مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «زيرساخت‌ هاي اختصاصي شركت‌ هاي كارگزاري»

بند ۳ هشتصد و شصتمين صورتجلسة هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۵ /۱۲ /۱۴۰۱ به شرح زير مي باشد:

گزارش شماره 219353 /121 مورخ 15 /12 /1401 اداره كنترل و نظارت فناوري اطلاعات با موضوع بررسي و ارائه پيشنهاد در خصوص زيرساخت هاي اختصاصي شركت هاي كارگزاري (موضوع بند 4 پيوست شماره 2 دستورالعمل صدور مجوز تأسيس و فعاليت شركت كارگزاري مصوب مورخ 10 /03 /1400 هيئت مديره سازمان با اصلاحات بعدي آن) مطرح و به شرح زير تصميم گيري شد:

۳ - بند ۴ پيوست شماره ۲ دستورالعمل صدور مجوز تأسيس و فعاليت شركت كارگزاري مصوب مورخ ۱۰ /۰۳ /۱۴۰۰ هيئت مديره سازمان با اصلاحات بعدي آن لغو گرديد.

۳ - منظور از سامانه مديريت سفارش اختصاصي (OMS اختصاصي)، سامانه يا مجموعه اي از سامانه هاست كه تمامي سرويس هاي سخت افزاري، نرم افزاري و شبكه اي آن توسط شركت يا تيم فني متعلق به شركت كارگزاري يا شركت پيمانكار به صورت اختصاصي و صرفاً براي همان كارگزاري توليد، راه اندازي و پشتيباني شده و به صورت مستقيم و بدون واسطه به هستة معاملات متصل مي گردد.

۳ - شركت هاي كارگزاري مكلفند پس از رسيدن تعداد كل مشتريان آنها به سيصد هزار مشتري، براي معاملات برخط اوراق بهادار خود اعم از عادي و گروهي، نسبت به راه اندازي و بهره برداري از سامانه مديريت سفارش اختصاصي (OMS اختصاصي) اقدام نمايند. در غير اين صورت شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه از افتتاح حساب براي مشتريان جديد نزد اين دسته از شركت هاي كارگزاري ممانعت به عمل مي آورد. معاملات ابزارهاي مشتقه از شمول اين تكليف مستثني مي باشد.

۳ - شركت هاي كارگزاري كه در تاريخ اين مصوبه، داراي بيش از سيصد هزار مشتري هستند، لكن فاقد سامانه مديريت سفارش اختصاصي (OMS اختصاصي) مي باشند، ۱۸ ماه از تاريخ ابلاغ اين مصوبه، مهلت خواهند داشت تا نسبت به راه اندازي و بهره برداري از سامانه مديريت سفارش اختصاصي (OMS اختصاصي) خود مطابق قوانين و مقررات مرتبط اقدام نمايند. در غير اينصورت مشمول اعمال محدوديت هاي مقرر در بند ۲-۶ هشتصد و پنجمين صورتجلسه مورخ ۱۳ /۰۴ /۱۴۰۱ هيئت مديره سازمان خواهند شد.

۳ - شركت هاي كارگزاري در صورت راه اندازي و بهره برداري از سامانه مديريت سفارش اختصاصي (OMS اختصاصي) براي معاملات برخط اوراق بهادار خود اعم از عادي و گروهي، مجازند از سامانه هاي غير اختصاصي نيز به صورت موازي با سامانه اختصاصي خود بهره برداري نمايند. در اين صورت مكلفند حداكثر ظرف مهلت ۶ ماه، ارائه خدمات به حداقل ۸۰ درصد از كل مشتريان خود را (به استثناي مشتريان معاملات ابزارهاي مشتقه) به سامانه اختصاصي خود انتقال دهند. شركت مديريت فناوري بورس تهران مكلف است نسبت به پايش و كنترل اين موضوع اقدام نموده و در صورت عدم رعايت آن توسط شركت كارگزاري، ضمن ارسال اخطار به آن شركت، نسبت به ارسال گزارش به مديريت نظارت بر كارگزاران جهت پيگيري انضباطي اقدام نمايد. تخلف كارگزاري در اين خصوص، مشمول ضمانت اجراي مقرر در ماده ۲۱ دستورالعمل اجرايي معاملات برخط مصوب ۰۶ /۰۶ /۱۳۹۸ هيئت مديره سازمان با إصلاحات بعدي آن مي باشد.

۳ - شركت مديريت فناوري بورس تهران مكلف است حداكثر ظرف مدت شش ماه از تاريخ ابلاغ اين مصوبه نسبت به افزايش تعداد و ظرفيت Subscriber هاي سامانه معاملات اقدام نمايد، به نحوي كه سامانه معاملات پاسخگوي درخواست شركت هاي كارگزاري بيشتري جهت دريافت Gap Server اختصاصي باشد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره