه صندوق براي پرداخت نقدي دوره اي، وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مطابق ماده (15) مكرر (4) اين اساسنامه عمل خواهد نمود.

متن زير به عنوان ماده (13) مكرر الحاق مي شود: ماده 13 مكرر - قيمت ابطال هر واحد سرمايه‌ گذاري برابر با ارزش خالص دارايي واحد سرمايه‌ گذاري در آن زمان است.

متن زير به عنوان ماده (14) مكرر الحاق مي شود : ماده 14 مكرر - چنانچه در محاسبه ارزش خالص دارايي واحد سرمايه‌ گذاري در هر زمان كه مطابق ماده (13) مكرر محاسبه مي‌ شود، به جاي قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، قيمت خريد آنها در آن زمان منظور شود، آنگاه قيمت صدور هر واحد سرمايه ‌گذاري به دست مي ‌آيد. تبصره - قيمت خريد اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق‌ هاي سرمايه‌ گذاري مصوب سازمان تعيين مي ‌شود.

متون زير به عنوان ماده (15) مكرر (1) تا مكرر (5) الحاق مي شود : ماده 15 مكرر 1- در طول دوره فعاليت صندوق، بازارگردان مي ‌تواند مطابق «رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه ‌گذاري» درخواست صدور واحدهاي سرمايه ‌گذاري عادي را به نام خود به مدير ارائه نمايد. صدور واحدهاي سرمايه‌ گذاري به نام بازارگردان مي ‌تواند از محل واريز وجه نقد توسط بازارگردان به حساب بانكي صندوق يا از محل مطالبات وي از صندوق، صورت پذيرد. هم زمان بايد نسخه‌ اي از درخواست يادشده براي متولي نيز ارسال شود. در صورتي كه درخواست صدور يادشده، مطابق «رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه‌ گذاري» و با رعايت تبصره‌ هاي اين ماده و سقف حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه ‌گذاري نزد سرمايه‌ گذاران مذكور در اميدنامه ارائه شده باشد، مدير موظف است، نسبت به صدور واحدهاي سرمايه‌ گذاري درخواست شده اقدام كرده و ضمن اطلاع به متولي، موضوع را در سامانه معاملاتي ثبت نمايد. تبصره 1 - در صدور واحدهاي سرمايه‌ گذاري، آخرين قيمت منتشر شده صدور واحد سرمايه ‌گذاري ملاك عمل خواهد بود. تبصره 2 - تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري درخواست شده براي صدور بايد مطابق عددي باشد كه در اميدنامه ذكر شده است. تبصره3 - در مواقعي كه صندوق در تعهد پذيره‌ نويسي يا تعهد خريد اوراق بهاداري مشاركت دارد، يك روز قبل از شروع دورة پذيره ‌نويسي يا شروع دوره‌ هاي عرضة اوراق بهادار مربوطه، دريافت تقاضاهاي صدور يا ابطال واحدهاي سرمايه ‌گذاري متوقف مي ‌شود و اين توقف تا زماني كه تعهد صندوق در اين زمينه ايفا شده تلقي شود ادامه دارد. ماده 15 مكرر 2 - در طول دوره فعاليت صندوق، بازارگردان مي‌ تواند مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه ‌گذاري، از مدير ابطال واحدهاي سرمايه‌ گذاري عادي خود را درخواست نمايد. هم‌ زمان بايد نسخه ‌اي از درخواست يادشده براي متولي نيز ارسال شود. در صورتي كه درخواست ابطال يادشده مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه ‌گذاري و با رعايت تبصره اين ماده و حداقل واحدهاي سرمايه ‌گذاري نزد سرمايه‌ گذاران مذكور در اميدنامه، ارائه شده باشد، مدير موظف است تشريفات مربوط به ابطال واحدهاي سرمايه‌ گذاري درخواست شده را مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه ‌گذاري انجام داده و موضوع را به اطلاع متولي رسانده و در سامانه معاملاتي ثبت نمايد. همچنين مدير موظف است ظرف مهلت مقرر در ماده (15) مكرر (3) اين اساسنامه، از محل وجوه صندوق، مبلغي معادل قيمت ابطال واحدهاي سرمايه‌ گذاري كه درخواست ابطال آن تأييد شده است را به حساب بانكي بازارگردان واريز كند. مبناي محاسبه مطالبات بازارگردان، ناشي از ابطال هر واحد سرمايه‌ گذاري آخرين قيمت ابطال هر واحد سرمايه ‌گذاري است. تبصره - تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري درخواست شده براي ابطال بايد مطابق عددي باشد كه در اميدنامه ذكر شده است. ماده 15 مكرر 3 - مدير متعهد به پرداخت وجه واحدهاي سرمايه‌ گذاري ابطال شده به بازارگردان، طي مهلتي معادل مهلت تسويه معاملات واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق مربوطه در بازار و نيز پرداخت وجه بابت تعهداتي كه در اثر مشاركت در تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار پذيرفته است، خواهد بود. مدير موظف است وجه مذكور را از محل وجوه نقد يا فروش دارايي‌ هاي صندوق تأمين نمايد. ماده 15 مكرر4 - در صورتي‌ كه صندوق براي انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمايه ‌گذاران مطابق مواد اساسنامه وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مدير بايد به موقع نسبت به تبديل دارايي ‌هاي صندوق به نقد اقدام كند تا وجوه نقد كافي براي انجام اين پرداخت‌ ها در حساب‌ هاي بانكي صندوق فراهم شود. مگر در شرايط اضطراري كه تبديل دارايي هاي صندوق به وجه نقد امكان پذير نبوده باشد. مدير صندوق موظف است شرايط و دلايلي كه منجر به عدم تبديل دارايي ها به نقد شده است را طي يك گزارش تشريح كرده و به تأييد متولي برساند. در اين حالت مدير بايد بلافاصله پس از رفع شرايط اضطراري، براي تبديل دارايي ها به نقد و انجام پرداخت هاي مورد نظر اقدام كند. تبصره 1 - در صورتي كه فراهم نشدن وجوه نقد به دليل تقصير يا قصور مدير در نقد كردن به موقع دارايي‌ هاي صندوق باشد، روزانه معادل هشت در ده هزار ارزش واحدهاي سرمايه گذاري ابطال شده و يا مبالغ پرداخت نقدي مقرر شده براي سرمايه گذاران كه وجوه آنها در موعد مقرر پرداخت نشده است به عنوان جبران خسارت عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق در مهلت مقرر، حساب سرمايه گذاران بستانكار شده و متناظر با آن حساب مدير صندوق بدهكار مي شود. چنانچه ميزان خسارت متعلقه به سرمايه گذاران پس از تهاتر كارمزد مدير در آن فصل و كارمزدهاي پرداخت نشده به وي در فصول قبل، بيش از هشتاد درصد (80%) ارزش ابطال حداقل واحدهاي سرمايه گذاري متعلق به مدير صندوق وفق اساسنامه گردد، متولي صندوق ملزم به دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز براي برگزاري مجمع و تصميم­گيري در خصوص ادامه تصدي سمت مديريت صندوق توسط مدير فعلي و يا انتخاب مدير جديد مي باشد. اعمال جريمه عدم نقدشوندگي به مدير صندوق مانع از ادامه تلاش هاي وي براي تبديل به نقد نمودن دارايي هاي صندوق نخواهد بود. تبصره 2 - انتخاب مدير جديد صندوق رافع تعهدات مدير صندوق قبلي بابت پرداخت خسارات متعلقه تا روز تغيير مدير نخواهد بود. همچنين از تاريخ تغيير مدير صندوق، به مدت (60) روز محاسبه جرائم (در صورت ادامه وضعيت عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق) متوقف خواهد شد و چنانچه پس از مدت مذكور، مدير صندوق جديد همچنان قادر به تبديل به نقد نمودن دارايي هاي صندوق نشده باشد، جرائم مربوطه وفق تبصره قبلي لحاظ خواهد شد. ماده 15 مكرر 5 - كارمزد صدور و ابطال گواهي‌ هاي سرمايه ‌گذاري در اميدنامه پيش‌ بيني شده است.

