مصوبه هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح دستورالعمل رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه»

بند ۷ هشتصد و نود و چهارمين صورتجلسة هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۰۵ /۰۷ /۱۴۰۲ به شرح زير مي ‌باشد:

7- نامة شماره 240695 /121 مورخ 1402/6/21 مركز مشاوران حقوقي و تدوين مقررات بازار سرمايه در خصوص اصلاح «دستورالعمل رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه» مصوب 1398/7/3 هيأت مديره سازمان مطرح شد و اصلاحات پيشنهادي به شرح پيوست به تصويب رسيد و مقرر شد: 7-1- شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه مكلف است اطلاعات ثبت شده براي اشخاص در سامانه سجام را (از قبيل شماره يا شناسه ملي، نشاني و شماره تلفن همراه) به صورت بر خط ظرف مهلت حداكثر 20 روز از ابلاغ اين مقرره به "سامانه پرتو" انتقال دهد و تغييرات اطلاعات را نيز به صورت مستمر به سامانه مذكور ارسال نمايد. 7-2- رسيدگي به گزارش هاي واحدهاي نظارتي سازمان كه قبل از تاريخ ابلاغ اين مقرره، تهيه و به بورس ها ارجاع شده است، توسط آن بورس ها و مطابق با مقررات قبل از اصلاحات صورت گرفته در دستورالعمل رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه مصوب 1398/7/3 هيأت مديره سازمان، انجام شود. همچنين بورس ها مكلفند نسبت به تكميل رسيدگي در خصوص كليه گزارش هاي مذكور حداكثر ظرف سه ماه از تاريخ ابلاغ اين مصوبه، اقدام نمايند. بند فوق جهت اقدام مقتضي، ابلاغ مي گردد.

عليرضا ناصرپور نايب رئيس هيأت مديره

اصلاح دستورالعمل رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه مصوب 1398/7/3 هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار عناوين اصلاحات متن مصوب سابق متن مصوب جديد مقدمه اين دستورالعمل در اجراي مادة 35 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران، ماده 17 آئين نامه اجرايي قانون مذكور و مواد 13 و 14 قانون توسعة ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل در اجراي سياست هاي كلي اصل 44 قانون اساسي، به تصويب هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد. بدون تغيير بخش يك بخش يك - تعاريف و دامنه شمول ماده 1 كلية اصطلاحات و واژه هاي تعريف شده در ماده يك قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذر ماه 1384 مجلس شوراي اسلامي و آيين نامه هاي اجرايي مواد 13 و 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل در اجراي سياست هاي كلي اصل (44) قانون اساسي به همان مفاهيم در اين دستورالعمل به كار رفته اند. ساير اصطلاحات و واژه ها به شرح زير تعريف مي شوند: بند 1: مرجع رسيدگي: منظور از مرجع رسيدگي، هيئت مديره بورس ، كميته رسيدگي به تخلفات، هيئت رسيدگي به تخلفات و هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار است. بند 2: هيئت رسيدگي: منظور هيئت رسيدگي به تخلفات موضوع ماده 21 اين دستورالعمل است. بند 3: كميته رسيدگي: منظور كميته رسيدگي به تخلفات موضوع ماده 20 اين دستورالعمل است. بند 4: كميته تحقيق: منظور كميته تحقيق و بررسي تخلفات موضوع ماده 5 اين دستورالعمل است. بند 5: بورس: منظور شركت هاي بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ايران، بورس كالاي ايران، بورس انرژي ايران يا هر شركتي كه با مجوز شورا تحت عنوان بورس تشكيل مي شود، حسب مورد است. بند 6: شخص مورد رسيدگي: اشخاص مورد رسيدگي طبق اين دستورالعمل در حدود صلاحيت هاي قانوني عبارتند از: الف) ناشران اوراق بهادار، نهادهاي مالي، عرضه كنندگان در بورس هاي كالايي و ارزشيابان؛ ب) مديران شامل مديرعامل، اعضاي حقيقي و حقوقي هيئت مديره، هيئت عامل، دبيركل و نيز نماينده شخص حقوقي عضو هيئت مديره يا هيئت عامل اشخاص موضوع جزء الف اين بند؛ پ) اركان صندوق هاي سرمايه گذاري و مديران آن ها؛ ت) اركان انتشار اوراق بهادار؛ ث) دارندگان گواهينامه هاي حرفهاي و گواهينامه هاي كاربردي بازار سرمايه؛ ج) مديران اشخاص موضوع بند 5 ماده 6 قانون اجراي سياست هاي كلي اصل 44 قانون اساسي؛ چ) ساير اشخاصي كه به هر نحوي تحت نظارت سازمان قرار گرفته يا از سازمان يا تشكل هاي خودانتظام، مجوز فعاليت يا گواهينامه اخذ كرده باشند. بند 7: شخص وابسته به شخص حقيقي: منظور اشخاص زير هستند كه وابسته به شخص حقيقي محسوب مي شوند: الف) شخصي كه رابطه سببي يا نسبي تا درجه دوم از طبقات اول، دوم يا سوم با شخص حقيقي دارد. ب) شركتي كه شخص حقيقي به طور مستقيم يا غيرمستقيم حداقل ده درصد از سهام آن را در تملك دارد. پ) شركتي كه شخص حقيقي در دو سال گذشته عضو هيئت مديره، مديرعامل يا از مديران ارشد آن بوده است. ت) شركتي كه شخص حقيقي در دو سال گذشته رابطه قراردادي كاري يا معاملاتي با ارزش بيش از پنج درصد درآمد عملياتي شركت با آن داشته است. بند 8:شخص وابسته به شخص حقوقي: منظور اشخاص زير هستند كه وابسته به شخص حقوقي محسوب مي شوند: الف) اشخاصي كه حداقل ده درصد از سرمايه شخص حقوقي را به طور مستقيم يا غيرمستقيم در تملك داشته باشند. ب) شركتي كه شخص حقوقي حداقل ده درصد از سهام آن را در تملك داشته باشد. پ) شركتي كه مديران فعلي آن در دو سال اخير عضو هيئت مديره يا مديرعامل شخص حقوقي باشند. ت) اشخاصي كه در دو سال اخير معاملات تجاري بيش از 5 درصد درآمد عملياتي شخص حقوقي با آن داشته اند. كليه اصطلاحات و واژه هاي تعريف شده در ماده يك قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 01 /09 /1384 مجلس شوراي اسلامي، آيين نامه اجرايي ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل در اجراي سياست هاي كلي اصل 44 قانون اساسي مصوب 10 /02 /1391 و آيين نامه اجرايي ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل در اجراي سياست هاي كلي اصل 44 قانون اساسي مصوب 01 /08 /1390 به همان مفاهيم در اين دستورالعمل به كار رفته اند. ساير اصطلاحات و واژه ها به شرح زير تعريف مي شود: 1- مرجع رسيدگي: حسب مورد عبارت از هيأت مديره بورس، هيأت رسيدگي و هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار است؛ 2- هيأت رسيدگي: هيأت موضوع ماده 19 اين دستورالعمل؛ 3- حذف شد. 4- كميته تحقيق: كميته موضوع ماده 5 اين دستورالعمل؛ 5- بورس: حسب مورد عبارت است از شركت هاي بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ايران، بورس كالاي ايران، بورس انرژي ايران يا هر شركتي كه با مجوز شورا تحت عنوان بورس تشكيل مي شود. 6- شخص مورد رسيدگي: اشخاص مورد رسيدگي طبق اين دستورالعمل در حدود صلاحيت هاي قانوني كه عبارتند از: الف- ناشران اوراق بهادار، نهادهاي مالي، عرضه كنندگان در بورس هاي كالايي و ارزشيابان؛ ب- مديران شامل مديرعامل، اعضاي حقيقي و حقوقي هيئت مديره، هيئت عامل، دبيركل و نيز نماينده شخص حقوقي عضو هيئت مديره يا هيئت عامل اشخاص موضوع جزء الف اين بند؛ پ- اركان صندوق هاي سرمايه گذاري و مديران آن ها؛ ت - اركان انتشار اوراق بهادار؛ ث - دارندگان گواهينامه هاي حرفه اي و كاربردي بازار سرمايه؛ ج- اشخاص موضوع بند 5 ماده 6 قانون اجراي سياست هاي كلي اصل 44 قانون اساسي؛ ح- ساير اشخاصي كه به هر نحوي تحت نظارت سازمان قرار گرفته يا از سازمان يا تشكل هاي خودانتظام، مجوز فعاليت يا گواهينامه اخذ كرده باشند. 