مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژي»

بند 4 هشتصد و هفتاد و چهارمين صورتجلسة هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 08 /03 /1402 به شرح زير مي باشد:

4- نامة شمارة 227972 /121 مورخ 29 /02 /1402 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه ناظر به درخواست شماره 199654 /121 مورخ 30 /06 /1401 مديريت نظارت بر بورس ها، با موضوع پيشنهاد اصلاح «دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژي» مصوب 29 /07 /1391 هيأت مديره سازمان، مطرح و به شرح پيوست تصويب گرديد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

رديف عناوين اصلاحات مصوبه فعلي اصلاحات مصوب 1 اصلاح بند 1 ماده 1 اميدنامه: مجموعة اطلاعاتي است كه بورس ملزم است در زمان درج نام يك كالا يا اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نرخ هاي بورس، جهت اطلاع عموم در سايت رسمي خود منتشر نمايد. فرم نمونة اين گزارش به تصويب هيئت مديرة بورس مي رسد. اميدنامه: مجموعة اطلاعاتي كه بورس ملزم است پس از پذيرش يك كالا يا اوراق بهادار قابل معامله در يكي از بازارهاي بورس جهت اطلاع عموم در سايت رسمي خود منتشر نمايد. فرم نمونة اين گزارش به تصويب هيئت مديرة بورس مي رسد. 2 اصلاح بند 2 ماده 1 پذيرش: تطبيق كالا يا اوراق بهادار قابل معامله با شرايط مندرج در اين دستورالعمل و پذيرش عرضه كننده كالا جهت درج آن در فهرست نرخ هاي بورس و فراهم شدن امكان معامله آن در بورس است. پذيرش: تطبيق كالا يا اوراق بهادار قابل معامله با شرايط مندرج در اين دستورالعمل، به منظور فراهم شدن امكان معامله آن كالا يا اوراق در بورس است. 3 اصلاح بند 3 ماده 1 تعليق پذيرش: توقف موقت معاملات كالاي يك عرضه كننده يا اوراق بهادار قابل معامله درج شده در فهرست نرخ هاي بورس، ناشي از نقض مفاد اين دستورالعمل است تعليق پذيرش: توقف موقت معاملات كالاي يك عرضه كننده يا اوراق بهادار قابل معامله درج شده در بورس، ناشي از نقض مفاد اين دستورالعمل است. 4 اصلاح بند 5 ماده 1 عرضه كننده: شخصي است كه كالاي وي در فهرست نرخ هاي بورس درج شده است. عرضه كننده: شخصي است كه كالاي وي در فهرست كالاهاي پذيرش شده در بورس درج شده است. 5 اصلاح بند 10 ماده 1 لغو پذيرش: حذف قطعي كالاي يك عرضه كننده يا اوراق بهادار قابل معامله از فهرست نرخ هاي بورس است. لغو پذيرش: حذف قطعي كالاي يك عرضه كننده يا اوراق بهادار قابل معامله از فهرست كالاها و اوراق بهادار درج شده در بورس است. 6 حذف بند 16 بيانيه عرضه: مجموعه اطلاعاتي است كه متقاضي عرضه كالا در بازار فرعي ملزم است در اختيار بورس قرار دهد تا قبل از عرضة كالا، جهت اطلاع عموم از طريق سايت رسمي بورس منتشر گردد. فرم نمونة بيانية عرضه به تصويب هيئت مديره بورس مي رسد. حذف 7 الحاق بند 22 به ماده 1 كالاي مشتري: كالايي كه جزء كالاهاي پذيرش شده در بورس بوده و به طور قطعي به متقاضي عرضه منتقل شده است. 8 الحاق بند23 به ماده 1 درج: قرار گرفتن نماد معاملاتي كالا يا اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نمادهاي معاملاتي بورس جهت عرضه و يا انجام معامله است. 9 اصلاح ماده 16 درج نام كالاي پذيرفته شده در فهرست نرخ هاي بورس، منوط به احراز تمامي موارد تعيين شده توسط هيئت پذيرش مي باشد. درج نام كالاي پذيرفته شده در فهرست كالاهاي پذيرش شده در بورس، منوط به احراز تمامي موارد تعيين شده توسط هيئت پذيرش مي باشد. 10 اصلاح ماده 25 ماده 25- كالاهاي تك محموله اي در بازار فرعي پذيرش و عرضه مي گردند. ماده 25- كالاهاي ذيل قابل پذيرش در بازار فرعي مي باشد: بند1- كالاي تك محموله اي بند2- كالاي مشتري بند3- كالاي خارج از گونه بند 4- كالايي كه شرايط پذيرش در بازار فيزيكي را طبق مقررات از دست مي دهد بند5- كالاي فاقد شرايط پذيرش در بازار فيزيكي پس از تأييد هيئت پذيرش يا كميته عرضه 11 حذف بند 3 و اصلاح بند 4 ماده 26 ماده 26- براي پذيرش كالا در بازار فرعي، آن كالا بايد حداقل داراي شرايط زير باشد: 1- مقدار و مشخصات كالا به گونه اي باشد كه امكان كشف عادلانه قيمت را در بورس فراهم آورد. 2- ممنوعيت يا محدوديت قانوني براي نقل و انتقال كالا وجود نداشته باشد. 3-كالاي مذكور در ساير بازارهاي بورس پذيرفته نشده باشد. 4- كالا داراي مشخصات فيزيكي و يا شيميايي قابل احراز بوده و امكان تطبيق كيفيت كالا با شرايط اعلامي در بيانيه عرضه براي بورس و خريداران وجود داشته باشد. ماده 26- براي پذيرش كالا در بازار فرعي، آن كالا بايد حداقل داراي شرايط زير باشد: 1- مقدار و مشخصات كالا به گونه اي باشد كه امكان كشف عادلانه قيمت را در بورس فراهم آورد. 2- ممنوعيت يا محدوديت قانوني براي نقل و انتقال كالا وجود نداشته باشد. 3- حذف 4- كالا داراي مشخصات فيزيكي و يا شيميايي قابل احراز بوده و امكان تطبيق كيفيت كالا با شرايط اعلامي در اميدنامه براي بورس و خريداران وجود داشته باشد. 12 اصلاح بند 2، انتقال مفاد بند 6 به بند 5 ، بند 7 به 6 و بند 5 به تبصره 1 و انتقال مفاد تبصره 2 به 4 و تبصره 1 به3 اصلاحات جديد در تبصره 1، 2 و 3 ماده 27- درخواست پذيرش كالا در بازار فرعي به همراه مدارك زير بايد توسط مشاور پذيرش به بورس ارائه شده و پس از احراز كامل بودن مدارك در بورس ثبت و به كميته عرضه جهت تصميم گيري ارائه گردد: بند 1- پرسشنامه پذيرش و فرم شناسه كالا، بند 2- بيانيه عرضه، بند 3- رسيد پرداخت حق پذيرش، بند 4- مستندات لازم جهت احراز مالكيت عرضه كننده كالاي مورد معامله؛ بند 5-اصل يا كپي برابر اصل اسناد زير در خصوص كالاهاي وارداتي: 5-1) جهت كالاهاي وارداتي كه به صورت نقدي عرضه مي شوند و در زمان ارائه درخواست پذيرش ترخيص شده يا در شرف ترخيص مي باشند : الف) برگ سبز گمركي ب ) گواهي بازرسي مبدا يا مقصد حسب درخواست بورس ج) قبض انبار براي كالاهايي كه از گمركات ترخيص و به انبارهاي داخلي حمل شده اند 5-2) جهت كالاهاي وارداتي كه به صورت سلف عرضه مي شوند و در زمان ارائه درخواست پذيرش ترخيص نشده اند : الف) پروفرماي كالاي وارداتي ب) گواهي كيفيت صادر شده توسط توليد كننده به همراه تعهدنامه واردكننده مبني بر تحويل كالا بر اساس گواهي كيفيت ارائه شده ج) تعهدنامه واردكننده مبني بر ارائه مستندات بند (5-1) اين ماده به بورس پس از ترخيص و قبل از تحويل كالا به مشتري بند 6- تائيديه مراجع ذيصلاح در خصوص كالاهائي كه مشمول رعايت ضوابط خاص يا اخذ مجوزهاي قانوني باشد، بند 7- ساير اطلاعات مهم به تشخيص متقاضي يا درخواست كميته عرضه. تبصره 1- بورس موظف است مستندات مربوط به مشخصات ويا استاندارد كالاي موضوع اين ماده را اخذ و به همراه بيانية عرضه منتشر نمايد. تبصره 2- در صورت تشخيص كميته عرضه، بورس بايد گزارش ارزيابي و يا ارزشيابي كالا را كه توسط مراجع ذي صلاح تائيد شده است از عرضه كننده اخذ و به كميته عرضه ارائه نمايد. ماده 27- درخواست پذيرش كالا در بازار فرعي به همراه مدارك زير بايد توسط مشاور پذيرش به بورس ارائه شده و پس از احراز كامل بودن مدارك در بورس ثبت و به كميته عرضه جهت تصميم گيري ارائه گردد: بند 1- پرسشنامه پذيرش و فرم شناسه كالا، بند 2- اميدنامه، بند 3- رسيد پرداخت حق پذيرش، بند 4- مستندات لازم جهت احراز مالكيت عرضه كننده كالاي مورد معامله، بند 5- تائيديه مراجع ذيصلاح در خصوص كالاهائي كه مشمول رعايت ضوابط خاص يا اخذ مجوزهاي قانوني باشد، بند 6- ساير اطلاعات مهم به تشخيص متقاضي يا درخواست كميته عرضه. تبصره1- علاوه بر مدارك مذكور در بندهاي فوق، اصل يا كپي برابر اصل اسناد زير در خصوص كالاهاي وارداتي دريافت مي گردد: 1) جهت كالاهاي وارداتي كه به صورت نقدي عرضه مي شوند و در زمان ارائه درخواست پذيرش ترخيص شده يا در شرف ترخيص مي باشند : الف) برگ سبز گمركي ب ) گواهي بازرسي مبدا يا مقصد حسب درخواست بورس ج) قبض انبار براي كالاهايي كه از گمركات ترخيص و به انبارهاي داخلي حمل شده اند 2) جهت كالاهاي وارداتي كه به صورت سلف عرضه مي شوند و در زمان ارائه درخواست پذيرش ترخيص نشده اند : الف) پروفرماي كالاي وارداتي ب) گواهي كيفيت صادر شده توسط توليد كننده به همراه تعهدنامه واردكننده مبني بر تحويل كالا بر اساس گواهي كيفيت ارائه شده ج) تعهدنامه واردكننده مبني بر ارائه مستندات بند فوق اين تبصره به بورس پس از ترخيص و قبل از تحويل كالا به مشتري تبصره 2- علاوه بر مدارك مذكور در بندهاي فوق درخصوص كالاي مشتري و تك محموله اي، مدارك مثبته دال بر انتقال قطعي كالا به متقاضي عرضه، دريافت مي گردد. تبصره 3- بورس موظف است مستندات مربوط به مشخصات و يا استاندارد كالاي موضوع اين ماده را اخذ و به همراه اميدنامه منتشر نمايد. تبصره 4- در صورت تشخيص كميته عرضه، بورس بايد گزارش ارزيابي و يا ارزشيابي كالا را كه توسط مراجع ذي صلاح تائيد شده است از عرضه كننده، اخذ و به كميته عرضه ارائه نمايد. 13 الحاق 4 تبصره به ماده 28 ماده 28- براي هر نوبت عرضه كالا در بازار فرعي بايد درخواستي مجزا به بورس ارائه و با رعايت ترتيبات اين فصل، موافقت كميته عرضه اخذ شود. عرضه يك كالا در بازار فرعي به هر تعداد دفعه، دليلي بر امكان تداوم عرضه آن بدون طي ترتيبات اجرايي فصل سوم اين دستورالعمل نمي باشد. ماده 28- براي هر نوبت عرضه كالا در بازار فرعي بايد درخواستي مجزا به بورس ارائه و با رعايت ترتيبات اين فصل، موافقت كميته عرضه اخذ شود. عرضه يك كالا در بازار فرعي به هر تعداد دفعه، دليلي بر امكان تداوم عرضه آن بدون طي ترتيبات اجرايي فصل سوم اين دستورالعمل نمي باشد. تبصره 1- پس از پذيرش و تا قبل از عرضه كالا در بازار فرعي، هر زمان كه كميته عرضه تشخيص دهد كالا شرايط پذيرش در بازار فرعي را از دست داده يا عرضه كننده آن، مقررات را نقض كرده است، پذيرش آن كالا در بازار فرعي را لغو و از عرضه كالا در بازار فرعي جلوگيري مي نمايد. تبصره 2- تا زماني كه كل حجم كالاي پذيرفته شده در بازار فرعي معامله نشده باشد، كالاي باقيمانده حداكثر ظرف مدت شش ماه از تاريخ پذيرش با درخواست عرضه كننده قابليت عرضه مجدد دارد. پس از طي شدن مدت مذكور، عرضه مجدد كالا منوط به طي فرآيند پذيرش مي باشد. تبصره 3- كالاهاي خارج از گونه در هر نوبت عرضه نياز به پذيرش مجدد در بازار فرعي ندارد. تبصره 4- چنانچه به تشخيص كميته عرضه، كالا نيازمند بازديد حضوري باشد، كميته عرضه بايد مهلتي را جهت امكان بازديد حضوري تعيين نمايد. عرضه كننده مكلف است اين موضوع را در اطلاعيه عرضه به همراه مهلت بازديد حضوري اطلاع رساني نمايد. 14 اصلاح ماده 29 ماده 29- در صورت موافقت كميتة عرضه با پذيرش كالا در بازار فرعي، بورس موظف است بيانية عرضة آن كالا و ساير مستندات مربوطه را به سازمان ارسال نمايد. در صورتي كه سازمان ظرف 3 روز كاري نظر خود را مبني بر عدم عرضه به بورس اعلام نكند بورس مي تواند نسبت به انتشار عمومي بيانيه عرضه اقدام نمايد. بورس موظف است حداقل 7 روز كاري قبل از عرضه، بيانية مذكور را جهت اطلاع عموم از طريق سايت رسمي بورس منتشر نمايد. ماده 29- در صورت موافقت كميتة عرضه با پذيرش كالا در بازار فرعي، بورس موظف است ضمن ارسال اميدنامه كالا به سازمان، اميدنامه مذكور را قبل از انتشار اطلاعيه عرضه جهت اطلاع عموم از طريق سايت رسمي بورس منتشر نمايد. 15 اصلاح ماده 41 و الحاق يك تبصره آن به ماده 41- در صورت عدم عرضه كالاي يك عرضه كننده در بورس پس از گذشت يكسال از درج آن در فهرست نرخ هاي بورس، هيئت پذيرش مي تواند با بررسي مستندات و دلايل متقاضي، مهلت عرضه را به مدت سه ماه تمديد نمايد. در صورت عدم ايفاي تعهدات عرضه كننده، كالاي مذكور لغو پذيرش شده و پذيرش مجدد آن پس از گذشت شش ماه از تاريخ لغو پذيرش با ارائه درخواست مجدد و احراز كليه شرايط پذيرش امكان پذير است. ماده 41- در صورت عدم عرضه كالاي يك عرضه كننده در بورس پس از گذشت يكسال از زمان پذيرش ، هيئت پذيرش مي تواند با بررسي مستندات و دلايل متقاضي، مهلت عرضه را به مدت سه ماه تمديد نمايد. در صورت عدم ايفاي تعهدات عرضه كننده، كالاي مذكور، لغو پذيرش شده و پذيرش مجدد آن پس از گذشت شش ماه از تاريخ لغو پذيرش با ارائه درخواست مجدد و احراز كليه شرايط پذيرش امكان پذير است. تبصره- پذيرش كالاي موضوع اين ماده قبل از اتمام مدت شش ماهه مذكور، در بازار فرعي امكان پذير مي باشد. پس از احراز تداوم عرضه در بازار فرعي به تشخيص كميته عرضه، عرضه كننده مي تواند درخواست ارائه پذيرش مجدد نمايد. 16 اصلاح ماده 48 ماده 48- درصورت تاييد پذيرش، بورس موظف است حداكثر ظرف مدت 6 ماه از تاريخ اعلام هيئت پذيرش اقدام به درج اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نرخ هاي رسمي بورس، انتشار اميدنامه و گشايش نماد معاملاتي ورقه بهادار قابل معامله نمايد. در صورت عدم انجام هريك از اقدامات مذكور طي مهلت مقرر، اخذ تأييديه مجدد از هيئت پذيرش الزامي است ماده 48- درصورت تاييد پذيرش، بورس موظف است حداكثر ظرف مدت 6 ماه از تاريخ اعلام هيئت پذيرش اقدام به درج اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نمادهاي معاملاتي بورس، انتشار اميدنامه و گشايش نماد معاملاتي ورقه بهادار قابل معامله نمايد. در صورت عدم انجام هريك از اقدامات مذكور طي مهلت مقرر، اخذ تأييديه مجدد از هيئت پذيرش الزامي است