ماده (16) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 16 - در تملك واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق موارد زير بايد رعايت شود : 1 - متولي، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها در زمان تصدي خود به اين سمت‌ ها، نمي ‌توانند مالك واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق باشند. 2 - مدير در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل يك هزارم حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق را مالك باشد. واحدهاي سرمايه ‌گذاري در مالكيت مدير مي ‌تواند عادي يا ممتاز باشد. 3 - هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه ‌گذاري در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل يك دهم درصد (1 /0%) ميزان حداقل تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق يا به تعداد واحدهاي سرمايه گذاري معادل پانصد ميليون (000ر000ر500) ريال (هركدام كمتر باشد) را مالك باشند. تبصره - گواهي سرمايه ‌گذاري حداقل واحدهاي سرمايه ‌گذاري كه بر اساس اين ماده بايد تحت تملك مدير باشد، به عنوان وثيقه نزد متولي توديع مي ‌شود. آزادسازي اين واحدهاي سرمايه‌ گذاري پس از استعفا يا سلب سمت به هر دليل، منوط به دريافت مفاصاحساب دوره مأموريت مدير است. مدير مستعفي يا سلب سمت شده مي ‌تواند با توديع ضمانت‌ نامه‌اي معادل مبلغ ريالي واحدهاي سرمايه‌ گذاري موضوع اين تبصره، حسب مورد نسبت به آزادسازي واحدهاي سرمايه‌ گذاري خود اقدام نمايد.

متن زير به عنوان ماده (16) مكرر الحاق مي شود: ماده 16 مكرر - چنانچه بازارگردان ابطال تعدادي از واحد‌هاي سرمايه‌ گذاري تحت تملك خود را درخواست كند به قسمي كه تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري نزد سرمايه‌ گذاران در اثر عمل به اين درخواست به كمتر از حداقل تعيين‌ شده در اميدنامه برسد، مدير صرفاً تا ميزاني از واحدهاي سرمايه‌ گذاري را ابطال مي‌ كند كه تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري نزد سرمايه‌ گذاران از حداقل تعيين ‌شده كمتر نشود.

متن زير به عنوان بند (3) به ماده (18) الحاق مي شود : 3 - در مورد پرداخت به بازارگردان بابت ابطال واحدهاي سرمايه ‌گذاري، متولي بايد موارد زير را واپايش (كنترل) نمايد : الف - بازارگردان قبلاً درخواست ابطال واحدهاي سرمايه ‌گذاري را ارائه داده باشد. ب - واحدهاي سرمايه ‌گذاري مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وي ابطال شده‌ باشد. پ - مبلغ تعيين‌ شده براي پرداخت به وي، بر اساس مفاد اساسنامه و اميدنامه باشد. ت - پرداخت صرفاً به حساب بانكي بازارگردان واريز شود.

ماده (19) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 19 - مدير بايد در انتخاب تركيب دارايي‌ هاي صندوق در دوره‌ هاي مختلف فعاليت، نصاب‌ هاي مذكور در اميدنامه را رعايت كند. تبصره - در صورتي ‌كه به هر دليل، نصاب‌‌ مذكور در اين ماده نقض گردد، مدير بايد ضمن اطلاع به متولي و حسابرس، اقدامات لازم براي رعايت اين نصاب ‌ها را انجام دهد. در صورتي كه اين نقض در اثر فعل يا ترك فعل مدير يا گروه مديران سرمايه‌ گذاري يا هر عضو اين گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقي مي‌ شود.

در بندهاي (1) و (2) ماده (20)، بعد از عبارت "مدير،" عبارت "بازارگردان" الحاق مي شود.