7- شخص وابسته به شخص حقيقي: منظور اشخاص زير هستند كه وابسته به شخص حقيقي محسوب مي شوند: الف - شخصي كه رابطه سببي يا نسبي تا درجه دوم از طبقات اول، دوم يا سوم با شخص حقيقي دارد؛ ب - شركتي كه شخص حقيقي به طور مستقيم يا غيرمستقيم حداقل ده درصد از سهام آن را در تملك دارد؛ پ - شركتي كه شخص حقيقي در دو سال گذشته عضو هيئت مديره، مديرعامل يا از مديران ارشد آن بوده است؛ ت- شركتي كه شخص حقيقي در دو سال گذشته معاملاتي با ارزش بيش از پنج درصد درآمد عملياتي شركت در همان سال با آن يا رابطه قراردادي كاري داشته است؛ ث- شركتي كه شخص حقيقي به نمايندگي از آن براي عضويت در هيأت مديره شركت هاي ديگر انتخاب شده است. 8-شخص وابسته به شخص حقوقي: منظور اشخاص زير هستند كه وابسته به شخص حقوقي محسوب مي شوند: الف- اشخاصي كه حداقل ده درصد از سرمايه شخص حقوقي را به طور مستقيم يا غيرمستقيم در تملك داشته باشند؛ ب- شركتي كه شخص حقوقي حداقل ده درصد از سهام آن را در تملك داشته باشد؛ پ- شركتي كه هر يك از مديران فعلي آن در دو سال اخير عضو هيأت مديره يا مديرعامل شخص حقوقي باشند؛ ت- اشخاصي كه در دو سال اخير معاملات تجاري بيش از 5 درصد درآمد عملياتي همان سال شخص حقوقي با آن داشته اند؛ ث- فردي كه به نمايندگي از شخص حقوقي براي عضويت در هيأت مديره شركت هاي ديگر انتخاب شده است. 9- سامانه: منظور سامانه رسيدگي به تخلفات است كه كليه گزارش هاي تخلف در آن بارگذاري شده و از طريق آن همه مراحل يك پرونده از آغاز تا اجرا و مختومه شدن، قابل پيگيري و مشاهده است. 10- واحد ابلاغ و اجرا: حسب مورد اداره اجراي آراي انضباطي در سازمان يا دبيرخانه كميته تحقيق در بورس، است كه وظيفه ابلاغ و پيگيري اجراي آراي انضباطي صادره را بر عهده دارد. ماده 2 رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع اين دستورالعمل در صلاحيت بورس است، مگر در موارد زير كه در صلاحيت سازمان خواهد بود: الف) نهادهاي مالي كه عضو بورس نيستند. ب) ناشراني كه در بورس پذيرش يا درج نشده اند پ) اشخاص مذكور در جزء ب بند 6 ماده 1 اين دستورالعمل در خصوص بندهاي الف و ب اين ماده ت) اشخاص مذكور در اجزاي پ، ت و ج بند 6 ماده 1 اين دستورالعمل ث) نهادهاي مالي جز در حيطه مجوز عمليات صادره توسط بورس تبصره 1: رسيدگي به تخلفات مديرعامل، مديران ارشد و اعضاي هيئت مديره بورس ها و اركان ساير تشكل هاي خودانتظام از تكاليف، وظائف و اختيارات آن ها در سمت هاي ياد شده مطابق با ترتيبات مقرر در دستورالعمل موضوع ماده 18 آيين نامه اجرايي قانون بازار اوراق بهادار مصوب 19 /12 /1387 شوراي عالي بورس و اوراق بهادار است. تبصره 2:رسيدگي به تخلفات اعضاء ساير تشكل هاي خودانتظام غير از بورس از ضوابط و استانداردهاي حرفه اي كه در راستاي بند 6 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار به تصويب كانون ها مي رسد بر اساس دستورالعملي خواهد بود كه به پيشنهاد هر يك از كانون ها به تصويب هيئت مديره سازمان مي رسد. هيأت مديره بورس به تخلفات اعضاي خود و اشخاصي كه مجوز عمليات خود را از بورس دريافت كرده اند، رسيدگي و در صورت احراز تخلف، تنبيهات انضباطي مندرج در مقررات مربوط غير از مجازات هاي زير را اعمال مي كند. 1- سلب صلاحيت مديران موضوع ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي؛ 2- جريمه نقدي موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي؛ 3- تعليق يا لغو گواهينامه هاي حرفه اي و كاربردي بازار سرمايه يا محروميت از دريافت آن؛ 4- تعليق يا لغو مجوز تأسيس يا فعاليت صادره از سازمان يا محروميت از دريافت آن. تبصره 1- رسيدگي به تخلفات مديرعامل، مديران ارشد و اعضاي هيأت مديره بورس ها و اركان ساير تشكل هاي خودانتظام از تكاليف، وظايف و اختيارات آن ها در سمت هاي يادشده مطابق با ترتيبات مقرر در دستورالعمل موضوع ماده 18 آيين نامه اجرايي قانون بازار اوراق بهادار مصوب 19 /12 /1387 شوراي عالي بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدي است. تبصره 2- رسيدگي به تخلفات اعضاء ساير تشكل هاي خودانتظام غير از بورس از ضوابط و استانداردهاي حرفه اي كه در راستاي بند 6 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار به تصويب تشكل هاي خودانتظام مي رسد، بر اساس دستورالعملي است كه به پيشنهاد هر يك از تشكل هاي خودانتظام به تصويب هيأت مديره سازمان مي رسد. بخش دو بخش دو - رسيدگي در بورس ها فصل يك فصل يك - تشكيلات ماده 3 تشكيلات رسيدگي به تخلفات انضباطي در بورس، عبارت است از: الف) دبيرخانه كميته تحقيق؛ ب) كميته تحقيق؛ پ) هيئت مديره بورس؛ بدون تغيير ماده 4 دبيرخانه كميته تحقيق كه تحت نظر مديريت حقوقي بورس تشكيل مي شود، انجام كليه امور مربوط به پيگيري تكميل پرونده، تعيين وقت رسيدگي، دعوت از اعضاي كميته تحقيق و اشخاص مورد رسيدگي، بايگاني مدارك و مستندات پرونده و ابلاغ آراي صادره را بر عهده دارد. دبيرخانه كميته تحقيق كه تحت نظر مديريت حقوقي بورس تشكيل مي شود، انجام كليه امور مربوط به پيگيري تكميل پرونده، تعيين وقت رسيدگي، دعوت از اعضاي كميته تحقيق و اشخاص مورد رسيدگي، بايگاني مدارك و مستندات پرونده و ابلاغ و اجراي آراي صادره را بر عهده دارد. ماده 5 كميته تحقيق، متشكل از مدير حقوقي بورس، نماينده واحد گزارش دهنده تخلف و يك نفرخبره مالي يا حقوقي به انتخاب هيئت مديره بورس است. تبصره: مدير حقوقي بورس به عنوان رئيس كميته تحقيق، وظيفه اداره جلسات را بر عهده داشته و مي تواند بر اساس موضوع تخلف، حسب مورد از مديران يا نمايندگان مديريت هاي ذي ربط سازمان، معاونين، مديران و يا كارشناسان بورس و نماينده كانون مربوط جهت شركت در جلسه به عنوان مطلع دعوت نمايد. بدون تغيير تبصره 1- بدون تغيير (عنوان تبصره به تبصره 1 تغيير يافت) تبصره 2- براي عضو خبره، حداقل يك عضو علي البدل تعيين مي شود تا در صورت غيبت عضو اصلي يا عدم امكان رسيدگي طبق ماده 13 اين دستورالعمل، در جلسه كميته تحقيق شركت نمايد. فصل دو مبحث الف فصل دو - ترتيب رسيدگي، صدور رأي و اعتراض به آن مبحث الف - ترتيب رسيدگي و صدور رأي ماده 6 پرونده تخلفاتي بر اساس گزارش هر يك از معاونت ها، مديريت ها يا ادارات نظارتي سازمان، بورس