ماده (31) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 31 - مدير حداقل سه نفر شخص حقيقي خبره در زمينه مرتبط با سرمايه ‌گذاري در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مديران سرمايه ‌گذاري» صندوق معرفي مي ‌نمايد تا از طرف مدير و به مسئوليت وي وظايف زير را به انجام رساند : 1 - سياست‌ گذاري و تعيين خط ‌مشي سرمايه ‌گذاري صندوق و تصميم‌ گيري در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت دارايي‌ هاي صندوق و همچنين تصميم‌ گيري در مورد مشاركت صندوق در پذيره ‌نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار در چهارچوب مقررات، اساسنامه و اميدنامه صندوق. 2 - تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار صندوق با رعايت دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق‌ هاي سرمايه‌ گذاري، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قيمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارايي‌ هاي هر واحد سرمايه‌ گذاري صندوق مطابق مفاد اساسنامه. 3 - پيش‌ بيني تمهيدات لازم در زمان خريد و فروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذيره ‌نويسي يا خريد اوراق بهادار. 4 - تعيين حداكثر قيمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذيره‌ نويسي يا تعهد خريد. 5 - وظايفي كه در موقع پذيرش مشاركت صندوق در تعهد پذيره ‌نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار و همچنين در اجراي اين تعهد، در مواد مرتبط با تشريفات مربوط در اين اساسنامه، به عهده گروه مديران سرمايه ‌گذاري است. 6 - ساير وظايف و اختيارات تفويضي از سوي مدير. تبصره 1 - تصميم‌ گيري گروه مديران سرمايه‌ گذاري با اكثريت آرا صورت مي‌ پذيرد. تبصره 2 - مدير صندوق مي‌ تواند در هر زمان هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه‌ گذاري را از سمت خود عزل كند، مشروط به اينكه هم زمان فرد واجد شرايط ديگري را جايگزين وي نمايد. تبصره 3 - صلاحيت حرفه ‌اي هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه‌ گذاري براي تصدي اين سمت بايد به تأييد سازمان برسد. تبصره 4 - مدير موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه‌ گذاري، نام و مشخصات آنان به علاوه مدركي دال بر قبولي سمت توسط آنان را به سازمان، متولي و بازارگردان ارسال كند. تبصره 5 - گروه مديران سرمايه‌ گذاري يا عضو مجاز اين گروه، نمي‌ تواند قبل از اجرا يا ملغي كردن دستور خريد يك ورقه بهادار معين براي صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قيمت يكسان براي صندوق صادر كند و بالعكس. تبصره 6 - افشاي تصميمات گروه مديران سرمايه ‌گذاري يا هريك از اعضاي اين گروه در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت اوراق بهادار به نام صندوق پيش از انتشار اولين گزارش مالي صندوق پس از اخذ آن تصميمات، مجاز نمي ‌باشد مگر آنكه افشاي اين اطلاعات به موجب ساير مقررات مجاز شناخته شده باشد. تبصره 7 - در صورت حجر، محروميت از حقوق اجتماعي، فوت، استعفا يا سلب صلاحيت هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه‌ گذاري، مدير موظف است فرد جايگزين را ظرف يك هفته تعيين و معرفي نمايد.

بند (11) ماده (32) به شرح زير اصلاح مي شود: 11 - محاسبه ارزش خالص دارايي، ارزش آماري، قيمت صدور و قيمت ابطال هر واحد سرمايه ‌گذاري مطابق مفاد اساسنامه و ساير مقررات.

متون زير به عنوان بندهاي (22) تا (26) به ماده (32) الحاق مي شود : 22 - ثبت و نگهداري حساب بازارگردان شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه ‌گذاري صادره و ابطال‌ شده. 23 - ثبت و نگهداري مشخصات درخواست‌ هاي بازارگردان براي صدور و ابطال واحدهاي سرمايه‌ گذاري شامل زمان ارائه درخواست، تعداد واحدهاي درخواست شده براي صدور يا ابطال و نتيجه اقدامات صورت گرفته در اجراي درخواست صدور يا ابطال و ثبت آن در سامانه معاملات. 24 - تعيين كارگزار يا كارگزاران صندوق و نظارت بر اجراي بهينه دستورات خريدوفروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها. 25 - اطلاع به متولي در مورد نقل ‌و انتقال اوراق بهادار صندوق بين كارگزاران آن حداكثر ظرف دو روز كاري پس از انجام. 26- تهيه گزارش دلايل عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق به منظور تأمين وجوه لازم براي پرداخت­هاي موضوع ماده (15) مكرر (4) اين اساسنامه و ارائه آن به متولي صندوق.