مربوط، شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه يا شركت مديريت دارايي مركزي در دبيرخانه كميته تحقيق تشكيل مي شود. دبيرخانه كميته تحقيق مكلف است پس از تشكيل پرونده اقدامات لازم را جهت تكميل آن انجام داده و موضوع را در كميته تحقيق مطرح نمايد. پرونده تخلفاتي بر اساس گزارش هر يك از واحدهاي نظارتي بورس مربوط در دبيرخانه كميته تحقيق همان بورس تشكيل مي شود. دبيرخانه كميته تحقيق مكلف است پس از تشكيل پرونده اقدامات لازم را جهت تكميل آن انجام داده و موضوع را در كميته تحقيق مطرح نمايد. تبصره: كليه گزارش هاي تخلف بايد از طريق سامانه ارسال شود و گزارش هاي ارسالي خارج از سامانه، قابل رسيدگي نيست. ماده 7 گزارش تخلف بايد مشتمل بر موارد ذيل باشد: الف) مشخصات مرجع اعلام كننده تخلف‏ ب) مشخصات شخص مورد رسيدگي به نحوي كه رافع هر گونه ابهام نسبت به هويت اشخاص مذكور باشد، به همراه ذكر شماره يا شناسه ملي، سمت، اقامتگاه (در صورت دسترسي) و مدت زمان تصدي مسئوليت و تطبيق آن با تاريخ وقوع تخلف پ) مستندات و مدارك دال بر تصدي سمت اعضاي هيئت مديره و مديرعامل و يا هر شخص معرفي شده به عنوان شخص مورد رسيدگي‏ ت) زمان يا بازه زماني وقوع تخلف ث) ماده يا مواد نقض شده از مقررات و عناوين آن ها ج) شرح تخلفات واقع شده با ذكر دلايل و مستندات و تصوير اسناد و مدارك مربوط به آن چ) مشخصات تهيه كننده گزارش به همراه مهر يا امضاء و تاريخ ‏ تبصره 1: واحد گزارش دهنده موظف است قبل از ارسال گزارش تخلف نسبت به اخذ دفاعيات شخص مورد رسيدگي اقدام نموده و نسخه اي از آن و اظهار نظر كارشناسي خود را در خصوص دفاعيات مطروحه به همراه گزارش تخلف ارسال نمايد. تبصره 2: در صورتي كه دبيرخانه كميته تحقيق، گزارش تخلف ارائه شده را ظرف مدت 5 روز كاري از حيث شرايط فوق ناقص تشخيص دهد، پرونده را با ذكر موارد نقص به واحد گزارش دهنده عودت مي دهد. واحد مربوطه موظف است ظرف مدت 10 روز كاري نسبت به تكميل پرونده و ارسال مجدد آن اقدام نمايد. در صورت عدم امكان تكميل گزارش تخلف در مهلت مذكور، مستند به دلايل موجه، رسيدگي به پرونده تا زمان تكميل گزارش متوقف مي شود. گزارش تخلف بايد مشتمل بر موارد ذيل باشد: الف) مشخصات مرجع اعلام كننده تخلف؛ ب) مشخصات شخص مورد رسيدگي به نحوي كه رافع هر گونه ابهام نسبت به هويت اشخاص مذكور باشد، به همراه شماره يا شناسه ملي، شماره تلفن همراه، نشاني پست الكترونيك و اقامتگاه وي (در صورت دسترسي) به نحوي كه ابلاغ اوراق موضوع اين دستورالعمل به آساني و با سرعت و حصول اطمينان مقدور باشد، سمت، مدت زمان تصدي مسئوليت وي و تطبيق آن با تاريخ وقوع تخلف؛ پ) مستندات و مدارك دال بر تصدي سمت اعضاي هيأت مديره و مديرعامل و يا هر شخص معرفي شده به عنوان شخص مورد رسيدگي‏؛ ت) زمان يا بازه زماني وقوع هر يك از عناوين تخلفاتي و مشخصات كليه مديران مربوط به آن عنوان تخلف؛ ث) ماده يا مواد نقض شده از مقررات و عناوين آن ها؛ ج) شرح تخلفات واقع شده با ذكر دلايل و مستندات و تصوير اسناد و مدارك مربوط به آن و بارگذاري هر يك از تخلفات در سامانه به صورت مجزا. تبصره 1- واحد گزارش دهنده موظف است قبل از ارسال گزارش تخلف، دفاعيات شخص مورد رسيدگي را اخذ نموده و نسخه اي از مكاتبه خود و پاسخ شخص مورد رسيدگي و اظهارنظر كارشناسي خود در خصوص دفاعيات مطروحه را به همراه گزارش تخلف ارسال نمايد. تبصره 2- دبيرخانه كميته تحقيق موظف است گزارش تخلف ارسال شده را ظرف مدت حداكثر پنج روز كاري از تاريخ دريافت، از حيث دارا بودن شرايط اين ماده بررسي كرده و در صورتي كه آن را ناقص تشخيص دهد، پرونده را با ذكر موارد نقص به واحد گزارش دهنده عودت دهد. واحد مربوطه موظف است ظرف مدت ده روز كاري نسبت به تكميل پرونده و ارسال مجدد آن اقدام نمايد. در صورت عدم تكميل گزارش تخلف در مهلت مذكور، رسيدگي به پرونده تا زمان تكميل گزارش متوقف و از اعداد پرونده هاي در جريان رسيدگي خارج مي شود. تبصره 3- مبدأ محاسبه مهلت هاي زماني در اين دستورالعمل، ورود پرونده به كارپوشه (كارتابل) دبيرخانه كميته تحقيق يا گزارش دهنده در سامانه است. ماده 8 دبيرخانه كميته تحقيق موظف است، موضوع تخلف را مستند به مقررات نقض شده و با ذكر تاريخ و محل جلسه به شخص مورد رسيدگي جهت حضور در جلسه كميته تحقيق ابلاغ نمايد. در دعوت نامه بايد قيد شود كه نماينده شخصي حقوقي با ارائه مدارك مثبته نمايندگي مي تواند در جلسه كميته حاضر شده يا لايحه دفاعيه ارسال نمايد. مهلت ارسال لايحه دفاعيه حداكثر تا تاريخ جلسه رسيدگي مي باشد و فاصله بين ابلاغ دعوت نامه تا تشكيل جلسه كمتر از ده روز نخواهد بود. تبصره 1: در صورت لزوم فوريت رسيدگي با درخواست گزارش دهنده و با قيد جهات فوريت، حسب تشخيص رييس كميته تحقيق، جلسه بدون رعايت مفاد اين ماده و با احضار فوري شخص مورد رسيدگي برگزار مي گردد. در اينگونه موارد مهلت مقتضي جهت ارسال لايحه دفاعيه پس از جلسه رسيدگي به شخص مورد رسيدگي داده مي شود. تبصره 2: عدم دريافت لايحه دفاعيه يا عدم حضور شخص مورد رسيدگي و يا نماينده وي، مانع از رسيدگي و صـدور رأي نخواهـد بود. تبصره 3: دبيرخانه كميته تحقيق مكلف است سوابق محكوميت هاي انضباطي شخص مورد رسيدگي را حسب مورد از هر يك از مراجع ذي صلاح در سازمان يا بورس استعلام و ضميمه پرونده نمايد. تبصره 4: در موارد خاص با تشخيص و اعلام سازمان (معاونت حقوقي)، كميته تحقيق بورس ها مكلفند با قيد فوريت مطابق با تبصره يك همين ماده، از اشخاص موضوع پرونده دعوت و پس از استماع دفاعيات و تكميل مستندات (حداكثر تا پايان وقت اداري روز جلسه كميته تحقيق)، پرونده را به دبيرخانه هيئت مديره بورس تسليم نمايد. مدت رسيدگي، اخذ و اعلام نظر هيئت مديره بورس، بيش از يك هفته نخواهد بود. دبيرخانه كميته تحقيق پس از تكميل پرونده، مي تواند شخص مورد رسيدگي را جهت حضور در كميته تحقيق دعوت نمايد. در دعوت نامه مكان و وقت رسيدگي (ساعت، روز، ماه و سال)، موضوع تخلف و مقررات نقض شده ذكر مي شود. همچنين در دعوت نامه بايد قيد شود كه نماينده شخص حقوقي يا وكيل اشخاص مورد رسيدگي با ارائه مدارك مثبته نمايندگي مي تواند در جلسه كميته تحقيق حاضر شده يا لايحه دفاعيه ارسال نمايد. مهلت ارسال لايحه دفاعيه و مستندات آن حداكثر تا هنگام جلسه رسيدگي است و فاصله بين ابلاغ وقت رسيدگي تا تشكيل جلسه، كمتر از هفت روز نيست. تبصره 1- در صورت لزوم فوريت رسيدگي با درخواست گزارش دهنده و با قيد جهات فوريت در سامانه، حسب تشخيص رئيس كميته، جلسه بدون رعايت مهلت مذكور در اين ماده با احضار فوري شخص مورد رسيدگي برگزار مي شود. در اين گونه موارد و نيز در مواردي كه شخص مورد رسيدگي دعوت نشده باشد، رئيس كميته جهت ارسال لايحه دفاعيه به شخص مورد رسيدگي مهلت مقتضي دهد. اين مهلت كمتر از سه و بيشتر از هفت روزكاري نيست. تبصره 2- بدون تغيير تبصره 3- بدون تغيير تبصره 4-حذف شد. تبصره 5- برگزاري جلسات رسيدگي به صورت بر خط به تشخيص رئيس كميته و با رعايت قوانين و مقررات و ثبت و ضبط داده پيام بلامانع است. تبصره 6 - دبيرخانه كميته تحقيق مكلف است ظرف حداكثر يك هفته از دريافت پرونده تكميل شده، اقدام به تعيين وقت رسيدگي نمايد. در هر صورت، زمان برگزاري جلسه رسيدگي نبايد بيش از دو ماه از تاريخ دريافت پرونده تكميل شده باشد. ماده 9 دبيرخانه كميته تحقيق پس از انجام موارد فوق، پرونده را در كميته تحقيق مطرح مي نمايد تا به شرح ذيل بررسي و تصميم گيري شود: الف) در صورت احراز كفايت تحقيقات، كميته تحقيق تصميم پيشنهادي خود را طي صورتجلسه تنظيمي جهت صدور رأي بدوي به هيئت مديره بورس ارسال مي نمايد. نظرات تمامي اعضاء در صورتجلسه درج و به امضاء ايشان خواهد رسيد. ب) در صورت ناقص بودن مدارك و مستندات پرونده و يا عدم رعايت ترتيبات مقرر به شرح فوق، پرونده به دبيرخانه كميته تحقيق عودت داده مي شود تا پس از رفع نواقص مجدداً براي اتخاذ تصميم به كميته تحقيق ارسال شود. تبصره: جلسات رسيدگي با حضور اكثريت اعضاي كميته تحقيق رسميت مي يابد. بدون تغيير ماده 10 هيئت مديره بورس پس از بررسي دلايل و مستندات پرونده، دفاعيات اشخاص مورد رسيدگي و ملاحظه تصميم پيشنهادي كميته تحقيق، در صورت احراز كفايت رسيدگي، با اعلام ختم رسيدگي و اخذ تصميم ظرف مهلت 15 روز از تاريخ جلسه رسيدگي مبادرت به انشاء رأي مي نمايد. تبصره: رأي هيئت مديره بورس با اكثريت آرا معتبر است. در صورت وجود نظر مخالف، نظـر مزبـور در صورت جلسه هيئت مديره درج و به امضاي عضو مخالف خواهد رسيد. بدون تغيير ماده 11 در صورتي كه وقوع تخلف احراز نشود و يا اتهام تخلفاتي به دليل فقدان يا عدم كفايت اسناد، مدارك و ادله اثبات، قابليت انتساب به شخص مورد رسيدگي را نداشته باشد، مرجع رسيدگي مبادرت به صدور رأي مشعر بر برائت شخص مورد رسيدگي مي نمايد. اين رأي جز در مواردي كه سازمان نسبت به رأي معترض باشد، قطعي است. در صورتي كه وقوع تخلف احراز نشود و يا اتهام تخلفاتي به دليل فقدان يا عدم كفايت اسناد، مدارك و ادله اثبات، قابليت انتساب به شخص مورد رسيدگي را نداشته باشد، مرجع رسيدگي مبادرت به صدور رأي مشعر بر برائت شخص مورد رسيدگي مي نمايد. اين رأي قطعي است. ماده 12 جلسات هيئت مديره بورس، بدون حضور اشخاص مورد رسيدگي تشكيل مي گردد. در مواردي كه هيئت مديره حضور شخص مورد رسيدگي را ضروري تشخيص دهد، از شخص مذكور جهت حضور در جلسه با رعايت ترتيبات مقرر در ماده 8 دعوت خواهد شد؛ عدم حضور وي در جلسه مانع از رسيدگي و صدور رأي نخواهد بود. بدون تغيير ماده 13 در موارد زير اعضاي مرجع رسيدگي بايد از رسيدگي امتناع نمايند و شخص مورد رسيدگي نيز مي تواند آنان را رد كند: الف) قرابت نسبي يا سببي تا درجه سوم از هر طبقه بين عضو با شخص مورد رسيدگي وجود داشته باشد. ب) عضو قيم يا مخدوم شخص مورد رسيدگي باشد. پ) عضو يا همسر يا فرزند او، شخص مورد رسيدگي باشد. ت) عضو سابقاً در موضوع پرونده به هر عنوان اظهارنظر ماهوي كرده باشد. ث) بين عضو و شخص مورد رسيدگي و يا همسر يا فرزند او دعواي حقوقي يا جزايي مطرح باشد و يا در سابق مطرح بوده و از تاريخ صدور حكم قطعي دو سال نگذشته باشد. ج) عضو يا همسر يا فرزند او داراي نفع شخصي در موضوع مطروح باشند. چ) عضو جز اشخاص وابسته يا شخص مرتبط با شخص مورد رسيدگي باشد. تبصره:ايراد رد بايد قبل از ختم رسيدگي مرجع ذي ربط به عمل آيد. در اين موارد، عضو مشمول اين ماده حق حضور در جلسات رسيدگي مربوط را نخواهد داشت و در نصاب تشكيل و رأي گيري مرجع نيز محاسبه نمي گردد. بدون تغيير ماده 14 آراي صادره توسط هيئت مديره بورس مشتمل بر موارد ذيل و مطابق با فرم رأي (پيوست اين دستورالعمل) خواهد بود: الف) مشخصات شخص يا اشخاص مورد رسيدگي؛ ب) خلاصه اي از شرح اتهامات وارده؛ پ) گردش كار و دفاعيات مطروحه؛ ت) دلايل انتساب تخلف به شخص مورد رسيدگي؛ ث) تعيين نوع تخلف و مجازات انضباطي شخص مورد رسيدگي به استناد قوانين و مقررات در صورت متخلف شناخته شدن وي؛ ج) قابل تجديدنظر بودن رأي صادره و مرجع و مهلت تجديدنظر؛ آراي صادره توسط هيأت مديره بورس مشتمل بر موارد زير است: الف) مشخصات شخص يا اشخاص مورد رسيدگي؛ ب) خلاصه اي از شرح اتهامات وارده؛ پ) گردش كار و دفاعيات مطروحه؛ ت) دلايل انتساب تخلف به شخص مورد رسيدگي؛ ث) تعيين نوع تخلف و مجازات انضباطي شخص مورد رسيدگي به استناد قوانين و مقررات در صورت متخلف شناخته شدن وي؛ ج) قابليت تجديدنظرخواهي از رأي صادره و مرجع و مهلت تجديدنظر. تبصره - هر گاه در نگارش رأي اشتباهي رخ دهد، مرجع صادركننده رأي، آن را تصحيح و ابلاغ مي كند. رأي اصلي نمي تواند مجزا از رأي تصحيحي مورد استناد قرار گيرد. ماده 15 دبيرخانه كميته تحقيق موظف است نسبت به ابلاغ آ راي صادره اقدام و يك نسخه از آن را به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات ارسال نمايد."دبيرخانه رسيدگي به تخلفات تصويري از آ رأيي كه براساس گزارش تخلف سازمان صادر گرديده است را به مديريت نظارتي مربوط ارسال مي نمايد."مديريت مربوط در صورت عدم تناسب رأي صادره با تخلفات ارتكابي نسبت به آن اعتراض مي نمايد. تبصره: ابلاغ اوراق، اخطاريه هاو آراء با استفاده از روش هاي الكترونيكي از قبيل سامانه هاي ارتباطي با اشخاص تحت نظارت از قبيل كدال، ستان يا رايانامه، نمابر، تلفن يا از طريق بورس منطقه اي، پست يا هر روش ديگري كه توام با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، امكان پذير و معتبر است. ابلاغ آرا و ساير اوراق از طريق سامانه هاي مذكور به منزله ابلاغ قانوني مي باشد. دبيرخانه كميته تحقيق موظف است يك نسخه از آراي قطعي صادره را به مديريت پيگيري تخلفات ارسال كند. تبصره – حذف شد. ماده 16 در مواردي كه هيئت مديره بورس يكي از تنبيهات انضباطي ذيل را متناسب با تخلف ارتكابي تشخيص دهد، پرونده تخلفاتي موردنظر را به انضمام تصميم خود، جهت رسيدگي و صدور رأي به هيئت رسيدگي ارجاع مي نمايد: الف) جريمه نقدي موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها؛ ب) لغو يا تعليق مجوز تأسيس و فعاليت اشخاص تحت نظارت صادره توسط سازمان؛ پ) لغو يا تعليق گواهينامه هاي حرفه اي صادره توسط سازمان؛ ث) سلب صلاحيت حرفه اي مديران اشخاص تحت نظارت موضوع ماده 13 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد در راستاي تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي؛ تبصره: در صورتي كه هيئت رسيدگي تنبيهات انضباطي موضوع اين ماده را متناسب با تخلف ارتكابي تشخيص ندهد، پرونده را به هيئت مديره بورس عودت مي نمايد. هيئت مديره بورس موظف است نسبت به صدور رأي بدوي با لحاظ نظر هيئت رسيدگي اقدام