در بندهاي (6) و (11) ماده (34)، بعد از واژه "مدير" عبارت "و بازارگردان" الحاق مي شود.

متون زير به عنوان بندهاي (12) تا (15) به ماده (34) الحاق مي شود: 12 - دريافت و نگهداري اطلاعات هويتي و اطلاعات حساب بانكي بازارگردان، نگهداري مشخصات درخواست‌ هاي بازارگردان براي صدور و ابطال واحد سرمايه‌ گذاري شامل تاريخ درخواست و تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري درخواست شده و نگهداري حساب بازارگردان، مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد و قيمت واحدهاي سرمايه‌ گذاري صادرشده و باطل‌شده براي بازارگردان. 13- دريافت و نگهداري اوراق بهادار صندوق كه در بورس فرابورس پذيرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واريز وجوه به حساب بانكي صندوق. 14- بررسي و اعلام نظر در خصوص گزارش مدير مبني بر دلايل عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق براي پرداخت هاي صندوق. 15 - نظارت و حصول اطمينان از محاسبه و پرداخت صحيح مبالغ جريمه تعلق گرفته به مدير صندوق كه ناشي از قصور مدير در تأمين نقدينگي مورد نياز صندوق انجام گرفته است.

متون زير به عنوان ماده (34) مكرر (1) تا مكرر (3) الحاق مي شود : ماده 34 مكرر1 - بازارگردان بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي‌ شود. بازارگردان بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت ها و وظايف خود را طبق اساسنامه و اميدنامه بپذيرد و براي سازمان، مدير، متولي و حسابرس هر كدام يك نسخه ارسال دارد. تبصره 1 - هر شخص حقوقي كه به تشخيص سازمان واجد شرايط است، مي ‌تواند تقاضاي خود به منظور پذيرش سمت بازارگرداني را به مدير اعلام نموده و رونوشتي از آن را به سازمان ارسال نمايد. مدير مكلف است بلافاصله نسبت به تشكيل مجمع صندوق مبادرت نمايد. مجمع صندوق بايد با رعايت مقررات، نسبت به پذيرش يا عدم پذيرش درخواست مزبور همراه با ذكر دلايل موجه اقدام و نتيجه را به سازمان اعلام كند. تبصره 2 - حداقل و حداكثر تعداد بازارگردان ‌هاي هر صندوق توسط سازمان تعيين مي‌ شود. تبصره 3 - پس از انتخاب بازارگردان و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته براي ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود. ماده 34 مكرر 2 - در صورتي كه بر اثر ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي بازارگردان، تعداد بازارگردان ‌ها از حداقل‌ هاي مقرر كمتر شود، مدير موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشكيل مجمع صندوق براي تعيين بازارگردان جانشين، اقدام نمايد. در اين حالت، قبول شدن استعفاي بازارگردان منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تبصره 1 - در صورتي‌كه مجمع صندوق ظرف (15) روز پس از استعفاي بازارگردان، توسط مدير دعوت و تشكيل نشود، بازارگردان مي‌ تواند رأساً و با رعايت تشريفات مذكور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفاي خود را در دستور كار اين مجمع قرار دهد. تبصره2 - در صورتي كه مجمع صندوق براي رسيدگي به موضوع استعفاي بازارگردان براساس اين ماده و تبصره (1) آن دعوت شود ولي ظرف دو ماه از تاريخ دعوت تشكيل نشود يا نتواند بازارگردان جايگزين را تعيين نمايد، به شرط آنكه پس از استعفاي وي، صندوق مذكور هيچ بازارگرداني نداشته باشد، آنگاه بازارگردان ظرف (20) روز پس از اتمام مهلت فوق، مي تواند صندوق را منحل كند. در اين صورت تصفيه صندوق براساس اساسنامه صورت مي پذيرد و بازارگردان بايد تا تصفيه كامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نمايد. ماده 34 مكرر 3 – مسئوليت هاي بازارگردان علاوه بر آنچه در ديگر مواد اساسنامه يا اميدنامه آمده است، عبارت است از : 1 - بازارگرداني واحدهاي سرمايه گذاري صندوق طبق مفاد مقررات بازارگرداني بورس يا بازار خارج از بورس و مفاد اين اساسنامه و اميدنامه. 2 - تأمين كسري وجوه نقد صندوق براي پرداخت هاي در قبال بستانكارشدن در حساب هاي صندوق . 3 - دريافت دارايي هاي نقدشده صندوق (از جمله مطالبات صندوق از ديگران) حسب مفاد اين اساسنامه در پايان دوره تصفيه در قبال كليه مطالبات خود از صندوق و سرمايه گذاري هاي خود در صندوق از جمله مطالبات كارمزد و مطالبات و سرمايه گذاري ها.