نمايد. حذف شد. مبحث ب مبحث ب - اعتراض به رأي ماده 17 آراي صادره از هيئت مديره بورس با تجديدنظر خواهي محكوم عليه يا معاونت نظارتي مربوط در سازمان قابل رسيدگي توسط هيئت رسيدگي است. درخواست تجديدنظر بايد حداكثر ظرف مهلت يك ماه از تاريخ ابلاغ رأي بدوي به دبيرخانه كميته تحقيق تسليم گردد. دبيرخانه كميته تحقيق موظف است پس از وصول درخواست تجديدنظر در مهلت مقرر، پرونده را جهت رسيدگي به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات در سازمان موضوع بند الف ماده 18 اين دستورالعمل ارسال نمايد. تبصره 1: در صورت عدم تجديدنظرخواهي ظرف مهلت مقرر، آراي بدوي صادره توسط هيئت مديره بورس، قطعي مي شود. تبصره 2: هرگاه تقاضاي تجديدنظر خارج از مهلت مقرر، تقديم شود و درخواست كننده عذر موجه عنوان كند، هيئت رسيدگي ابتدا به عذر او رسيدگي مي كند و درصورت موجه شناختن آن به درخواست اعتراض رسيدگي مي نمايد. در غير اين صورت مراتب رد درخواست به متقاضي اعلام مي گردد. جهات زير عذر موجه محسوب مي شود: الف) نرسيدن يا دير رسيدن ابلاغيه رأي محكوميت؛ ب) بيماري محكومٌ عليه يا بيماري سخت والدين، همسر يا اولاد وي؛ پ) فوت همسر يا يكي از اقربا تا درجه دوم از طبقه دوم محكوم عليه؛ ت) ابتلاء محكوم عليه به حوادث مهم از قبيل بيماري هاي واگيردار و بروز حوادث قهري مانند سيل و زلزله كه موجب عدم امكان تردد گردد. ث) محكوم عليه در توقيف يا حبس باشد؛ ج) ساير مواردي كه عرفاً به تشخيص هيئت رسيدگي عذر موجه محسوب مي شود. آراي صادره از هيأت مديره بورس با تجديدنظرخواهي محكوم عليه قابل رسيدگي توسط هيأت رسيدگي است. درخواست تجديدنظر بايد حداكثر ظرف مهلت يك ماه از تاريخ ابلاغ رأي بدوي به دبيرخانه كميته تحقيق تسليم شود. دبيرخانه كميته تحقيق موظف است پس از وصول درخواست تجديدنظر در مهلت مقرر، پرونده را جهت رسيدگي به مديريت پيگيري تخلفات ارسال نمايد. تبصره 1- در صورت عدم تجديدنظرخواهي ظرف مهلت مقرر، آراي بدوي صادره توسط هيأت مديره بورس، قطعي مي شود. تبصره 2- هرگاه تقاضاي تجديدنظر خارج از مهلت مقرر، تقديم شود و متقاضي تجديدنظرخواهي مدعي عذر موجه باشد، مرجع صادركننده رأي ظرف مدت حداكثر هفت روز از دريافت درخواست تجديدنظر، به ادعاي او رسيدگي كرده و درصورت موجه شناختن آن، پرونده را جهت رسيدگي به مرجع تجديدنظر ارسال مي كند؛ در غير اين صورت، ضمن اعلام رد درخواست به تجديدنظرخواه، پرونده را مختومه مي كند. جهات زير عذر موجه محسوب مي شود: الف) نرسيدن يا دير رسيدن ابلاغيه رأي محكوميت؛ ب) بيماري محكومٌ عليه يا بيماري سخت والدين، همسر يا اولاد وي؛ پ) فوت همسر يا يكي از اقربا تا درجه دوم از طبقه سوم محكوم عليه؛ ت) ابتلاء محكوم عليه به حوادث مهم از قبيل بيماري هاي واگيردار و بروز حوادث قهري مانند سيل و زلزله كه موجب عدم امكان تردد شود؛ ث) توقيف يا حبس محكوم عليه؛ ج) ساير مواردي كه به تشخيص مرجع صادركننده رأي عرفاً عذرموجه محسوب شود. بخش سه بخش سه - رسيدگي در سازمان فصل يك فصل يك - تشكيلات و صلاحيت ماده 18 تشكيلات رسيدگي به تخلفات انضباطي در سازمان عبارت است از: الف) دبيرخانه رسيدگي به تخلفات ب) كميته رسيدگي پ) هيئت رسيدگي ت) هيئت مديره سازمان تشكيلات رسيدگي به تخلفات انضباطي در سازمان عبارت است از: 1- هيأت رسيدگي 2- هيأت مديره سازمان ماده 19 دبيرخانه رسيدگي به تخلفات، تحت نظر مديريت پيگيري تخلفات تشكيل مي شود و انجام كليه امور مربوط به پيگيري تكميل پرونده، تعيين وقت رسيدگي، دعوت از اعضاي مرجع رسيدگي و اشخاص مورد رسيدگي، تهيه صورت جلسات رسيدگي، بايگاني مدارك و مستندات پرونده، ابلاغ آرا و صدور دستور اجراي آراي قطعي را بر عهده دارد. مديريت پيگيري تخلفات انجام كليه امور مربوط به پيگيري تكميل پرونده، تعيين وقت رسيدگي، دعوت از اعضاي مرجع رسيدگي و اشخاص مورد رسيدگي، تهيه صورت جلسات رسيدگي، بايگاني مدارك و مستندات پرونده، ابلاغ آرا و صدور دستور اجراي آراي قطعي را بر عهده دارد. ماده 20 كميته رسيدگي، متشكل از نماينده مديريت پيگيري تخلفات به عنوان رئيس كميته، نماينده واحد نظارتي مربوطه در سازمان و يك نفر به انتخاب معاونت حقوقي سازمان است. حذف شد. ماده 21 هيئت رسيدگي، متشكل از مدير پيگيري تخلفات به عنوان رئيس هيئت، مديرنظارتي مربوطه در سازمان و يك نفر به انتخاب هيئت مديره سازمان است. هيأت رسيدگي متشكل از سه عضو شامل مدير پيگيري تخلفات به عنوان رئيس هيأت و يك عضو خبره حقوقي به پيشنهاد معاون حقوقي و تأييد هيأت مديره و يك عضو خبره مالي متخصص در بازار سرمايه به پيشنهاد معاون نظارتي مربوط و تأييد هيأت مديره است. تبصره - خبره حقوقي و مالي منتخب هيات مديره مي تواند حسب موضوع تخلفات، متعدد تعيين شود. ماده 22 مراجع رسيدگي به تخلفات در سازمان علاوه بر رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 2 اين دستورالعمل در چارچوب قوانين و مقررات از جمله مواد 13 و 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد و بند 6 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار و در حدود صلاحيت قانوني رأساً به تخلفات كليه اشخاص تحت نظارت رسيدگي مي نمايند. حذف شد. فصل دو مبحث الف فصل دو - ترتيب رسيدگي، صدور رأي و اعتراض به آن مبحث الف - ترتيب رسيدگي و صدور رأي ماده 23 پرونده هاي تخلفاتي بر اساس گزارش واحدهاي نظارتي در سازمان يا ساير مراجع ذي صلاح پس از بررسي تخصصي واحد نظارتي مربوط در سازمان در دبيرخانه رسيدگي به تخلفات تشكيل مي شود. دبيرخانه موظف است پس از تشكيل پرونده، اقدامات لازم را جهت تكميل پرونده انجام دهد و موضوع را در كميته رسيدگي مطرح نمايد. تبصره:موارد مذكور در گزارش تخلف واصله، همان موارد موضوع ماده 7 اين دستورالعمل است. پرونده تخلفاتي در سازمان بر اساس گزارش واحدهاي نظارتي سازمان يا شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه يا شركت مديريت دا رايي مركزي و با رعايت مفاد تبصره هاي ماده 6 و ماده 7 اين دستورالعمل در سامانه تشكيل مي شود. تبصره - حذف شد. ماده 24 دبيرخانه رسيدگي به تخلفات پس از وصول گزارش تخلف، مطابق با ماده 8 اين دستورالعمل اقدام نموده و پس از آن، پرونده را در كميته رسيدگي مطرح مي نمايد تا به شرح ذيل رسيدگي و تصميم گيري شود: بند الف: در صورت ناقص بودن مدارك و مستندات پرونده و يا عدم رعايت ترتيبات مقرر به شرح فوق، پرونده به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات عودت داده مي شود تا پس از رفع نواقص توسط واحد گزارش دهنده مجدداً براي اتخاذ تصميم به كميته رسيدگي ارسال شود. بند ب: در صورتي كه بر اساس بررسي هاي اوليه اسناد، مدارك و مستندات موجود در پرونده، مجازات انضباطي تخلف ارتكابي از نوع مجازات هاي مندرج در ماده 16 اين دستورالعمل نباشد، كميته