جزء (پ) بند (3) ماده (36) به شرح زير اصلاح مي شود : پ - صحت محاسبات ارزش خالص دارايي ها، ارزش آماري، قيمت صدور و قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري (كه در طول دوره هاي شش ماهه و سالانه توسط مدير محاسبه و اعلام شده است) با بررسي نمونه اي مطابق استانداردهاي حسابرسي.

ماده (38) به شرح زير اصلاح مي شود : ماده 38 - تصميم به خريد يا فروش اوراق بهادار به نام صندوق بايد به امضاي گروه مديران سرمايه گذاري يا عضو يا اعضاي مجاز از طرف ايشان، مطابق مقررات به كارگزار صندوق ارائه شود تا كارگزار صندوق مطابق اين دستور و رعايت مقررات، عمل نمايد. مدير بايد بر اجراي صحيح و به موقع دستورهاي خريد و فروش اوراق بهادار توسط كارگزار نظارت كند و در صورتي كه در اثر قصور، تقصير يا تخلف كارگزار از اجراي به موقع و صحيح دستورهاي مذكور، خسارتي متوجه صندوق گردد مدير بايد با رعايت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولي، با كارگزار صندوق مصالحه نمايد يا موضوع را به عنوان شاكي در مراجع صالحه طرح و تا صدور حكم و دريافت خسارت و واريز به حساب صندوق پيگيري كند.

متن زير به عنوان ماده (38) مكرر الحاق مي شود : ماده 38 مكرر - نگهداري ورقه بهادار به نام صندوق پس از خريد به ترتيب زير است : 1 - در صورتي كه ورقه بهادار مذكور با نام بوده و در بورس تهران يا فرابورس ايران پذيرفته شده باشد، گواهي سپرده و نقل و انتقال آن نزد كارگزار صندوق كه اقدام به خريد نموده است باقي‌ مي ‌ماند و صرفاً به دستور مدير و تأييد متولي به كارگزار ديگر صندوق قابل‌ انتقال است. 2 - در صورتي كه ورقه بهادار مذكور با نام بوده و در بورس تهران يا فرابورس ايران پذيرفته نشده باشد، كارگزار بلافاصله پس از خريد آن را نزد متولي مي ‌سپارد و رسيد آن را كه حاوي تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدير تسليم مي‌ كند. 3 - در صورتي‌ كه ورقه بهادار مذكور بي ‌نام باشد، كارگزار بلافاصله پس از خريد آن را نزد بانك مورد تأييد متولي مي‌ سپارد و رسيد بانك مربوط را به مدير تسليم مي‌ كند.

بندهاي (1) و (6) ماده (40) به شرح زير اصلاح مي شود : 1 - كارمزد معاملات اوراق بهادار كه طبق مقررات يا قرارداد با كارگزار صندوق به خريد و فروش اوراق بهادار صندوق تعلق مي‌ گيرد. 6 - كارمزد مدير، متولي و بازارگردان كه ميزان و نحوه محاسبه آن در اميدنامه قيد شده است.