رأساً مبادرت به صدور رأي بدوي مي نمايد. بند پ: در صورتي كه بر اساس بررسي هاي اوليه اسناد، مدارك و مستندات موجود در پرونده، مجازات انضباطي تخلف ارتكابي از نوع مجازات هاي مندرج در ماده 16 اين دستورالعمل باشد، آنگاه پرونده بر اساس نظر كميته رسيدگي تكميل و نظر پيشنهادي كميته جهت رسيدگي و صدور رأي بدوي به هيئت رسيدگي ارجاع مي گردد. با وصول پرونده هاي موضوع ماده 23 پس از اجراي ماده 8 توسط مديريت پيگيري تخلفات، هيأت رسيدگي با رعايت مفاد ماده 13 پس از تشكيل جلسه رسيدگي و استماع اظهارات شخص مورد رسيدگي، بررسي لوايح و مستندات پرونده به شرح زير اقدام مي كند: الف - در صورت ناقص بودن مدارك و مستندات پرونده يا عدم رعايت ترتيبات مقرر به شرح مواد فوق، پرونده را به واحد گزارش دهنده عودت داده تا پس از رفع نواقص توسط آن واحد ظرف مدت حداكثر پنج روز كاري، مجدداً رسيدگي شود. ب - در صورت تكميل مدارك و مستندات پرونده و با احراز كفايت رسيدگي، ظرف مدت دو هفته، مبادرت به انشاء رأي بدوي مي كند. ماده 25 در صورتي كه وقوع تخلف احراز نشود و يا اتهام تخلفاتي به دليل فقدان يا عدم كفايت اسناد، مدارك و ادله اثبات، قابليت انتساب به شخص مورد رسيدگي را نداشته باشد، مرجع رسيدگي مبادرت به صدور رأي مشعر بر برائت شخص مورد رسيدگي مي نمايد. رأي صادره قطعي است. در صورتي كه وقوع تخلف احراز نشود و يا تخلف قابليت انتساب به شخص مورد رسيدگي نداشته باشد، مرجع رسيدگي رأي برائت شخص مورد رسيدگي را صادر مي كند. رأي صادره قطعي است. ماده 26 جلسات كميته رسيدگي با حضور اكثريت اعضا رسميت مي يابد. صورت جلسه توسط دبير رسيدگي به تخلفات تنظيم و توسط اعضاي حاضر و اشخاص مورد رسيدگي امضا مي شود. در صورت استنكاف اشخاص مورد رسيدگي از امضا، مراتب در صورت جلسه قيد مي گردد. جلسات هيأت رسيدگي با حضور اكثريت اعضا رسميت مي يابد. صورت جلسه تحت نظر رئيس هيأت، تنظيم و توسط اشخاص مورد رسيدگي امضا مي شود. در صورت استنكاف اشخاص مورد رسيدگي از امضا، مراتب در صورت جلسه قيد مي شود. هم چنين كليه اعضاي هيأت رسيدگي بايد ذيل صورتجلسه و رأي را امضا كنند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور ذيل صورتجلسه، درج شده و به امضاي عضو مخالف مي رسد. تبصره: رئيس اداره واحد گزارش دهنده جهت ارائه گزارش تخلف، به جلسات رسيدگي دعوت مي گردد. عدم حضور وي، مانع از تشكيل جلسه و صدور راي نمي باشد. ماده 27 صلاحيت هيئت رسيدگي به شرح ذيل است: بند الف:رسيدگي به پرونده هايي كه در اجراي ماده 16 و بند پ ماده 24 اين دستورالعمل از طرف هيئت مديره بورس يا كميته رسيدگي به هيئت رسيدگي به تخلفات، ارجاع مي گردد؛ جهت صدور رأي بدوي. بند ب:رسيدگي به درخواست هاي تجديد نظر از آراي صادره از بورس يا كميته رسيدگي؛ جهت صدور رأي قطعي. صلاحيت هيأت رسيدگي به شرح ذيل است: الف- رسيدگي به پرونده هايي كه در اجراي ماده 23 اين دستورالعمل ارجاع مي شود. ب- رسيدگي به درخواست هاي تجديدنظر از آراي صادره توسط هيأت مديره بورس و صدور رأي قطعي ماده 28 مرجع رسيدگي پس از بررسي دلايل و مستندات پرونده و دفاعيات اشخاص مورد رسيدگي، در صورت احراز كفايت رسيدگي، با اعلام ختم رسيدگي و اخذ تصميم، ظرف مهلت يك ماه از تاريخ ختم رسيدگي مبادرت به انشاء رأي مي نمايد. هيأت رسيدگي پس از وصول درخواست هاي تجديدنظر موضوع ماده 17، با بررسي دلايل و مستندات پرونده و دفاعيات اشخاص مورد رسيدگي، در صورت احراز كفايت اقدامات انجام شده، ظرف مدت دو هفته از دريافت پرونده، اقدام به برگزاري جلسه رسيدگي و انشاء رأي مي كند. رأي صادره قطعي است. تبصره - هيأت رسيدگي مي تواند در صورت لزوم از تجديدنظرخواه جهت حضور در جلسه رسيدگي دعوت كند. ماده 29 چنانچه مراجع رسيدگي در جريان رسيدگي به گزارشهاي تخلفاتي تشخيص دهند كه تداوم فعاليت اشخاص مورد رسيدگي در حين رسيدگي و قبل از صدور رأي منجر به تداوم تخلف يا وقوع تخلفات جديد مي شود مراتب را با ذكر دلايل به هيئت مديرة سازمان اعلام نموده تا نسبت به اتخاذ تصميم مقتضي نسبت به اشخاص مزبور تا زمان صدور راي اقدام نمايد. چنانچه مراجع رسيدگي بدوي در جريان بررسي گزارش هاي تخلفاتي تشخيص دهند كه تداوم فعاليت اشخاص مورد رسيدگي تا هنگام صدور رأي منجر به استمرار تخلف يا وقوع تخلفات جديد مي شود، مراتب را با ذكر دلايل به هيأت مديره سازمان اعلام نموده تا در خصوص اشخاص مزبور تصميم مقتضي را تا زمان صدور راي قطعي اتخاذ نمايد. اين موضوع نافي اختيار واحد نظارتي براي توقف فعاليت شخص متخلف طبق قوانين و مقررات ديگر نيست. ماده 30 در غير از مواردي كه به تشخيص معاون حقوقي سازمان، قبل از قطعيت آراي انضباطي، پيگيري كيفري ضرورت مي يابد، رسيدگي و پيگيري جنبه مجرمانه احتمالي تخلفات انضباطي كه واجد وصف يكي از عناوين مجرمانه فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار است، پس از قطعيت آراي تخلفاتي انجام خواهد شد در غير از مواردي كه به تشخيص هيأت مديره سازمان حسب پيشنهاد معاون نظارتي مربوطه و معاون حقوقي، تعقيب كيفري ضرورت يابد، پيگيري جنبه مجرمانه احتمالي تخلفات انضباطي كه واجد وصف يكي از عناوين مجرمانه فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار است، پس از قطعيت آراي انضباطي انجام مي شود. ماده 31 در مواردي كه رسيدگي انضباطي منوط به تعيين تكليف جنبه مجرمانه تخلف ارتكابي نزد مراجع ذي صلاح قانوني است، رسيدگي انضباطي در سازمان متوقف و تا صدور راي قطعي كيفري پرونده تحت نظر خواهد بود. حذف شد. ماده 32 دبيرخانه رسيدگي به تخلفات نسبت به ابلاغ آراي صادره، اقدام و يك نسخه از راي صادره را به واحد گزارش دهنده ارسال مي نمايد. تبصره: ابلاغ اوراق، اخطاريه هاو آراء با استفاده از روش هاي الكترونيكي از قبيل سامانه هاي ارتباطي با اشخاص تحت نظارت از قبيل كدال، ستان يا رايانامه، نمابر، تلفن يا از طريق بورس منطقه اي، پست يا هر روش ديگري كه توام با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، امكان پذير و معتبر است. ابلاغ آرا و ساير اوراق از طريق سامانه هاي مذكور به منزله ابلاغ قانوني مي باشد. حذف شد. مبحث دو مبحث دو - اعتراض به رأي ماده 33 درخواست تجديدنظر از آرا صادره از كميته رسيدگي يا هيئت رسيدگي بايد حداكثر ظرف مدت يك ماه از تاريخ ابلاغ، به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات ارائه شود. دبيرخانه موظف است پس از وصول درخواست تجديدنظر پرونده را جهت رسيدگي به هيئت رسيدگي يا هيئت مديره سازمان حسب مورد ارسال نمايد. تبصره 1:هرگاه تقاضاي تجديدنظر خارج از مهلت مقرر تقديم شود و درخواست كننده عذر موجه به شرح مندرج در تبصره 2 ماده 18 اين دستورالعمل، عنوان كند، هيئت رسيدگي يا هيئت مديره حسب مورد ابتدا به عذر او رسيدگي مي كند و درصورت موجه