بندهاي (3)، (4) و (5) ماده (42) به شرح زير اصلاح مي شود : 3 - سهم مجموع پنج ورقه بهاداري كه در پايان هر روز بيشترين درصد از دارايي صندوق را به خود اختصاص داده ‌اند تا ساعت (18) آن روز. 4 - تركيب دارايي صندوق به تفكيك صنعت در پايان هر روز تا ساعت (18) آن روز. 5 - ارزش خالص دارايي، قيمت صدور و قيمت ابطال هر واحد سرمايه‌ گذاري (حداكثر هر دو دقيقه يك‌بار) در ساعات معاملات و همچنين در پايان ساعت معاملات به طور روزانه تا پايان همان روز.

متون زير به عنوان بندهاي (9) و (10) و تبصره (6) به ماده (42) الحاق مي شود : 9 - خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه ‌گذاري (حداكثر هر دو دقيقه يك‌ بار) در ساعات معاملات و همچنين در پايان ساعت معاملات تا پايان همان روز كه بر اساس تبصره (6) اين ماده محاسبه مي‌ شود و تفاوت مبلغي و درصدي آن با ارزش خالص دارايي‌ هاي هر واحد سرمايه ‌گذاري در پايان همان مقاطع. 10 - تعداد واحدهاي سرمايه ‌گذاري صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتداي شروع فعاليت صندوق تا پايان آن روز و تعداد واحدهاي سرمايه‌ گذاري نزد سرمايه ‌گذاران در پايان هر روز تا ساعت (18) آن روز. تبصره 6 - محاسبه خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه گذاري مشابه ارزش خالص دارايي هر واحد سرمايه گذاري است، با اين تفاوت كه در محاسبه خالص ارزش آماري، قيمت هاي اوراق بهادار صندوق تعديل نمي شوند.

بندهاي (1)، (4)، (8) و (10) ماده (44) به شرح زير اصلاح مي شود: 1 - معاملات واحدهاي سرمايه‌ گذاري صندوق در بورس يا بازار خارج از بورس مربوطه، به‌ جز فروش به بازارگردان و دريافت درخواست صدور واحدهاي سرمايه‌ گذاري توسط مدير متوقف مي‌ شود. 4 - در روز كاري بعد از پايان دوره اوليه تصفيه صندوق، مدير به تأييد متولي از محل وجوه نقد صندوق، كليه بدهي‌ هاي سررسيد شده صندوق را به استثناي مطالبات كارمزد مدير، بازارگردان و متولي مي‌ پردازد. درصورتي‌كه قيمت ابطال واحدهاي سرمايه ‌گذاري منفي نباشد و وجوه نقد صندوق براي پرداخت اين بدهي‌ ها كفايت نكند، تفاوت توسط بازارگردان تأمين خواهد شد و بازارگردان معادل مبالغ پرداختي در حساب‌ هاي صندوق بستانكار مي‌ شود. 8 - در صورتي كه وجوه نقد صندوق براي انجام اين پرداخت كافي نباشد، ما به ‌التفاوت بايد قبلاً توسط بازارگردان به حساب مذكور پرداخت شود. مدير بايد اطلاعات لازم را براي انجام اين پرداخت، ظرف يك روز كاري قبل از مهلت فوق به بازارگردان ارائه دهد. بازارگردان معادل مبالغ پرداختي طي اين بند در حساب‌ هاي صندوق بستانكار خواهد شد. 10 - پس از اجراي مرحله مذكور در بند (8)، به استثناي بدهي صندوق به بازارگردان باقيمانده بدهي‌ هاي صندوق از جمله مطالبات مدير و متولي بابت كارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت مي ‌شود و در صورتي‌ كه وجوه نقد صندوق براي اين پرداخت كافي نباشد، بازارگردان متعهد به تأمين وجوه نقد است. باقيمانده دارايي ‌هاي صندوق بابت مطالبات بازارگردان و ما به ‌ازاي خدمات آن با نظارت متولي به مالكيت بازارگردان در مي ‌آيد.

در ماده (46)، بعد از عبارت "مدير،" عبارت "بازارگردان،" الحاق مي شود.

در مواد (49) و (51)، بعد از واژه "حسابرس" عبارت "، بازارگردان" الحاق مي شود.

معاون اول رئيس جمهور - محمد مخبـر