شناختن آن به درخواست اعتراض رسيدگي مي نمايد. در غير اين صورت مراتب رد درخواست به متقاضي اعلام مي گردد. تبصره 2: در صورت عدم تجديدنظرخواهي ظرف مهلت مقرر، آراي بدوي صادره قطعي مي گردد. درخواست هاي تجديدنظر از آراء صادره توسط هيأت رسيدگي جهت رسيدگي و صدور رأي قطعي به هيأت مديره سازمان ارجاع مي شود. تبصره 1- درخواست تجديدنظر از آ راي صادره توسط هيأت رسيدگي بايد حداكثر ظرف مهلت يك ماه از تاريخ ابلاغ رأي بدوي، به مديريت پيگيري تخلفات ارائه شود. در خصوص درخواست هاي تجديدنظر تقديمي خارج از مهلت فوق، وفق مفاد تبصره 2 ماده 17 اقدام مي شود. تبصره 2 – بدون تغيير ماده 35 جلسات هيئت مديره سازمان و هيئت رسيدگي، بدون حضور اشخاص مورد رسيدگي تشكيل مي گردد. در مواردي كه مرجع مذكور حضور شخص مورد رسيدگي را ضروري تشخيص دهد، از وي جهت حضور در جلسه با رعايت ترتيبات مقرر در ماده 7 اين دستورالعمل دعوت خواهد شد؛ عدم حضور در جلسه مانع از رسيدگي و صدور رأي نخواهد بود. جلسات هيأت مديره سازمان بدون حضور اشخاص مورد رسيدگي تشكيل مي شود. در مواردي كه مرجع مذكور حضور شخص مورد رسيدگي را ضروري تشخيص دهد، از وي جهت حضور در جلسه دعوت مي شود. عدم حضور در جلسه مانع از رسيدگي و صدور رأي نيست. ماده 36 جلسات مراجع رسيدگي با حضور اكثريت اعضا رسميت يافته و مطابق با نظر اكثريت تصميم گيري مي شود. كليه اعضا بايد ذيل صورتجلسه و رأي را امضا نمايند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور ذيل صورتجلسه درج شده و به امضاي عضو مخالف خواهد رسيد. حذف شد. ماده 37 در صورت تجديدنظرخواهي توسط محكومٌ عليه، مراجع رسيدگي در مرحله تجديدنظر، نمي توانند مجازات مقرر در رأي تجديدنظرخواسته را تشديد كنند مگر در مواردي كه مجازات مقرر در حكم بدوي برخلاف مقررات مربوط باشد. در اين موارد مرجع مذكور با نقض رأي بدوي نسبت به تعيين مجازات و صدور راي قطعي اقدام مي كند. حذف شد. بخش چهار بخش چهار - اعاده رسيدگي ماده 38 درخواست اعاده رسيدگي در مورد آراي قطعي در موارد زير پذيرفته مي شود: بند الف:هرگاه پس از قطعيت رأي صادره، اطلاعات يا اسنادي كه دليل حقانيت درخواست كننده باشد، به دست آيد كه در جريان رسيدگي به عللي، موجود يا در دسترس نبوده است. بند ب: هرگاه رأي صادره به استناد اسناد مجعول يا فاقد اعتبار صادر شده باشد. تبصره: مهلت ارائه درخواست اعاده رسيدگي حداكثر يك ماه از تاريخ كشف جهات مذكور براي شخص ذينفع خواهد بود. در صورت اجراي كامل راي صادره و انقضاء مدت محروميت هاي تبعي، درخواست اعاده رسيدگي پذيرفته نخواهد شد. درخواست اعاده رسيدگي در مورد آراي قطعي در موارد زير پذيرفته مي شود: بند الف: هرگاه پس از قطعيت رأي صادره، اطلاعات يا اسنادي كه دليل حقانيت درخواست كننده باشد، به دست آيد كه در جريان رسيدگي به عللي، مكتوم بوده و در دسترس متقاضي اعاده نبوده است. بند ب: هرگاه رأي صادره به استناد اسناد مجعول يا فاقد اعتبار صادر شده باشد. تبصره - بدون تغيير ماده 39 اشخاص زير حق درخواست اعاده رسيدگي دارند: الف) محكوم عليه، وكيل يا نماينده وي؛ ب) رئيس سازمان؛ اشخاص زير حق درخواست اعاده رسيدگي دارند: الف) محكوم عليه، وكيل يا نماينده قانوني وي ب) رئيس سازمان. ماده 40 درخواست اعاده رسيدگي به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات تسليم مي شود. دبيرخانه رسيدگي به تخلفات در صورت احراز انطباق درخواست مطروحه با يكي از جهات موضوع ماده 38 اين دستورالعمل، مراتب را به مرجع صدور راي قطعي اعلام نموده و در غير اين صورت، درخواست مطروحه را با ذكر دليل، مردود اعلام مي نمايد. مرجع صدور راي قطعي نيز پس از وصول درخواست اعاده رسيدگي از سوي دبيرخانه در صورت احراز عدم انطباق درخواست مطروحه با يكي از جهات مذكور، با ذكر دليل درخواست را مردود اعلام نموده و در غير اين صورت اقدام به رسيدگي مي نمايد. تبصره 1: پس از قبول درخواست اعاده رسيدگي، مرجع صادر كننده رأي قطعي نسبت به موضوع پرونده رسيدگي نموده و رأي مقتضي را صادر مي نمايد. رأي صادره قطعي است. تبصره 2: با قبول درخواست اعاده رسيدگي، اجراي مجازات يا ادامه اجراي آن، تا زمان ختم رسيدگي و صدور رأي مجدد، حسب مورد به تعويق خواهد افتاد. تبصره 3: نسبت به رأيي كه پس از اعاده رسيدگي صادر مي شود، ديگر اعاده رسيدگي از همان جهت پذيرفته نمي شود. درخواست اعاده رسيدگي به مديريت پيگيري تخلفات تسليم مي شود. مديريت پيگيري تخلفات در صورت احراز انطباق درخواست مطروحه با يكي از جهات موضوع ماده 38 اين دستورالعمل، مراتب را به مرجع صدور راي قطعي اعلام نموده و در غير اين صورت، درخواست مطروحه را با ذكر دليل، مردود اعلام مي نمايد. مرجع صدور راي قطعي نيز پس از وصول درخواست اعاده رسيدگي از سوي دبيرخانه در صورت احراز عدم انطباق درخواست مطروحه با يكي از جهات مذكور، با ذكر دليل درخواست را مردود اعلام نموده و در غير اين صورت اقدام به رسيدگي مي نمايد. تبصره 1- بدون تغيير تبصره 2- بدون تغيير تبصره 3- بدون تغيير بخش پنج بخش پنج – اجراي آراي انضباطي بخش پنج – ابلاغ و اجراي آراي انضباطي ماده 41 آراي قطعي صادره از مرجع رسيدگي، پس از ابلاغ و آرايي كه به علت عدم تجديدنظرخواهي در مهلت مقرر قطعي شده اند، پس از انقضاي مهلت تجديدنظرخواهي، با رعايت مفاد اين دستورالعمل به موقع اجرا گذاشته مي شوند. آراء بدوي و تجديدنظر انضباطي، پس از امضاء اعضاي مرجع رسيدگي، ظرف مدت هفت روز از تاريخ دريافت توسط واحد ابلاغ و اجرا به اقامتگاه شخص مورد رسيدگي ابلاغ مي شود. در صورت عدم اعلام اقامتگاه توسط شخص حقيقي مورد رسيدگي، رأي صادره به اقامتگاه شخص حقوقي كه شخص مورد رسيدگي در زمان وقوع تخلف در آن تصدي دارد، ارسال مي شود. تبصره 1- ابلاغ آراء از طريق روش هايي كه توأم با ثبت قابل اعتماد سوابق باشد، از قبيل سامانه هاي ارتباطي با اشخاص تحت نظارت از جمله كدال، ستان يا رايانامه، نمابر يا از طريق بورس منطقه اي يا پست يا سامانه ابلاغ موضوع آيين نامه نحوه استفاده از سامانه هاي رايانه اي يا مخابراتي مصوب 24 /05 /1395 رئيس قوه قضاييه امكان پذير است. تبصره 2- ابلاغ آراء به اشخاص مورد رسيدگي به صورت حضوري بلامانع است. تبصره3- آراء قطعي متضمن مجازات هاي جريمه نقدي يا سلب صلاحيت از تصدي سمت، علاوه بر شخص محكوم، به حسابرس و بازرس قانوني يا ركن نظارتي شخص حقوقي ابلاغ مي شود. تبصره 4- در صورت استنكاف اشخاص از دريافت رأي، مامور ابلاغ اين موضوع را در نسخه اول، قيد كرده و نسخه دوم را به نشاني تعيين شده الصاق مي كند. الصاق نسخه دوم در حكم ابلاغ است. تبصره5- در صورتي كه شخص حقيقي اعلام اقامتگاه نكرده باشد و در زمان ابلاغ، در شخص حقوقي موضوع پرونده تخلفاتي مربوط، تصدي نداشته باشد، واحد ابلاغ و اجرا مفاد ابلاغيه را به غير از محتواي رأي و عناوين اتهامي به صورت الكترونيك آگهي عمومي مي كند. آگهي عمومي در حكم ابلاغ مي باشد. ماده 42 صدور دستور اجراي آراي قطعي و پيگيري و نظارت بر شيوه اجراي آن ها بر عهده دبيرخانه رسيدگي به تخلفات است. در خصوص آراء قطعي صادره از بورس ، تكليف مزبور بر عهده دبيرخانه كميته تحقيق است. تبصره: مرجع ذي صلاح براي اجراي رأي، موظف است بلافاصله پس از اجراي رأي، مراتب اجراي كامل رأي در مهلت مقرر را، به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات يا دبيرخانه كميته تحقيق، حسب مورد گزارش دهد. واحد ابلاغ و اجرا پس از قطعيت رأي، اقدام به صدور دستور اجراي آرا (اجرائيه) نموده، مرجع تعيين شده جهت اجراي رأي، موظف است بلافاصله در چارچوب اعلام شده در اجرائيه، اقدام و پس از اجراي رأي مراتب را به آن واحد اعلام كند. تبصره – حذف شد. ماده 43 در مواردي كه به موجب رأي قطعي انضباطي مشعر بر تعليق يا تبديل مجازات هاي مورد حكم، محكوم عليه ملزم به انجام يا ترك فعل معين يا رعايت شرايط و الزامات خاص شده باشد، واحدهاي نظارتي مربوط در سازمان كيفيت اجراي دستورات مرجع رسيدگي و شرايط مقرر براي تعليق يا تبديل تنبيهات انضباطي را به دبيرخانه جهت انعكاس به مرجع صدور راي قطعي اعلام مي نمايند. در مواردي كه به موجب رأي قطعي، محكوم عليه ملزم به انجام يا ترك فعل معين يا رعايت شرايط و الزامات خاص شده باشد، واحد ابلاغ و اجرا با همكاري واحدهاي مربوط، كيفيت اجرا را تعيين و جهت اجرا به محكوم عليه ابلاغ مي كند. ماده 44 رفع ابهام و اجمال از رأي با مرجع صادركننده رأي قطعي است و رفع اشكالات مربوط به اجراي رأي با رعايت موازين قانوني با دبيرخانه رسيدگي به تخلفات يا دبيرخانه كميته تحقيق حسب مورد است كه رأي زير نظر او اجرا مي شود. تبصره - هرگاه شيوه اجرا در رأي تعيين گردد، به همان ترتيب اجرا مي شود و در صورت عدم تعيين شيوه اجرا، مرجع اجرا كننده رأي مطابق با مقررات قانوني رأي را اجرا مي كند. رفع ابهام يا اجمال از رأي با مرجع صادركننده رأي قطعي و تعيين شيوه اجراي رأي با واحد ابلاغ و اجرا است. ماده 45 دبيرخانه رسيدگي به تخلفات در اجراي آراي قطعي متضمن محروميت از فعاليت يا تعليق مجوز فعاليت شركت هاي كارگزاري، مكلف به اخذ نظر كميته پايش ريسك بازار درخصوص شيوه و زمان بندي اجراي رأي است. كميته پايش ريسك مي تواند تعويق اجراي رأي را حداكثر به مدت 4 ماه پس از ابلاغ آراي قطعي يا پس از قطعيت آراي بدوي به دليل عدم تجديدنظرخواهي، به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات پيشنهاد دهد. دبيرخانه موظف به تبعيت از نظر كميته پايش ريسك است. تبصره: كميته پايش ريسك بازار مي تواند روزهاي تعليق مجوز فعاليت يا روزهاي اجراي محروميت موضوع آراي قطعي را در راستاي صيانت از حقوق سرمايه گذاران و حفظ نظم و امنيت بازار و معاملات، به صورت پيوسته يا منقطع به دبيرخانه رسيدگي به تخلفات پيشنهاد نمايد. واحد ابلاغ و اجرا در اجراي آراي قطعي متضمن محروميت از فعاليت يا تعليق مجوز فعاليت شركت هاي كارگزاري، مكلف به اخذ نظر كميته پايش ريسك بازار در خصوص شيوه و زمان بندي اجراي رأي است. كميته پايش ريسك مي تواند تعويق اجراي رأي را حداكثر به مدت 4 ماه پس از ابلاغ آراي قطعي يا پس از قطعيت آراي بدوي به دليل عدم تجديدنظرخواهي، به واحد ابلاغ و اجرا اعلام نمايد. واحد ابلاغ و اجرا موظف به تبعيت از نظر كميته پايش ريسك است. تبصره- كميته پايش ريسك بازار مي تواند روزهاي تعليق مجوز فعاليت يا روزهاي اجراي محروميت موضوع آراي قطعي را در راستاي صيانت از حقوق سرمايه گذاران و حفظ نظم و امنيت بازار و معاملات، به صورت پيوسته يا منقطع به واحد ابلاغ و اجرا اعلام نمايد. ماده 46 محكومان به پرداخت جريمه نقدي مكلفند ظرف مدت ده روز از زمان ابلاغ اجرائيه، جريمه را پرداخت و مستندات مربوط را به واحد ابلاغ و اجرا ارائه كنند. تبصره - شخص حقيقي محكوم مكلف است مدارك و مستندات مربوط به واريز جريمه نقدي از حساب شخصي خود را ارائه دهد. ماده 47 در صورت انقضاي مهلت مقرر در ماده 46 و عدم پرداخت، واحد ابلاغ و اجرا، وصول جريمه نقدي و واريز آن به حساب اعلام شده را از طرق قانوني پيگيري مي كند. ماده 48 واحد ابلاغ و اجرا، در خصوص آ راي متضمن مجازات ابطال، تعليق و يا محروميت استفاده از گواهينامه هاي حرفه اي يا كاربردي بازار سرمايه، مراتب را به صورت كتبي به واحد متولي امور گواهينامه در سازمان اعلام مي كند. تبصره- در موارد محروميت استفاده از گواهينامه هاي حرفه اي يا كاربردي بازار سرمايه، موضوع به اطلاع شركت متبوع شخص و واحد نظارتي مربوطه مي رسد. ماده 49 در صورت وقوع هريك از موارد زير، رسيدگي به تخلفات انضباطي و هم چنين اجراي مجازات انضباطي، حسب مورد، متوقف و پرونده مختومه مي شود: 1- فوت يا حجر شخص مورد رسيدگي يا محكوم؛ 2- نسخ مجازات انضباطي يا تكليف قانوني؛ 3- اعتبار امر مختومه در همان مرجع رسيدگي. تبصره- در صورتي كه شخص مورد رسيدگي به تأييد واحد گزارش دهنده تا پيش از صدور رأي قطعي اقدام به رفع كامل آثار تخلف نمايد و طي سه سال منتهي به ارسال گزارش تخلف فاقد سابقه محكوميت قطعي انضباطي باشد، مرجع رسيدگي مي تواند با اخذ التزام كتبي از وي براي رعايت مقررات، فقط يك بار از صدور رأي خودداري و پرونده را بايگاني كند. مؤخره اين دستورالعمل در 45 ماده و 27 تبصره در تاريخ 03 /07 /1398 به تصويب هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد. از تاريخ ابلاغ اين دستورالعمل، دستورالعمل "رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج. ا. ا. و ديگر اشخاص تحت نظارت" مصوب 20 /01 /1387 هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدي آن، بند يك پانصد و چهل و يكمين صورتجلسه هيئت مديره مورخ 06 /08 /1397، بند دو پانصد و پنجاه و هفتمين صورتجلسه هيئت مديره مورخ 10 /11 /1397، بند 7 پانصد و شصت و دومين صورتجلسه هيئت مديره مورخ 13 /12 /1397 و بند پنج پانصد و هفتادمين صورتجلسه هيئت مديره مورخ 11 /02 /1398، نسخ مي شوند. اين دستورالعمل در تاريخ 03 /07 /1398 به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد و از تاريخ ابلاغ آن، دستورالعمل "رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج. ا. ا. و ديگر اشخاص تحت نظارت" مصوب 20 /01 /1387 هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدي آن، بند يك پانصد و چهل و يكمين صورتجلسه هيأت مديره مورخ 06 /08 /1397، بند دو پانصد و پنجاه و هفتمين صورتجلسه هيأت مديره مورخ 10 /11 /1397، بند 7 پانصد و شصت و دومين صورتجلسه هيأت مديره مورخ 13 /12 /1397 و بند پنج پانصد و هفتادمين صورتجلسه هيأت مديره مورخ 11 /02 /1398، نسخ شد. هم چنين در تاريخ 05 /07 /1402 موجب بازبيني قرار گرفت.